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1、新疆基金从业资格：资产配置的主要类型试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有_。A客户的基本信息B客户的理财目标C客户的财务状况D客户的生命周期 2、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A基金管理人B基金份额持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人3、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。A9月3日 B9月4日&nb
2、sp;C9月5日 D9月6日 4、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。A股东数量较多B股东实力强大C持股比例合理D股权变动频繁5、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。A国债利息收入B股票的股息收入C企业债券的利息收入D买卖股票差价收入 6、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D基金管理人 7、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 8、_所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。A人员推销B广告促销C营
3、业推广D公共关系 9、契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A基金份额是否固定B法律形式不同C投资对象不同D投资目标不同 10、下列属于中国证监会职责的有_。A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B公布证券交易行情C对证券市场信息披露情况进行监督检查D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施11、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。A债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上
4、升幅度小D债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大 12、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 13、混合型基金与股票型基金相比，_。A投资风险高低无法比较B投资风险一样C投资风险相对较低D投资风险相对较高14、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 15、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得
5、在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 16、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2000C3000D4000 17、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证 18、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。A向下调整B向上调整C不变D随市场行情而定 19、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。A超越；主动型B超越；被动型C复制；主动型D复制；被动型 20
6、、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险_。A相同B较低C较高D无法比较 21、对后台管理系统的规范包括_。A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 22、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9 950C10 945D10 99523、在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投
7、资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A产品B费率C渠道D促销 24、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是_。A重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位25、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只基金时，不得
8、有歧视性宣传推介活动和销售政策二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 2、
9、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为_。A国家股B法人股C社会公众股D外资股3、决定股票市场价格的是股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 4、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。A依法设立B不以营利为目的C为证券集中和有组织交易提供场所、设施D实行行政管理5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构 6、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以低于成本的销售费率销售基金C在基金募集期间对认购费打折D承诺利用基金资产进行利益
10、输送 7、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按_为基础收取。A基金面值B认购金额C净认购金额D认购费率 8、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 9、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D
11、主动型基金和被动型基金 10、_属于证券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险11、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 12、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 13、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B内幕交易C不公平交易D投资损失14、目前，_构成了我国基金销售的主要渠道。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构
12、 15、基金份额持有人大会的第一召集人是_。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D中国证监会 16、广义的有价证券包括_。A商品证券B资本证券C合同文本D货币证券 17、在我国，对_从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。A证券投资基金B企业C基金管理公司D非银行金融机构 18、基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级 19、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_A：公司型开放式基金B：契约型投资基金
13、C：股票基金D：封闭式基金 20、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A投资和研究能力B资产管理规模C营销能力D风险控制能力 21、通常，虚拟资本以_的形式存在。A有价证券B无价证券C资本证券D货币证券 22、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本23、关于证券发行市场，下列说法正确的有_。A证券发行市场通常有固定场所B证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者 24、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系25、证券监管机构的主要职责是_。A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D维持公平而有次序的证券市场
