《2016年安徽省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年安徽省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年安徽省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。 A投资管理能力 B从业经历 C基金业绩 D操作风格 2、基金性质的机构投资者包括_。 A证券投资基金 B社保基金 C法人基金 D社会公益基金3、我国目前的基金监管法律法规体系是以_。 A证券投资基金法 B证券投资基金运作管理办法 C证券投资基金
2、管理暂行办法 D基金公司管理条例 4、下列属于中国证监会职责的有_。 A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B公布证券交易行情 C对证券市场信息披露情况进行监督检查 D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施5、基金销售机构内部控制的独立性原则要求_。 A内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立 D制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行 6、契约型证券投资基金的投资者享有_。 A投资管理决策权
3、B资产配置管理权 C基金资产保管权 D基金收益所有权 7、_要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。 A：准确性原则 B：真实性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 8、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。 A70% B80% C90% D95% 9、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。 A投资损失由基金管理人承担 B享受到专业化的投资管理服务 C用较少的资金进行多样化的资产配置 D基金财产的保管安全有保障 10、下列
4、关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。 A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00 B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：159：25 C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00 D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：0011、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。 A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券 12、是基金收益分配的基础。 A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益 D：基金管理费和
5、托管费 13、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。 A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件14、基金管理公司的筹建和开业须经_批准。 A：中国证监会 B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所 D：国家工商管理局 15、基金托管人内部控制的内容包括_。 A资产
6、保管 B投资监督 C会计核算和估值 D技术系统 16、有价证券的特征包括_等方面。 A流动性 B收益性 C风险性 D期限性 17、基金管理公司应当向中国证监会报送_。 A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 18、基金销售机构是受_委托从事基金销售的机构。 A基金机构投资者 B中国银监会 C中国证监会 D基金管理公司 19、证券市场的发展停滞阶段是_。 A20世纪初 B19291933年 C20世纪2
7、0年代至第二次世界大战结束 D第二次世界大战后至20世纪60年代 20、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_ A：投资标的不同 B：投资目标不同 C：组织形式不同 D：交易方式不同 21、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。 A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值 D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市
8、场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 22、_是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A健全性原则 B有效性原则 C独立性原则 D审慎性原则 23、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金 24、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。 A印刷媒体 B户外和公共交通广告 C移动电视媒体 D网站在线服务 25、金融期货一般不包括_。 A期权期货 B利率期货 C股票指数期货 D货币期货 26、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有_。 A基金公司
9、的综合实力 B市场的系统性风险 C基金经理个人的能力 D基金公司的风险控制流程 27、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 28、我国基金行业的对外开放主要体现为_。 A合资基金管理数量不断增加 B基金
10、管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务 C合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务 29、企业补充流动资金的重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购买政府债券 30、初次购买封闭式基金的价格为_元。 A1 B0.99 C0.999 D1.01 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、管理人召集基金份额持有人大会的，应
11、至少提前_日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A：30 B：60 C：90 D：120 32、证券的_通过证券的转让实现。 A期限性 B收益性 C流动性 D风险性33、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司 C保险公司 D证券投资咨询公司 34、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是_。 A短久期、低信用的债券基金 B短久期、高信用的债券基金 C长久期、低信用的债券基金 D长久期、高信用的债券基金35、证券投资基金的特点包括_。 A集合理财、专业管理 B组合投资、分散风险 C利益共享、风险共担 D严格监管、信息透明 36、在股票投资
12、组合管理的基本策略中，超越市场是_的目标。 A：积极型管理策略 B：消极型管理策略 C：混合型管理策略 D：激进型管理策略 37、基金信息披露的作用主要体现在_。 A有利于投资的价值判断 B有利于降低基金运作成本 C有利于防止利益冲突和利益输送 D有利于提高证券市场的效率 38、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为_。 A浮动利率债券 B息票累积债券 C附息债券 D零息债券 39、是契约型证券投资基金的最高权力机构。 A：基金份额持有人大会 B：基金公司股东大会 C：基金管理公司董事会 D：基金管理公司 40、_基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标
13、的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象 A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金41、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。 A3 B4 C5 D6 42、按照证券投资基金运作管理办法规定，股票型基金的股票投资比重在_以上。 A80% B70% C60% D50% 43、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取_。 A现金；现金 B现金；一揽子股票 C一揽子股票；现金 D一揽子股票；一揽子股票44、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异
14、_ A：越大 B：不变 C：越小 D：不能判断 45、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.3% C0.5% D1.0% 46、股票是_签发的证明股东所持股份的凭证。 A中国证监会 B有限责任公司 C股份有限公司 D证券交易所 47、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。_总体上占据了基金代销的较大市场份额。 A：基金管理公司直销中心 B：证券公司 C：基金投资咨询公司 D：商业银行 48、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是_。 A须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B基金的募集应符合证券投资基金法的规定 C募集金额应不少于2亿元人民币 D基金份额持有人应不少于2000人 49、根据证券基金销售管理办法有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D2/5 50、关于基金的转换业务
