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1、公司管理制度 目 录第一章 部门设置及岗位职责一、总经办部门职责1、总经理职责1) 负责制定公司经营及管理计划，并组织协调、授权各分管部门组织实施，确保年度经营指标的全面落实。2) 负责拟定公司内部管理机构方案，组织制定公司规章制度及管理体系，主持管理评审活动。3) 负责召集、召开例会，通过各部门的工作报告，监督检查经营管理项目的执行情况及公司财务收支计划的执行结果，提出有效的纠正措施；对经营环节等出现的问题，应及时进行协调、解决，确保经营目标的实现。4) 负责召集经营管理专题决策会议，依据外部环境的变化趋势和公司内部出现的问题，对经营目标和经营管理提出调整和修订方案。5) 负责制定公司人力资
2、源的管理规定，加强员工队伍建设，负责员工的岗位设置、聘任、调动、考核、奖罚及晋升，维护员工的合法权益。6) 负责管理人员的培训和指导，并通过逐级负责的原则，全面提高公司员工的整体素质。2副总经理岗位职责1) 协助配合总经理搞好公司的全面工作，执行总经理办公会决议，在重大问题上必须同总经理保持一致。2) 协助总经理制定公司年度经营及管理计划，通过年度指标分解，下达到公司各部门组织实施，确保年度经营指标的全面落实。3) 按分工协助总经理的日常行政和管理活动，审核公司的组织结构与人员调整方案，定期向总经理报告分管工作。4) 负责组织制定各部门的管理考核标准，协助组织、拟定公司员工管理条例、管理制度、
3、公司岗位职责，加强各个部门执行基本制度的指导和严格管理，确保员工队伍整体素质的提高。5) 负责组织签订各部门的目标责任书及市场信息，督导业务部门做好市场开拓及客户服务工作，规避企业风险，确保营销目标的顺利完成。6) 负责部门负责人的工作汇报，对各部门负责人在一线发现的问题及解决方案进行仔细研究，并及时解决出现的问题和矛盾，提高工作效率。如遇重大事件，应及时向总经理汇报。7) 营造良好的工作环境，协调好上下级关系，带领好各部门开展好工作，发扬团队精神。8) 完成公司和总经理交办的其它工作任务。二、办公室职责（包含客户服务）1) 协助公司领导对行政和业务方面事务做好督办工作。2) 负责对公司领导的
4、各类文件进行处理、呈报，并于批复后传送、催办及承办反馈。3) 负责接待公司领导日常来访客人，并接、转、记录及传达公司领导日常信息。4) 负责对领导办公例会的会前准备，并进行会议记录、整理、分发。5) 负责对公司领导存查的档案资料整理、立卷及定期归档。6) 协助公司领导组织策划公司管理体系建设，负责起草公司管理制度、年度总结、工作计划及其它综合性文稿。7) 依据公司经营目标和经营需要，协助公司领导建立及实施公平、经济、激励、合法有竞争力的薪酬和业绩考核体系。8) 负责公司行政文书的处理、传递、催办、归档、立卷和发言的登记、打印、存档，以及行政文书档案的管理和各部门文书资料收集归档管理工作，负责公
5、司的印鉴、文印的管理工作. 9) 协助对员工礼节礼貌、仪表仪容、劳动纪律进行考评及奖罚。 10) 负责做好公司来宾的接待安排，做好重要会议的组织、会务工作。11) 完成领导交办的其他相关任务，做好全公司的行政后勤保障工作。12) 负责保管公司证件，公司数据的整理与保密。客户服务（现暂由办公室行政兼任）1. 负责依据客户情况制定客户服务计划。并依据计划及市场的分析信息，及时与技术部、销售部沟通，保证客服任务的顺利完成。2. 负责在发现客户账户出现危险时，及时准确的提醒客户，并于技术部配合，给予客户相关指导。3. 配合销售部，对本部门的员工进行定期或不定期的业务培训。4. 负责指导客户完成开户、入
