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1、案件查办技能复习题第一题：2010年3月，甲县烟草局查获孙某无烟草零售证经营卷烟零售业务案件，在当事人经营场所查获国产真品卷烟220条，价值8000元。经调查，孙某在案发前已经营卷烟零售业务7个多月，累计销售国产真品卷烟1200余条，价值90000余元。所经营真品卷烟系孙某从其他非正常渠道购进的，由于案情重大，涉嫌构成刑事犯罪，甲县烟草局办理相关案件移交手续后将案件移交至公安机关，2010年7月，甲县法院以相关罪名判处孙某有期徒刑一年零六个月，并处罚金三万元。一审判决后，被告人孙某未提出上诉。请根据以上案例回答下列问题：1、当事人孙某构成何种犯罪？请从客观要件方面简述理由。答:构成非法经营罪。
2、本罪的客观要件是行为人具有违反国家规定，进行非法经营，扰乱市场秩序，情节严重的行为。包括三要素：a.违反国家规定。b.实施了非法经营行为。c.情节严重，非法经营数额达到5万元以上。2、甲县烟草局向公安机关移送涉嫌犯罪案件，应当附哪些材料？答: 涉嫌犯罪案件移送书；涉嫌犯罪案件情况的调查报告；涉案物品清单；有关检验报告或者鉴定结论；其他有关涉嫌犯罪的材料。 3、如公安机关不予立案，甲县烟草局可以采取哪些法定救济措施？答：可以自接到不予立案通知书之日起3日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议，也可以建议人民检察院依法进行立案监督。 第二题：请问在对无证运输案件的检查中，可能会发生哪些突发事件，应
3、如何妥善处理突发事件的发生？答：涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆；涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截；在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身安全；对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。3、在调查取证方案准备中，如何确定调查人员？答：选定调查负责人。要选派政策水平高、熟悉业务、组织协调能力强的人担任调查负责人。 组织相应的
4、办案力量。根据案件的具体情况、复杂程度来确定调查人员的数量。案情重大复杂的，调查阵容应大一些，可分若干小组；案情比较简单的，调查人员可以少一些，但不得少于二人。 合理搭配人员。根据案件的性质和办案人员的工作能力、特长，来确定调查人员组成。特别重大案件，要请上级机关或其他单位的同志参与调查。 注意调查人员的回避。在确定调查人员时，与被调查人有近亲属关系或与案件有利害关系的不能参加本案的调查。 4、针对无证运输的调查取证，应采取哪些检查方法？答：对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口
5、进行堵截；发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。5、违法运输烟草专卖品案件，主要有哪几种类型？答：当事人自备交通工具运输；当事人租用他人货运车
6、辆运输；委托物流货运公司或长途客运车辆运输。6、在对无证运输案件调查取证方案的制定中，应明确哪些重点检查内容？答：抓获涉案当事人；查获涉案的烟草专卖品和运输车辆；固定各类证据。7、如果经举报的无证运输案件，该案假烟数量较少，运输车辆不经本县运往邻县，应该如何处置利用该情报线索？答：涉及外地的线索要及时传递给邻县有关烟草专卖管理部门。第三题：某市烟草专卖局联合公安机关对举报的非法生产窝点进行检查。请问：1、该案件在现场取证时应注意哪些事项？答：（一）要在现场逐一对证据的名称、特征、数量等进行登记，数量要大写；（二）证据先行登记保存，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的，由相关证明人签字确认；（三）
7、现场要注意收集涉嫌违法经营的帐册、帐号、记录等原始证据；（四）尽量在封闭的场所内，由专人进行清点，对涉案物品要进行分类、清点、登记、编号，按顺序装箱、封存；清点的整个过程要进行照相、摄像，并有相应的当事人或见证人签字；（五）如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，由当事人或证明人签字确认，整个过程进行摄像，人货不能分离，以保证证据不被调换，以示公正。2、该市局掌握了涉及面广、情况复杂的违法活动线索，应如何处置利用？答：迅速向上级机关报告情况。3、在此类调查取证方案的制定中，应明确哪些重点检查内容？答：抓获涉案当事人、查获涉案的烟机设备、烟草制品和各种原料、固定各类证据。
8、4、针对此类案件的调查取证，应采用哪些调查方法？答：现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像；如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。第四题证据审查方面要点：1、证据审查的方法有哪些？答：整合认证法、资格确认法、对照分析法、询问释疑法 比较取舍法2、针对现场检查笔录应主要审查哪些内容？答：勘验笔录的制作主体是否合法；执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章；笔录上有无篡改或者伪造现象的发生；现场检查情况，重点记录违法物品、设施所在位置；现场提取有关物证的名称和数量。1、鉴定结论进
