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1、2009年9月中国认证认可协会环境管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识） 一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内，每题1分，共15分）1.在审核中发现了组织正在使用的某个文件，这是（）。(A)审核准则(B)审核发现(C)审核证据(D)审核结论2.以下哪种信息不可以作为审核证据？（）(A)现场看到机油有泄露(B)监测报告显示废水排放超标(C)车间主任说危险废物交给了有资质的处理方(D)内审检查表3.依据GB/T19011-2003标准，关于审核中的沟通，以下说法正确的是（）。(A)审核组应当定期讨论以交换信息(B)审核组长必须定期向受审核方通报审核进
2、展及相关情况(C)审核组长必须定期向审核委托方通报审核进展相关情况(D)当审核证据显示有紧急的和重大的风险（如安全、环境或质量方面）时，应当及时向审核委托方报告，但不需报告受审核方4.下列哪一项描述最适宜作为环境目标？（）(A)火灾事故为0(B)降低能源的消耗(C)今年排放的COD总量比去年下降5%(D)加强员工的环境技能培训5.审核的启动可涉及到以下哪一方面的工作？（）(A)确定审核目的、范围和准则(B)评审文件的适宜性和充分性(C)编写审核检查表(D)制订审核计划6.监督审核的目的是（）。(A)确定管理体系是否持续满足要求，是否能保持认证注册资格(B)确定管理体系是否存在不合格(C)验证上
3、次审核时发现的不合格项的纠正措施的有效性(D)复评管理体系，以确定能否换发认证证书7.检查表应（）。(A)对现场审核的人员分工及时间进行安排(B)策划对审核对象的审核思路(C)使用时严格按检查表提问(D)提交委托方确认8.监督审核中出现下列哪种情况时应考虑认证暂停？（）(A)相应管理体系进行了重要更改，并影响到认证资格(B)证书持有者对证书和标志的使用不符合规定(C)证书持有者未按期交纳认证费用且未予纠正(D)以上情况都应考虑认证暂停9.环境管理体系第一阶段审核的目的包括（）。(A)确定审核范围(B)确定受审核方是否具备认证注册的条件(C)评价受审核方的EMS是否已建立并得到有效实施(D)以上
4、都是10.管理的主体是（）。(A)最高管理者(B)高层管理者(C)全体员工(D)管理者11.关于不符合，以下描述错误的是（）。(A)对于审核来说，不符合指不符合审核准则的要求(B)不符合报告应该以书面的形式提交给审核方(C)应该与受审核方一起评审不符合以确认审核证据的准确性(D)如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销该不符合12.根据中国认证认可协会环境管理体系审核员注册准则（第2版），申请人应具有至少（）年与环境管理相关的工作经验。(A)1(B)2(C)3(D)413.第三方认证审核时，审核的委托方是（）。(A)认证委托机构(B)认证机构(C)审核员注册机构(D)认可
5、机构14.CCAA现行EMS审核员注册准则的实施日期为（）。(A)2006年1月1日(B)2007年1月1日(C)2007年5月1日(D)2007年6月1日15.认证证书的认证范围最终由（）。(A)申请人决定(B)认证机构决定(C)受审核方决定(D)认证机构和申请人协商决定二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）16.组织的环境管理体系覆盖范围应与认证机构协商确定。（）17.审核组中至少应有一名具备专业能力的级别审核员。（）18.审核组中的技术专家如果技术能力具备要求可以单独进行审核。（）19.根据CCAA现行审核员注册准则，环境管理体系实习审核员
6、申请人应具有至少4年技术或管理岗位的工作经历。（）20.审核组应根据实施审核的结果作出受审核方是否能通过认证注册的审核结论。（）21.审核员在审核中为了找出更多的不符合项可以加大抽样量。（）22.对于审核中开具的严重不符合项，审核组通常选择现场验证的方式验证其纠正措施实施的有效性。（）23.获证组织的再认证周期为四年。（）24.当获证方发生影响相应管理体系运行与活动的重大事故时，认证机构应提前进行监督审核。（）25.初次认证后的第一次监督审核应在第一阶段审核最后一天起12个月内进行。（）三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。选错选项时不得