6、金、出金等相关程序。5. 负责整理客户信息，完成客服部各种报表的填写。6. 负责依据技术部提供的金评，每日为客户发送相关资讯。7. 负责定期定时对公司已有客户以及潜在发展客户进行回访及跟踪。8. 完成领导交办的其他相关任务。三、财务部岗位职责1. 财务经理岗位职责1) 负责组织编制财务管理制度、年度财务预算、资金计划，监控预算的执行、分析，对债权债务进行管理，负责内外部结算及应收、应付款的管理工作，确保公司对成本、现金流量和预算的控制。2) 负责审核各类财务报告、财务制度和会计定期、不定期提供汇集信息资料；组织会计人员依据原始单据编制会计凭证，登记帐目，审核或审订会计报表。3) 负责依据主管会
7、计提供的报表，计算各类财务指标，分析公司财务及经营状况，为公司提供经营决策的财务依据。4) 负责做好固定资产的财务管理工作，组织财务人员每月对固定资产进行监督盘点，负责组织核对各项往来帐目，清理外来账款，核对库存材料，确保资产的实、款相符。2. 会计岗位职责负责编制会计凭证，登记各类明细账、分类账，及时反映会计信息。1.负责审核原始凭证的合法性和正确性，确保原始凭证的规范性和内控制度的执行。2.负责对预算及合同进行审核，并核定借款、预付款项的合理、合规性。3.负责正确计提各项税金，及时缴纳和申报，准确按时完成相关税收管理工作。4.负责每月底根据当月的预付、应付款凭证、按用款单位、金额、用途，编
8、制物资采购月报，以加强资金使用方向的管理。5.负责核对物品出入库单和银行对账单、收据、发票的购买，负责保管和领用登记工作。6.负责将会计凭证及其他书面会计档案定期装订成册，及时入卷归档。7.负责按时交纳社会统筹，确保公司社保体系的正常运行，维护员工的合法权益。3. 出纳岗位职责1） 负责严格审核各类现金银行凭证。2） 负责现金银行收付凭证办理收、付款业务，登记日记账，做到日清月结，账款、账证、账账相符。3） 负责按月核对银行对账单，编制银行存款余额调节表，即使清理未达账项，确保公司资金完整。4） 负责保管现金并定期清点库存现金，与现金日记账余额相符，并配合有关人员对库存现金进行定期核查。5）
9、负责进行每周资金收支动态分析，并对分析结果上报财务经理，服务公司领导及时了解当期的资金运转情况。四、技术分析部门职责1、交易员岗位职责1熟悉、熟练交易软件、熟记品种交易代码；2参与交易团队计划及策略的制定，第一时间完成风控发出的交易指令，操作准确无误；3对操作进行记录、总结、分类、存档，并转交至相应组分析师，这是交易计划实施的一部分。4交易员按分析团队分析的结果（进场点位及仓位比例，止损点，出场点第一目标位，第二目标位的仓位要求）来执行下单，要求必须完整执行交易计划，不能完整执行交易计划者，按情节严重的程度采取相应的处罚。5由于交易员违反交易计划和规定造成的损失，根据其情节轻重，分别予以下列处
10、罚：口头警告；书面通报；罚款；暂停执行职务；取消交易员资格；6.在半年内，第一次没有完整执行交易计划，但并没有造成损失者，口头警告一次，造成损失者需承担损失额10%的罚款。第二次出现没有完整执行交易计划未造成损失者罚款100元，造成损失者需承担损失额25%的罚款。第三次出现没有完整执行交易计划未造成损失者罚款500元，造成损失者需承担损失额50%的罚款。并取消交易员资格。5交易员和分析员同一组，享受同等待遇，每月盈利达到7%（不包括7%）之上的盈利部分按照20%给予奖励。在半年内没有出现错误的小组，以后每月盈利部分的25%给予奖励。在一年内没有出现错误的小组，以后每月盈利部分的30%给予奖励。
