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1、广州市私募证券投资基金招募说明书广州市亿阳投资管理有限公司2012年8月重要提示l本招募说明书属于广州市亿阳投资管理有限公司的商业机密，除非本公司授权，任何收到本招募说明书的人士均被视为完全同意承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本招募说明书，本公司保留追诉之权利。l本招募说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，潜在投资人必须自行确定其对此类信息的信赖度，基金、基金发起人、基金管理人和基金推荐人均不对此类信息的准确性和完整性承担责任。l投资有风险，过往业绩不代表未来预期表现，在您做出投资决策前，我们建议您认真审阅。在您做出投资决策之后，我们即认为您是合格的投资者，已经理
2、解并愿意承受投资活动所产生的一切权利和义务。l本推介材料的内容或将定期更新或者修正，相应的信息仅供您参考，最终关键信息以相关协议和法律文本为主。2基金概要基金名称结构募集规模基金发起人基金管理人基金期限出资方式基金管理关键人士管理费收益分成最低出资额合伙人人数募集对象广州市亿阳证券投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙企业3亿元人民币林晖先生（承诺出资2500万元）李志刚先生（承诺认购出资规模的30%并作为劣后保障）广州市亿阳投资管理有限公司（承诺认购出资规模的1%）3年分期出资廖声普(总经理)、林国春（副总经理） 2%/年，每期期初从出资额中扣除对于基金的收益，普通合伙人获得其中的20%作为其
3、管理有限合伙企业的收益提成，其余部分由所有合伙人根据实缴出资额按比例分享。500万元起，100万的整数倍递增不超过50个人企业法人、自然人3基金主要条款出资情况普通合伙人运营管理分配顺序费用顾问委员会投资决策信息权分三期出资，首期为认购金额的40%，二期为30%，三期为30%。首次出资为缴付出资通知送达有限合伙人之日起十个工作日内缴付。二期三期出资视投资进度而定，提前十五个工作日通知。基金募集对象为有限合伙人，不参与基金的日常运营和管理基金管理公司作为普通合伙人，负责基金的日常运营和管理普通合伙人及基金管理公司为：广州市亿阳投资管理有限公司独立核算、独立运营；规范透明，信息公开基金一旦到期，立
4、即分红。分配顺序：(1)向除李志刚以外的所有有限合伙人分配，直至所有有限合伙人均收回其实缴出资额(2)向李志刚分配，直至李志刚收回其实缴出资额(3)向普通合伙人分配，使普通合伙人收回其实缴出资额(4)按可分配额的20%分配给普通合伙人、80%分配给全体合伙人的比例分配全体合伙人应分得的部分在全体合伙人之间根据其实缴出资额按比例分配开办费用以人民币50万元为上限顾问委员总共5个名额投资决策委员会每个会计年度结束后四个月之内向有限合伙人提交年度报告和财务报表有限合伙人有权查阅基金的会计账簿4基金亮点专注阿尔法投资策略l主要是通过事件驱动策略取得绝对收益证券投资私募基金。l李志刚先生承诺认购募集规模
5、的30%，l基金在投资标和资金募集上具有独特优势。李志刚是越秀集团党组成员、副总裁l越秀集团是广州市资产规模最大的国有企深厚投行背景的管理团队l以廖声普先生和林国春先生为首的管业集团之一，控股总资产超过千亿人民币。经过20多年的发展，形成了“3+X”产业体系，拥有地产、交通基建、金融证券三大核心产业和造纸、电池、贸易等传统产业。l旗下控有越秀地产（00123.HK）、越秀交通（01052.HK）和越秀房地产投资信托基金（00405.HK）三家上市公司以及香港越秀证券、广州证券及金鹰基金等多家金融机构。广州市亿阳证券投资基金理团队具有多年证券投资业务的研究和实操经验，在个股寻找、价值判断、公司调