7、分；全选对得2分；少选时，每个选项得0.5分。共10分）26.再认证审核应包括关注下列（）方面的现场审核。(A)整个管理体系的有效性(B)经证实的对保持管理体系有效性并改进管理体系，以提高整体绩效的承诺(C)获证管理体系的运行是否促进了组织方针和目标的实现(D)获证企业是否重新向上一个认证周期内对其颁发认证证书的认证机构提出申请27.以下属于环境管理体系审核准则的有（）。(A)GB/T19011-2003标准(B)GB/T24001-2004标准(C)适用的法律、法规和其他要求(D)受审核方的环境管理体系文件28.一个组织的状况应当包括（）。(A)组织的文化的社会习俗(B)组织采用新技术、开辟
8、新市场的能力(C)组织的规模、结构、职能和关系(D)组织的运营过程和相关术语29.企业对采购产品的验证方法一般包括（）。(A)检验或试验(B)查验供方提供的合格证明(C)供方的口述(D)组织管理层的认可30.对违反审核员行为规范、不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到CCAA和处罚包括（）。(A)罚款(B)警告(C)暂停注册资格(D)撤销注册资格四、简答题（每题5分，共15分）31.针对GB/T24001-2004标准4.4.7条款，常见的审核证据有哪些？32.审核员在企业的办公室审核时，发现连续三项对企业噪声扰民提出的投诉。询问办公人员，“该信息是否已转给有关部门处理”，回答：“已电话
9、通知”，审核员问：“解决得怎样”，回答说：“不清楚”。请简述上述事实中可能存在的问题及对应的标准要素。33.某企业将废水排放作为其重要环境因素，请根据标准4.4.6要素的要求简述审核思路。五、阐述题（每题10分，共20分）34.监督审核时，某审核员在经理陪同下来到某公司二期工程厂房。经询问审核员了解到，一期工程及配套污水处理厂是1996年投产的，持有“三同 时”、“环评”等批文，当时的设计生产能力是年产50万台。审核员紧接着问：“二期工程何时投产？”“现在全公司三班年产多少台？”经理回答 说：“2002年4月，三班年产100万台！”但当问到1996年后是否兴建新的污水处理装置（或厂）时，回答没
10、有。在磷化装置前发现未经处理的含镍的污 水直接排入流向污水处理厂的下水管道。现场工程师告诉审核员，污水处理是公司污水厂的职责，我们只管生产。请描述你的审核思路。（至少回答出4个要素）35.审核员在污水处理厂审核。在审阅监测记录后，发现连续5天出现排污超标的情况。审核员问这种情况如何处理，工作人员答：“出现超标时多加点药 就行了。”审核员又问污水处理厂日处理能力是多少。工作人员回答：“100立方米/日。现在设备运转很好，每天生产产生的废水量也是100立方米/日，污 水处理设备的处理能力没有问题。”审核员问当环保设备出现问题时有何处理措施，工作人员回答说：“正在筹建应急池，我们的设备是新建的不会有
11、问题。”审核 员现场看后证实该设备的确是刚投入运行的。如果你是该审核员，应当如何开展审核？六、案例分析题（每题6分，共30分）请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。36.针对工业污水超标的重大环境因素，公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案并实施至今。为此公司内部尽了最大努力， 但3个月目标指标仍未实现。调查原因时发现，公司产生的工业污水在3个月内实施达标几乎是不可能的，因为环境管理人员制定完目标、指标后，3个车间调整了 工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定。37.审核员在车间外发现散落的石棉，审核员问
12、陪同人员：“你们对石棉是如何控制的？”陪同人员说：“我们知道石棉对土壤是有影响的，因此，工程部 好像也把它列入环境因素清单中，并规定了控制程序和要求。而散落的石棉是由委托的清运公司负责回收处理，可能在运输途中不小心洒落在地上，只是现在还没有 明确由哪个部门与清运公司沟通，并对其执行要求的情况进行监督，我们应尽快落实此事。”事后审核员在有关部门验证了陪同人员的回答是真实的。38.企业的环境监测站负责对本企业排放的污水进行监督。审核员查阅相关污水监测数据，其结果均符合相关污水排放标准，审核员又发现该监测站使用的仪器超过检定周期仍在使用。39.工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的。审核员问污水处理站站长：“你们是否对华成公司清运污泥提出管 理要求或与华成公司签订合同？”站长说：“华成公司是我们的老关系，一直替我们清运污泥，我们之间从没有签定什么合同，况且清运污泥是华成公司的事，我们 没必要对他们进行管理。”40.在某企业的一个车间里，审核员嗅到了一股氨气味，进一步观察，发现原来以液氨为制冷剂的冷冻系统发生了意外泄漏。审核员查看了该车间的重大环 境因素台账，其中有一项为“氨的潜在泄漏”。当审核员向车间主任问及“对氨的泄漏有什么对策”时，车间主任回答：“以前从来没发生过这种事情，因此没有制 定针对这种情况的措施”。
