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1、 1对中小企业发展理论和中小企业政策的再认识 苏杭 中小企业发展与中小企业政策的制定和实施是一个世界性课题，研究日本中小企业与中小企业政策的目的是为了得出一般性的规律，为我国中小企业的发展与中小企业政策的制定和实施提供理论基础和有针对性的借鉴。 第一节 对中小企业发展和中小企业理论的再认识 一、企业边界的模糊化 经济学家科斯在1937年发表的企业的性质一文中，通过交易成本给我们揭示了企业的定义和企业的边界。科斯认为，企业内部的组织成本要低于外部市场的交易成本，企业在追求利润最大化动机的激励下，会扩大外部交易成本与内部组织成本之差，这意味着企业规模的扩大。套用这一逻辑，当企业的内部组织成本高于外
2、部交易成本时，企业的边界就会收缩，企业就会向小型化方向发展。 当市场中越来越多的企业发现由于多元化和一体化所带来的规模优势不能产生灵活的经营机制和持续的利润增长时，外包就成为企业提升竞争力的有效手段。所谓外包（Outsourcing），英文直译为“外部资源”，指企业整合利用其外部最优秀的专业化资源，从而达到降低成本、提高效率、充分发挥自身核心竞争力和增强企业对环境的迅速应变能力的一种管理模式。1999年全球企业外包高峰会议宣布，全球扩张最快的外包领域是人力资源管理、媒体公关管理、电脑信息、客户服务和市场营销。 外包是用外部交易替代内部组织生产的过程，其发展模糊了传统的企业边界。外包模糊了内、外
3、的概念，相当于在事实上扩大了企业的边界，在避免了企业规模过于庞大所造成的管理不经济的同时，有助于企业利用外部资源并克服市场交易所带来的不确定性。可以说，外包的发展降低了规模经济的重要性，一家中小规模的企业，同样可以利用外包来克服规模对其发展的制约。 随着企业边界的模糊，企业竞争力的强弱与以资本金和从业人员规模来划分 1 本文为苏杭博士论文日本中小企业发展与中小企业政策第八章的内容。 1 的企业类型之间不再存在必然的联系，规模大的企业不一定具有竞争力，规模小的企业不一定就是弱小的和缺乏竞争力的。中小企业只要能够建立起竞争优势，同样能在市场竞争中发展成为实力雄厚的企业。因此，有必要改变对中小企业的
4、偏见，建立一种新的企业观，用一种新的企业评价体系来衡量不同规模的企业在社会经济中的地位和作用。在这种新的评价体系中，除了企业规模以外，至少还应该包括企业的灵活性、创造性和成长性等更为全面的评价指标。 二、新经济形态下中小企业发展的必然性 2人类社会的经济发展有三种方式，其一是开发至今尚未开垦的土地，这是典型的农业经济；其次是增加道路、工厂和电话网络等物质资本，这是典型的工业经济；其三是增加劳动力并提高其教育和培训水平，这是典型的服务经济或知识经济。经济形态不断进步以适应人类社会发展的需要，而人类社会的发展就是不断以新的社会经济形态取代旧的经济形态的过程。 20世纪60年代中期，世界经济开始向服
5、务经济过渡。1965年全球国内生产总值构成中，农业占10%，工业占40%，服务业占50%，服务经济从产值上开始居于领先地位。服务经济是以人力资本为基本生产要素的社会经济形态，在服务经济中，土地（农业经济的基本生产要素）和资本要素（工业经济的基本生产要素）的价值降低了，顾客成为企业最为重要的经营资源。 在服务经济的基础上，知识经济逐步发展而成。知识经济是以知识作为经济增长来源的经济社会形态，在知识经济时代，知识要素取代了土地和物质资本要素，成为经济增长的主要动力和增长来源。一个人、一个企业、一个国家，只要能获取和使用知识，就可以实现新的发展。这种变化极大地改变了世界，动摇了企业有形资产的重要性，
