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1、浙江省2017年上半年基金从业资格证券基础知识：私募股权投资的运作方式考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A监察稽核控制B资金清算流程控制C销售决策流程控制D基金内部环境控制 2、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于_的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。A：5B：1.5C：2.5D：0.53、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型 4、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续
2、时，应严格遵守证券投资基金销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项包括_。A有效识别投资者身份B向投资者提供投资人权益须知C向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求5、根据证券投资基金销售人员执业守则，从事基金销售不得有下列行为_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 6、关于基金份额持有人，以下描述正确的是_。A基金份额持有人在整个基
3、金运作过程中起核心作用B基金份额持有人是基金投资收益的受益人C基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D基金份额持有人是基金公司的出资人 7、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A1B2C3D6 8、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。A收盘价B平均价C开盘价D加权平均价 9、下列操作中，可以打开Windows帮助窗口的有（）。A在开始菜单中运行帮助命令B选择桌面并按F1键C在使用应用程序过程中按F1键D按Alt+F1组合键 10、_是基金利润的最主要来源。A债券利息投资收益B买卖差价收入C股利利息收入D公
4、允价值变动收益11、以下属于货币衍生工具的是_。A股票期货B利率互换C货币期货D信用联结票据 12、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A征收营业税，不征收企业所得税B不征收营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D不征收营业税，不征收企业所得税 13、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B防范和化解经营风险，提高经营管理效益C确保基金信息真实、准确、完整、及时D实现公司利润最大化14、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资
5、咨询服务 15、境内居民个人可以用_从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金 16、_按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 17、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是_。A保险公司B证券公司C商业银行D基金销售公司 18、关于股票的市场价格，下列表述正确的有_。A从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B股票的市场价格由市场交易量决定C股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D
6、股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 19、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。A股东数量较多B股东实力强大C持股比例合理D股权变动频繁 20、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B银行理财产品信息披露程度一般不如基金C银行理财产品的投资门槛比基金更低D基金的流动性不及银行理财产品 21、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 22、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资
7、比例B保本期C安全垫D担保人23、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制 24、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益25、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于_A：500B：1000C：1500D：2000二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_
8、A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5% 2、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。A浮动利率债券B息票累积债券C固定利率债券D零息债券3、关于政府债券，下列说法正确的有_。A政府债券的发行主体是政府B政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C中央政府发行的债券称为国债D根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年 4、在我国基金市场中，_承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。A商业银行基金代销部门B商业银行基金托管部门C基金管理人D基金托管人5、开放式基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理
9、人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A2个开放日B2日C3个开放日D3日 6、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是_A：将资金分散投资于股票和债券B：取得现金收益C：资本的长期增值D：将资金分散投资于股票 7、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。_总体上占据了基金代销的较大市场份额。A：基金管理公司直销中心B：证券公司C：基金投资咨询公司D：商业银行 8、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。A完全型基金B纯指数型基金C增强型指数基金D部分型基金 9、凭证式债券是债权人认购债券的_。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证
10、10、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。A结构B收益C风险D价格11、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在_时才支付认购/申购费用的收费模式。A第一次发放红利B该年度内最后一次发放红利C基金存续期止D赎回基金 12、LOF基金份额的场内赎回申报单位为_。A10元人民币B10份基金份额C1份基金份额D1元人民币 13、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A保有量B销售额C持有人数量D未分配利润14、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A行动方
11、案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化 15、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C混合型基金D平衡型基金 16、_又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A：交易型开放式指数基金B：系列基金C：货币市场基金D：保本基金 17、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为_。A到期收益率B实际收益率C持有期收益率D名义利率 18、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有_。AT日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B代销机构总部将本代销机构的申购(
12、认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构CT+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人 19、基金管理公司的发起人自公司成立_年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资_年内不得转让。A：1，1B：2，1C：2，2D：1，2 20、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有_。A业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B有助于投资者更快
13、地实现投资目标C有助于基金管理人监测资产管理的有效性D为基金经理提升投资能力提供依据和帮助 21、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为_。A认股权证B认购权证C认沽权证D备兑权证 22、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为_。A零息债券B附息债券C息票累积债券D浮动利率债券23、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。AETFBLOFCETF联接基金D分级基金 24、下列选项中，_不是国际证监会证券监督的目标。A保护投资者B保护证券市场的公平、效率和透明C降低系统性风险D提高证券收益25、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是_。A该基金的7日年化收益率为4.06%B该基金的7日年化收益率为3.98%C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值365/10 000100%
