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1、第一章一、单项选择题1.1986年9月（）开办了股票柜台买卖业务。A沈阳B深圳C上海D广州 2.下列的（）不属于按交易对象划分的证券交易种类。A回购交易B债券交易C股票交易D基金交易 3.()是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。A口头报价 B书面报价C间接报价 D电脑报价 4.证券交易风险防范主要包括（）、制度防范和风险监察等方面。A购买保险B事先预警C自律管理D实时监控 5.从()年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A2002B2001C 2000D1999 6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的()。A交易所交易 B私下买卖C回购操作
2、D柜台转让 7.从性质上看，债券回购交易归属于（）。A资本市场B货币市场C基金市场D机构投资者市场 8.证券公司证券自营业务管理办法规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于（）。A10B20C50D80 9.下面的（）不属于证券交易所会员的权利。A优先购买股票B参加会员大会C对证券交易所事务的提议和表决权D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 10根据（）不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。A席位的实际工作位置B席位的报盘方式C席位经营的证券品种D席位的经营方式 二、多项选择题1.以下说法是正确的有()。A证券发行与证券交
3、易相互促进B证券发行为证券交易提供了对象C证券交易有利于证券发行的顺利进行D证券交易决定了证券发行的规模 2.在我国，( )是强调证券交易公开原则的内容。A对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开B对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开C股份公司其职工学历组成必须公布D股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布 3.下列金融期权交易的说法正确的有（）。A以金融期货和约为交易对象B金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利C主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权D基本类型是看涨期权和看跌期权 4.在实践中，公正原则体现在（）等方面。A公正地办理证券交
4、易中各项手续B公正地处理证券交易中的违法行为C公正地处理证券交易中的违规行为D公开证券市场信息三、判断题1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。 2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。 3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。 4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。 5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。 6有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券
5、的指令。 7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。 9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。 10证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。第二章一、单项选择题1关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A证券公司不垫付资金B证券公司不赚差价C证券公司可为委托人融券D证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 2如果（）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人
6、可拒绝接受，并有权要求赔偿。A证券代理商B受托人C委托人D证券交易所 3目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是（）。AA股账户B债券账户C基金账户D期货账户 4境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的（），然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。A资金账户BB股保证金账户CB股资金账户D活期存款账户 5（）是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。A股份公司配股B优先送股C发放认股证D增持股份 6对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券
7、交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数（）。A看上市公司情况而定 B一样C不一样 D根据投资者的情况而定 7委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（）。A数量 B品种C证券账号 D价格 8根据有关规定，从2002年4月1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间改为（）。A自上午开市起停牌半个交易小时自上午开市起停牌45分钟的交易时间C自上午开市起停牌1个交易小时D自上午开市起停牌1个半交易小时 9深圳证券交易所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行（）。A集合竞价B撮合方式定价C连续竞价D交易所定价 10当日(T日)转换的公司股票可在T+
8、1日卖出，但非交易过户的可转债在过户的（）交易日方可进行转股申报。AT3BT+2C当天D下一个 二、多项选择题1佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由（）等组成。A证券公司经纪佣金B印花税C证券交易监管费D证券交易所手续费 2证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括（）等。A上市公司的详细资料B公司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关证券市场变动态势的商情报告和有关资产组合的评价和推荐 3投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。A本人身份证B资金账户卡C证券账户卡
9、D护照 4A股账户按持有人可以分为（）。A自然人证券账户B一般机构证券账尸C银行专用账户D证券公司和基金管理公司等机构证券账户 5证券交易所集合竞价的含义是（）。A在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B进行集中撮合处理C对所有申报的价格中进行选取最大申报量的价位D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格作为成交价 6证券交易所即时行情内容包括（）等。A证券代码B证券简称C前收盘价D最新成交价 7在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。A本人工作证B本人居民身份证C股票账户卡D资金账户卡 8根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务业务试点办法规定，代办业务有
10、()。A根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B开立非上市股份有限公司股份转让账户C对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 9新股的网上竞价发行与网上定价发行的不同之处在于（）。A发行价格的确定方式不同。定价发行方式是事先确定价格，而竞价发行是事先确定发行认底价B认购成功者的确认方式不同。定价发行按抽签决定，竞价发行按价格优先、同等价位时间优先的原则决定C发行主体不同，定价发行是综合类经纪商，竞价发行为经纪类券商D两者发行的时间也不相同 10根据有关规定，证券交易所要编制反映市
11、场成交情况的各类报表并及时向社会公布。这些报表包括（）。A周报表B日、月报表C年报表D季度报表 三、判断题1根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。 2管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。3根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。 4证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。5在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。 6根据深圳证券交易所配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认
12、购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。答案：A7投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。8证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。 9因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。 10在可转换债券中，对于同一天内的多次申报转股，以第一次的申报数量作为最终的申报数量，不得多次申报。第三章一、单项选择题1证券公司自营业务的特点之一是（）。A决策的限制性B收益的不稳定性C交易的持久性D买卖的间接性2（）是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投
13、机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。A内幕交易B欺诈客户C操纵市场D将自营业务与代理业务混合操作3根据（）第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。A证券公司内部控制指引B中华人民共和国证券法C证券经营机构证券自营业务管理办法D证券交易所管理办法4下述（）说法是正确的。A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚5以下的（）不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。A经中国证监会批准为综合类证券公司B具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C最近1