6、也给中小企业的发展创造了新的空间。 （一）知识经济的发展推动了企业小型化的发展 信息化与网络技术的推广，引起了企业组织的变化，在一些领域出现了企业小型化的发展趋势。网络化促使“大而全”的大企业把许多业务进行分解和向外承包，企业组织变小。电子商务使企业销售组织精干化，企业内的网络化使管理组织扁平化，特别是产生了以知识资产为主体的新型企业。网络化还催生了在网上组织生产和交换的虚拟公司以及没有主要厂房、厂址、经营场所的半虚拟公司，发起了电子商务革命。借助于网络的市场开拓功能，有特色的小企业也可以获得 2 世界银行：1998/1999年世界发展报告，中文版，中国财政经济出版社，1999年，第19页。
7、2 大的发展空间。 高科技型小公司的迅速扩张是知识经济时代企业发展的特征之一。一批利润预期好的高科技企业，借助于虚拟资本市值的扩大机制迅速成长，并借助企业兼并把传统大企业纳入到自己的旗帜之下，实现了超常规发展，一举成为举足轻重的大企业。 总体而言，新技术革命改变了单纯追求企业组织大型化的片面发展，出现了企业组织精干化、小型化、多样化的发展趋势，产生了一批“小而强”、“快而优”的企业和“以小博大”的市场竞争新格局。 （二）知识经济的发展推动了服务业的发展，为中小企业提供了发展机遇 建立在经济全球化基础之上的以高新科技产业的增长、互联网的推广以及电子商务的拓展为特征的知识经济，在推动经济增长的同时
8、，还推动了经济结构的变化和调整，推动了服务业异军突起。随着经济的发展，人类的一般物质需求基本得到满足，进而转向层次更高的旅游、医疗、金融、通讯、商业等方面的服务需求。与此同时，高效率的物质生产也使得更多的资源和劳动力从工业生产领域流向服务经济领域，这些都加快了服务业发展的步伐。中小企业数量多，涉及面广，加上很多服务业部门进入门槛低，因此，服务业成为中小企业集中分布的领域。服务业的发展给中小企业提供了越来越多的发展机遇。 （三）市场竞争的新变化有利于中小企业发挥优势 知识经济中，技术进步的速度越来越快，产品的生命周期不断缩短。一项新技术或新产品，过去需要用几十年的时间才能完成产业化，而现在几年甚
9、至几个月的时间内就能完成。在这种形势下，企业间的竞争从规模竞争转变为速度竞争，从成本与价格的竞争转变为知识的竞争。谁先获得并以最快的速度充分利用最新的知识，谁就可以抢得市场先机。迅速获取和利用知识要求企业具有高度的灵活性和机动性。与大企业相比，中小企业的规模小，组织形式灵活，决策迅速，机动性高，因此能迅速捕捉消费者的需求并为其提供快捷的产品和服务，在竞争中抢得先机。 此外，随着经济的发展和收入水平的上升，人们的消费观念发生了很大变化，越来越注重消费的多元化和个性化。这给传统的大批量生产方式带来了很大冲击，规模经济的优势随之下降。为满足消费者多元化和个性化的消费需求，人们在生产中引进了灵活制造系
10、统，开始了小批量和多样化的生产。由于规模经济的优势下降，过去一直制约中小企业发展的规模问题得以缓解，中小企业可以凭借 3 其多样化的发展来满足消费者多样化和个性化的需求，从而能够充分发挥自己的优势。 （四）知识经济的发展改变了中小企业的生存基础 在知识经济时代，企业生存和发展的基础在于技术创新，只有持续不断地推进技术创新，企业才能在市场竞争中获胜。创新是现代企业不断形成和保持核心竞争力的源泉，是企业发展战略的核心。企业要想在日趋激烈的市场竞争中占有一席之地，就必须从知识经济的要求出发，从市场环境的变化出发，不断进行技术、管理、制度、市场、战略等诸多方面的创新，其中又以技术创新为核心。只有通过坚