9、行审查时，应主要审查哪些内容？答：（1）鉴定人是否具备鉴定资格。（2）鉴定程序是否合法。（3）鉴定结论是否正确、明确、完整。（4）鉴定的依据和使用的科学技术手段。（5）鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。2、证据审查的方法有哪些？答：（1）整合认证法；（2）资格确认法；（3）对照分析法；（4）询问释疑法；（5）比较取舍法；（6）矛盾排除法。4、书证的审查方法有哪些？答：1、书证的形成过程；2、书证的内容是否真实；3、书证的形式是否符合要求。5、物证的审查方法有哪些？答：1、物证的来源是否合法；2、物证收集和保管是否依法进行；3、物证是否真实可靠；4、物证本身和案件是否存在关联性；5、审查认定物证的证
10、明方式；6、对物证证明的方式和手段。6、证人证言的审查方法有哪些？答：1、证人的作证能力；2、证人是否如实提供证言；3、证人证言的内容；4、证人证言的形成过程；5、证人与违法案件当事人或案件本身是否具有利害关系；7、询问笔录的审查方法有哪些？答：询问笔录的来源是否违反法定程序；2、是否与当事人真实意思表示相一致；3、是否符合逻辑；4、询问笔录同其他证据之间的关系，只有查明笔录与其他证据相互印证、吻合时，才能作为认定案件事实的证据。8、视听资料的审查方法有哪些？答：视听资料形成的时间、地点和周围环境；2、视听资料的收集过程是否合法；3、视听资料的内容是否真实。9、一起行政处罚案件，如果要举行听证
11、会，烟草专卖局应在什么时间以什么形式通知哪些事项？答：应在听证会举行7日前书面通知当事人举行听证的时间、地点、主持人等事项，并告知其有委托代理、申请回避等权利。第五题：案件调查（12分）某县烟草专卖局准备在辖区内开展一次卷烟打假专项活动，为预防和解决执法受阻突发事件的发生，该局拟制订一份妥善处置行政执法受阻突发事件的应急处理预案。在该预案中：1 执法受阻突发事件发生时，现场执法人员的处置程序是什么？（2分）答案：现场执法人员的处置程序是：一般情况下先报告稽查大队大队长，然后按大队长的要求处置；（0.5分）遇到紧急情况应立即报告县局分管领导并直接报告公安110或公安派驻办公室，（0.5分）同时千
12、方百计控制事态发展；（0.5分）接到指令后，按指令处置。（0.5分）2 县局分管领导的处置程序是什么？（2分）答案：县局分管领导的处置程序是：立即组织人员赶到现场展开工作。（1分）根据事态发展情况决定是否向主要领导报告；（0.5分）得到主要领导指令后，按指令组织实施处置工作。（0.5分）3 可以采取哪些现场处置方法？（3分）答案：现场可以采取的处置方法：（1）以理服人，劝说制止；（1分） （2）避免激化，迂回执法；（1分） （3）把握时机，以快制快。（1分）4 在预案中应明确哪些预防措施？（5分）答案：预案中应明确的预防措施是： （1）当组织容易引发执法受阻的较大规模的集中整治行动时，在制定详
13、细行动方案的基础上，先期要通过多种渠道摸清当事人的情况，力争整治行动平稳顺利。执法人员要做好自身防护，并事先与公安治安等部门做好沟通，做到有备无患。（1分）（2）对体弱群体人员出现的违章行为要区别对待，以教育整改为主，对屡教不改的可减轻处罚。（1分）（3）对初次违章的当事人一般是口头警告或现场责令整改；对屡教不改的违章者可逐次加大处罚力度，必要时采取一定的强制措施，制止其再次违章。（1分）（4）对少数民族人员违章查处时，要以有利于民族团结、社会稳定为基本原则。要把握民族政策，谨慎处置，必要时要取得宗教事务管理部门的支持配合。（1分）（5）违章当事人向执法人员提示本人有心脏病、高血压、精神病等可
14、能危机生命安全的，执法人员要谨慎处置，切不可有过急行为而引发严重后果。（1分）第六题：案件审理（18分）2007年2月，A市烟草专卖局稽查人员根据群众举报，联合公安部门在辖区城关镇王村一村民出租院发现制造假烟窝点，当场查缴假冒中华、红双喜成品卷烟120条（2.4万支），假冒中华、红双喜散支卷烟60箱（约50万支），以及卷烟包装手工器械若干，涉案标值35万元。公安部门当场留置制假嫌疑人张某以及打工者2人。经省级烟草质量检测部门检测，所查卷烟全部为假冒伪劣卷烟。由于案情重大，当事人涉嫌构成刑事犯罪，A市烟草专卖局办理相关案件答卷手续后将案件移交公安机关。2007年9月，经过司法机关侦查、公诉、审判
15、，张某的行为构成了假冒注册商标罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元。一审判决后张某未提出上诉。1 该案应移交哪级公安机关？（2分）答案：移交给与A市烟草专卖局同级的公安机关。（2分）2 移送该案的简要理由？（4分）答案：从该案查获现场和检测结果看，现场查获的假冒卷烟违法金额达35万元，该案违法事实涉及的情节、后果、金额等涉嫌构成犯罪。（2分）将案件及时移送公安机关可以充分运用刑事制裁手段，进一步查清案件事实，依法追究相关责任人的刑事责任。（2分）4 如公安机关不予立案，A市烟草专卖局可以采取哪些法定救济措施？（2分）答案：烟草专卖行政主管部门接到公安机关不予立案的通知书后，认为依法应当由公安机关决定立案的，可以自接到不予立案通知书之日起3日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议，（1分）也可以建议人民检察院依法进行立案监督。（1分）第七题：2010年6月20日，甲省A市卢某在未取得烟草专卖许可证、准运证的情况下，从乙省B市购买违法卷烟85万支，欲运至甲省C市销售，在途经甲省某高速服务区时被查获，经认定，该批卷烟价值人民币362500元。6月22日，A市烟草专卖局稽查支队形成了移送涉嫌犯罪案件的书面报告并报领导审批。由于该局局长和副局长均在外