6、研和事件挖掘方面具有显著的优势。l公司汇聚了一批来自国内知名大学、会计师事务所、律师事务所等机构的专业人士，构建了一个专业型、创新型和复合型的专业管理团队。完全市场化的运作和激励机制l公司采用完全市场化的原则进行团队建设、基金募集以及投资运作。基金公司实行董事会领导下的总裁负责制，组织结构科学、简单、高效，各部门职责明确。l投资决策由专业人员组成的投资决策委员会完成，投资效率高。l坚持市场化的激励约束机制，建立跟投机制。领先的价值创造理念l以价值创造的理念为客户提供全方位的咨询和管理服务。l成为企业的合作伙伴，明晰企业的发展战略，持续优化管理，提升企业价值。l提供越秀集团的各种资源支持，包括政
7、府资源、媒体资源、行业资源、集团资源和民营企业资源。5投资策略宏观坚定分享中国经济成长中国经济走向依然看好。中国未来仍将是全球高增长的主要区域，具有众多充满吸引力的投资机会。新兴消费产业升级未来十年将是中国经济转型、产业升级、结构优化的十年，也是私募股权基金投资的黄金十年。人口红利、城市化新兴产业、消费升级将逐步取代人口红利和城市化，成为中国经济成长的新动力。经济发展、技术创新以及科技进步所带来的产业升级，创造了大量的投资机会，作为新兴的市场经济国家，“金砖四国”之一，以及世界上人口最多的国家，随着经济的快速、稳定、持续增长，大量中小企业快速成长，各行业的整合日趋活跃，私募基金的快速发展过程是
8、中国有一批企业所面临的一次较大的全球化商业机会。6投资策略微观l投资于目标行业中拥有正现金流的高增长型龙头上市公司投资增值退出l投资于符合亿阳投资价值观且能受益中国政策红利的潜力公司l顺着产业链寻找投资机会，发挥协同效应，形成热点轮动的波段操作7投资方向l本基金的投资将围绕新兴产业和消费升级两大主线，具体投资领域分析详见附件。新兴产业节能环保、新一代信息技术、生物、新能源、新材料、新能源汽车消费升级金融服务、文化产业、品牌消费、移动互联网等8基金运作体系投资决策委员会研究部研究总监研究员策略部合伙人会议上市公司入选评价体系合作机构风控部风险揭示会议异常风险处理员交易员9合法规范间大的行业精选企
9、业尽职调查共担风险项目跟投责任明确基金出资人可参与项目调投资自律1谨慎投资l宁可错过，不要投错l不投资于看不懂的个股l不投资于严重高估值个股l不投资流通盘太小的个股2详尽的尽职调查l团队对每个标的进行详尽的尽职调研，不依赖公开资料l尽职调研细致分析，多方面多角度验证自己的投资判断10主要风险提示（一）风险种类基金募集失败的风险政策风险投资风险个股风险道德风险主要内容管理团队勤勉尽责，且在资本市场拥有广泛的人脉资源，但基金仍有募集失败的风险。由于国家产业政策、金融政策、工商行政管理、税收政策等变化可能给本基金的运营造成不利影响。由于普通合伙人判断、技能或经济周期影响，所投资标的示能达到盈利目标，
10、造成投资不良，甚至投资失败。本基金主要投资A股市场，上市公司质量至关重要。由于各种因素造成投资标的出现不可抗拒风险，将对本基金收益产生重大影响，甚至产生亏损。由于普通合伙人在基金运作的过程中，违规、不尽职等行为给本基金造成的损失。11主要风险提示（二）风险种类对关键人士的依赖利益冲突宏观经济投资机会的竞争性主要内容基金的成功很大程度上依赖于普通合伙人的专业投资人士及其基金管理人其他雇员的技能和经验。普通合伙人无法保证基金存续期间该等专业人士始终为基金服务，关键人士离开基金可能会给基金带来重大不利影响。当亿阳投资及其关联方管理的其他资产与本基金存在利益冲突时，如普通合伙人采取对基金有益的行为受到限制，则本基金将受到不利影响，反之亦然。倘若某些趋势和事件的发生导致宏观经济出现持续低迷，各项基于中国经济良性发展的预期都将变得不具有参考性，本基金的投资业务开展和收益也会受到影响。基金的业务是高度竞争性的。尽管普通合伙人过往曾有丰富的资本市场经验，但普通合伙人仍面临其他投资证券同业的竞争，可能无
