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1、深圳市实益达科技股份有限公司投资者关系管理制度深圳市实益达科技股份有限公司投资者关系管理制度第一章 总则第一条 为了规范深圳市实益达科技股份有限公司（下称“公司” ）投资者关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规则（以下简称“上市规则”）、深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引（以下简称“中小企业板上市公司规范运作指引”）中小企业板信息披露业务备忘录第2号投资者关系管理及其信息披露、公司章程等有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司实际情况
2、，特制定本制度。第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的行为。第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守公司法、证券法等有关法律、法规及证监会和深圳证券交易所有关业务规则的规定。第二章 投资者关系管理的目的和原则第四条 公司开展投资者关系管理工作的目的是：（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；（四）促进公司整体利益最大化和股东
3、财富增长并举的投资理念；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第五条 投资者关系管理工作的基本原则是：（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息；（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证监会、深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系管理工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露；（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露；（四）诚实守信原则。公司的投资者关系管理工作应客观、真实和准确
4、，避免过度宣传和误导；（五）高效低耗原则。选择投资者关系管理工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第三章 投资者关系管理的职责及内容第七条 投资者关系管理工作的工作对象： （一）投资者（包括在册和潜在投资者）； （二）证券分析师及行业分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）投资者关系顾问； （五）证券监管机构等相关政府部门； （六）其他相关个人和机构。
5、第八条 投资者关系管理工作包括的主要职责是：（一）信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理工作的相关规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。 （二）定期报告：组织年度报告、半年度报告、季报的编制和披露工作；（三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料； （四）公共关系：建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门
6、提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象； （五）分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层； （六）沟通与联络：整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度； （七）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询； （八）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅
7、速提出有效的处理方案； （九）有利于改善投资者关系的其他工作。 第九条 投资者关系管理工作的工作内容是在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要内容包括：（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；（
8、五）企业文化建设；（六）公司的其他相关信息。第十条 公司与投资者的沟通方式包括但不限于： （一）公告，包括定期报告和临时报告； （二）股东大会； （三）分析师会议或业绩说明会； （四）一对一沟通； （五）邮寄资料； （六）电话咨询；（七）广告、媒体、报刊或者其他宣传材料； （八）路演； （九）现场参观； （十）其他符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定的方式。 第十一条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。第十二条 根据法律、法规和证券监管部门、深圳证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在证监会法定信息披露媒体公布。第十三条 公司在其他公共
9、传媒披露的信息不得先于证监会法定信息披露媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。 第十四条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分。可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息。第四章 投资者关系管理负责人及机构第十五条 公司董事长是投资者关系管理工作事务的第一负责人。公司董事会是公司投资者关系管理工作的决策机构，负责制定投资者关系管理工作的制度，并负责检查核查投资者关系管理工作事务的落实、运行情况。 第
10、十六条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作实施负责人。董事会秘书的主要职责包括： （一）公司董事会秘书全面负责公司投资者关系的管理工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理工作活动。 （二）修订公司投资者关系管理工作的实施细则投资者接待和推广制度，并报董事会会议批准后，负责制度的具体落实和实施。 （三）组织相关部门对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理工作的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。 （四）持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息
11、并及时反馈给公司董事会及管理层。（五）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，督促公司及相关信息披露业务人遵守信息披露相关规定。 （六）其他有利于投资者关系管理工作的事项。第十七条 公司董事会秘书办公室负责投资者关系管理的日常事务，负责投资者关系管理的组织、协调工作。具体包括以下职责：（一）负责对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理工作的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。（二）在进行投资者关系活动之前，董事会秘书办公室应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。（三）公司应建立良好的内部协
12、调机制和信息采集制度。董事会秘书办公室应及时收集归纳各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司其他部门、各分公司、子公司及其负责人应积极配合，于一个工作日内提供必要的资料及其他相关物品。 第十八条 除非得到明确授权并经过培训，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。 第八章 投资者关系管理从业人员任职要求第十九条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：（一）全面了解公司各方面情况，包括行业、产品、技术、流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面；（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；（三）具有良好的沟通和协调能力；（四）具有良好的品行，诚实信用；（五）准确掌握投资者关系管理工作的内容及程序。 第九章 附 则第二十条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定执行。第二十一条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和经合法程序修改后的公司章程的规定执行。第二十二条 本制度由公司董事会负责解释。第二十三条 本制度自公司董事会通过之日起实施。深圳市实益达科技股份有限公司董事会 二一二年十月二十四日6