11、持不懈的技术创新，企业才能不断向市场推出新产品、新服务，不断提高产品和服务的知识含量与科技含量，改进生产技术，降低生产成本，进而提高产品和服务的市场竞争力与市场占有率，并适时开拓新的市场领域。与大企业相比，中小企业的创新驱动机制比较有效，创新成本也比较低，在美国，有大约70%以上的技术创新都是由小企业实现的。凭借技术创新和知识创新，中小企业必将在竞争中获得新的发展。 （五）知识经济的发展要求提供多样化的就业形态 随着知识经济的发展，人们的就业观念和就业形态都在发生着变化。一方面，人们自我意识的增强导致大量非正式员工（兼职员工）的出现；另一方面，随着3信息化的发展和网络的普及而出现了SOHO一族
12、。要满足这些人的就业需求，就需要灵活多样的就业机制。与大企业相比，中小企业的用人形式比较多样，机制也比较灵活，可以为这些人提供广阔的就业空间。 正因为上述原因，欧美发达国家都十分看好中小企业的发展潜力，认为它们的优势在于适应信息化、高科技时代市场变化快的需要，尤其在信息技术广泛普及、行业管理日臻完善、技术成果转移加快的情况下，中小企业得以比大企业更多更快地将新产品投放市场。在电子商务领域，中小企业与大型企业相比，更表现出它积极的参与意识。在电子商务以人们难以置信的速度渗透到生活的各个方面时，只有中小企业的积极参与和实施，才能够使电子商务真正发展起来。 三、中小企业优势论 在第一章对中小企业存在
13、的经济学分析中，我们发现自马歇尔的“生物学理 3所谓soho，是英语small office home office的简称， 翻成中文就叫在家办公。这种人的职业大多与网络相关，比如网页设计、自由撰稿等。这是随着互联网的普及而新兴的一种职业。 4 论”以来的中小企业理论有一个共通的特点，那就是试图解释中小企业能够与大企业并存的原因，只不过，每种理论所强调的侧重点各有不同。进入20世纪90年代，人类社会发生了翻天覆地的变化，占据各国企业绝大多数的中小企业也进入到了全新的发展时期。然而，中小企业理论却停滞不前了。这样一来，中小企业在新经济形态中的作用就无法得到科学的定位，中小企业的发展也缺乏理论上的
14、支撑。因此，有必要构建新的中小企业理论，使之能够引导中小企业科学合理地向前发展。 自工业革命以来，大量的中小企业与大企业并存就是世界各国普遍存在的经济现象。正如同自然界存在的生物链那样，一级为另一级的食物或原料，如金字塔一般排列，如果没有下一层生物的支撑，无论上一层的生物多么高级都不可能生存。在工业化发展的进程中，受规模经济的支配，各国都把大企业看作是国家经济实力强弱的代表，没有突出中小企业的优势和活力。然而，中小企业经过层层考验获得了稳定的发展，这说明，无论是发达国家还是发展中国家，都必须要有大量的中小企业。从发展实践看，中小企业对维护自由市场竞争、增加就业、促进地区经济发展有着不可替代的作
15、用。 说起中小企业的优势，必须强调其所具有的创造性、灵活性和成长性。中小企业的这种优势一直存在，在知识经济社会还可以得到更好地发挥。因此，应该摈弃传统的“中小企业弱势论”，用与时俱进的“中小企业优势论”，重新构筑知识经济形态下新的中小企业理论。 随着知识经济的快速发展，人类经济社会出现了一些新的发展趋势，正是这4种新的发展，为中小企业优势的发挥提供了舞台。首先，知识经济是注意力经济。当一国进入知识经济发展阶段后，这个国家就会出现商品和信息供应充足的局面，而处于短缺状态的恰恰是人们的注意力。商品需要引起消费者的注意，信息需要引起浏览者的注意。在注意力经济中，企业要做的就是获得足够的注意力。而注意力的获取不仅仅取决于企业的规模，更主要的是来自企业的创造性。只要一家企业能拥有获取注意力的技术或创意，那么这家企业就解决了市场问题，在不遭遇要素约束的情况下，这家企业会很快发展起来。与大企业相比，中小企业组织机制灵活，信息传递成本低，因而更容易发挥出创造性的优势。正因为如此，在一个注意力经济的时代，中小企业将迎来快速发展的时期。 其次，知识经济是多元化经济。与标准化的工业经济相比，知识经济时代的 4 注意力是对于某条信息的精神集中。美托马斯达文波特、约翰贝克：注意力经济，中信出