11、分析师岗位职责：1.进行市场分析及公司确定的相关交易品种行情分析，填写分析表格；2.对品种的关键条件量化评估，提炼关键周期，对交易机会进行评定；3.确定操作模式，设计交易策略，明确交易规则；4. 跟踪条件，进行评估确认，配合策略的应用；5.根据交易计划和交易结果，总结问题，提供改进措施；6、奖惩待遇与交易员相同。风控员岗位职责1.对交易团队每项工作按流程规定进行完全的风险调查与评估，对交易情况进行绩效评估，制作收益曲线；2.交易前对制定的交易计划进行风险评估；交易中对交易员的交易情况进行风险控制，出现问题及时制定解决计划并实施；交易后将操作记录与结算单相对照，无误后进行存档；3.每天要审核操作
12、计划、操作记录。操作记录必须是每天操作结束后收缴，必须是真实的，这同样是交易计划实施的一部分。4.风控师在半年内，第一次没有完整执行风控交易计划，但并没有造成损失者，口头警告一次，造成损失者需承担损失额10%的罚款。第二次出现没有完整执行风控交易计划未造成损失者罚款100元，造成损失者需承担损失额25%的罚款。第三次出现没有完整执行风控交易计划未造成损失者罚款500元，造成损失者需承担损失额50%的罚款。并取消风控师资格。5.风控师与交易员、分析师奖励制度相同；组长岗位职责1负责制定交易团队风险控制的相关工作流程、制度，包括交易规则、交易纪律等相关内容，并在此基础上提出改进意见；2对交易团队每
13、项工作按流程规定进行完全的风险调查与评估；3交易后将操作记录与结算单相对照，无误后进行存档；4对交易情况进行绩效评估，制作收益曲线；5负责交易团队对交易流程、规则、纪律等内容的强化学习。第二章 考核制度本制度为规范本公司员工的管理特制定，适用于本公司全体正式员工、试用期员工。一考勤和休假1. 本公司的工作时间为每周一周五，周六-周日休息。（但根据具体情况，公司会安排值班）本公司员工享有国家规定的法定节假日。2. 本公司员工每日上班时间为：3. 作息时间：公司为双休制（周一至周五上班）岗位上午午休下午下班备注上班外汇分析上班其他分析学习行 政10：0011：30-12：0012：00-13：00
14、13：0015：30-17：0017：00-18：0018：30股票组09：0018：00期货组08：3018：00晚上视进单情况确定盯盘时间现货组08：3018：00外汇组10：3018：004. 周末及国家法定假日均休息，但考虑到公司业务的特殊性，特殊日期将安排人员进行值班。5. 员工上下班一律亲自打卡（签到），经总经理核准免打卡（签到）者除外。6. 迟到（早退）：上班迟到或早退5分钟至1小时者，以旷工半天计；无故迟到或早退1小时以上者，以旷工1天计；每月内迟到及早退合计2次（含）以内5分钟以下不予处理，第3次起计入考勤罚款15元，每增加一次罚款增加15元；一个月内迟到及早退合计超过三次（
15、含三次）者，每三次视为旷工1天。每月内旷工累计超过3天（含）者，视为自动离职。以上因处罚所得罚款，公司一律不归为己有，将平均补贴给所有全勤员工。7. 员工请假，均应填写“请假单”呈核。半日由部门负责人批准，核准请假半日以上、一天以下者呈请办公室批准，请假1日以上者，应呈请总经理批准。其他请假遵照国家法律法规执行。所有假期都必须填写“请假单”并交由考勤记录员入档。二、工资与福利1. 本公司工资分固定工资和业绩奖励（计算方式详见业务部门提成工资试行办法）两个部分，每月结算一次。2. 工资发放日期为次月8日17时以后，若逢国家法定节假日，则提前至上一个工作日。3. 本公司统一为正式员工办理养老保险、医疗保险，具体标准按国家有关规定执行。三 奖励与惩罚 1.奖励1）.对维护公司信誉、塑造企业形象方面有较大贡献的，因个人行为受到社会赞同和舆论表扬者。2）提出合理化建议被采
