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1、“安全风险管理”理论解读与实践一、安全风险管理的背景安全风险管理的提出是在铁路新技术、新设备不断推陈出新，高铁运营取得较大成绩，随着新技术、新设备的应用铁路现有的安全管理制度、技术规章、人员素质等诸多因素跟不上时代要求，尤其是2011年“7.23”事故发生后，国内乃至国际对中国铁路行业倍加关注，中国铁路急需一种有效的安全管理体系扭转被动局面。再加上，新的部党组将安全始终放在第一位，推动新的管理体系的成型。在诸多背景下，2011年年底召开的全国铁路工作会议上，铁道部党组作出了全面推行安全风险管理的工作部署。其指导思想和主要内容是，通过实施安全风险管理，增强安全风险的防范意识，构建安全风险的防控体
2、系，达到强化安全基础、最大限度减少或消除安全风险、确保铁路安全的目的。 二、铁路推行安全风险管理的重大意义 1.全面推行安全风险管理是实现铁路科学发展、安全发展的战略举措。 当前，我国正处于全面实施“十二五”规划，加快经济发展方式转变和经济结构调整，深化改革开放，着力保障、改善民生，保持经济平稳较快发展，保持社会和谐稳定发展的重要历史阶段。铁路作为国民经济大动脉、国家重要基础设施和大众化交通工具，要发挥在经济社会发展中至关重要的作用，根本的前提和基础是确保安全。因为铁路安全问题，不仅关系到铁路自身的发展，而且事关人民群众生命财产安全，事关党和政府的形象和声誉；不仅关系到铁路对经济社会发展的保障
3、能力，而且事关经济平稳较快发展和社会稳定大局；不仅关系到铁路建设和运营的良性循环，而且事关人民群众生活水平的提升，事关社会公共服务体系的完善和社会文明进步的进程。总之，做好铁路工作，最重要的就是确保运输安全稳定。这是党中央、国务院对铁路工作最基本的要求，是广大人民群众最热切的期待，也是铁路部门最重大的政治责任。全面推行安全风险管理，正是部党组审时度势，从党和国家工作大局出发，站在更好地服务人民群众，让人民群众满意的高度，贯彻落实科学发展观，实现铁路科学发展、安全发展的战略性举措。 2.全面推行安全风险管理是提升安全工作科学化水平的必然要求。 新的部党组始终把安全作为铁路的生命线，提出了“安全生
4、产大如天”、“安全是铁路的饭碗工程”，牢固树立“三点共识”，把握好“三个重中之重”等一系列安全管理新理念，有力地促进了安全持续稳定。近一年来，全路强化安全管理，大力整治安全问题和隐患，创新安全管理理念和机制，解决了一大批安全突出问题，有力地强化了铁路安全工作。但必须清醒地看到，全路运输安全管理工作的制度机制还不完善，特别是对高铁安全管理规律把握不够，安全关键环节的卡控还没有做到制度化、科学化。正反两方面的经验教训告诉我们，只有尊重铁路安全生产规律，确立安全风险管理的新思路，从根本上提高铁路安全管理的科学化水平，才能最大限度地减少或消除安全风险，从而实现运输安全的长治久安。针对铁路安全面临的严峻
5、现实，在深刻总结铁路安全工作规律，准确把握当前铁路安全特征和变化的基础上，全面推行安全风险管理，是强化铁路运输安全工作的必由之路。安全风险管理是系统性工程，以“安全第一、预防为主、综合治理”的思路，构建安全风险控制体系，就是要加强对安全风险的全面分析、科学研判，科学制定管控措施，最终实现消除安全风险的目标。由此而言，安全风险管理是更高层次的安全管理，把握了铁路行业特点，是提升全路安全管理科学化水平的必然要求。 3.全面推行安全风险管理是解决铁路安全突出问题的迫切需要。 长期以来，铁路各级组织高度重视安全基础工作，但安全基础薄弱的状况始终没有得到根本解决。突出表现在：部分单位抓落实的能力不强，安
6、全管理和现场作业控制较为薄弱；规章制度不够严谨、规范，管理职责不明确，临时性措施办法多，以电报代替规章，下级规定宽于基本规章的问题还比较突出；职工队伍结构有的还不够合理，职工队伍素质能力还有欠缺，职工教育、培训工作还不能完全适应运输安全的需要等等。随着高铁迅速发展、路网规模不断扩大、新技术装备大量投入使用，安全基础薄弱所带来的安全风险将更加突出。切实解决安全管理存在的突出问题，已是极为紧迫的工作。为破除铁路安全基础薄弱的“顽疾”，必须增强安全风险防范意识，引入安全风险管理方法。通过对风险因素的有效控制，进一步促进安全意识的强化、安全理念的提升和安全工作思路的优化，进一步促进各项措施的落实，最大
7、限度地减少或消除安全风险。 4.全面推行安全风险管理是提升全员、全过程安全控制能力的有效途径。 “无危则安，无损则全。”安全是一种不发生损失或伤害的和谐的生产状态，其实质就是防止事故，消除导致死亡、伤害、职业危害及各种财产损失发生的条件。而事故则是对安全生产过程失去控制的产物，事故的发生与人的不安全行为、物的不安全状态、不良的工作环境和安全管理上的缺陷息息相关。安全风险管理正是从风险管理的角度分析了事故的形成机理，揭示了事故的内在规律和本质根源。推行安全风险管理，有助于理清安全思路，找到安全管理的关键环节和安全工作的突破口，提高风险防范和事故预防与处置的能力；有助于全路干部职工将安全风险意识根
8、植于思想深处，贯穿到运输生产的全过程，增强搞好安全生产的自觉性；有助于全路干部职工牢固树立安全共识，做到任何时候都把安全作为大事来抓，任何情况下都把安全放在第一位来考虑，任何影响安全的问题都要立即解决，从而牢牢掌握安全工作的主动权；有助于将安全风险防范工作落实到各层级、各岗位，把安全风险减少到最低限度；有助于对各类安全风险实行分类管理，加强对安全风险的过程管理，狠抓管控措施的落实，加强检查考核，进行闭环管理，实现安全工作的良性循环，确保铁路运输安全持续稳定。 三、安全风险管理的深刻内涵 1.安全风险管理的含义及其主要内容。（1）何为风险？在了解安全风险管理之前，首先我要先介绍一下何为风险。 风
9、险广泛存在于社会生产、生活之中。一般来说，风险就是指危险、危害事件发生的可能性与后果严重程度的综合度量。如果用定量模型表示即为：风险=风险发生的可能性风险事故发生的损失程度。 就安全生产而言，安全生产风险又有广义和狭义之分。广义上讲，与安全有关的风险都称为安全生产风险。狭义的安全生产风险则表示，在未来的或一定的时间内，人们为了确保安全生产可能付出的代价，包括由于采用安全技术措施投入的人力、物力、财力等安全生产支出可能获得的安全生产收益，或者没有适当的安全生产投入可能付出的人身伤害、财产损失、环境破坏和社会影响等代价。（2）风险的特性和类型风险具有客观性（主要是说铁路行业，风险是客观存在的，不以
10、人的意志为转移的，也就是我们常说的“发生事故是必然的，不发生事故是偶然的，我们只能降低事故发生的概率，延长事故的周期”。）、突发性（主要是铁路行业风险是突然发生的，有时候是毫无征兆的，如自然灾害引发的事故，通俗点说比如道岔因挤石头引发列车脱轨等）、损害性（这个不用过多解释，各位领导、同事都知道，铁路风险没有好处，只有坏处，造成设备、人员、直接经济损失等。）、发展性（比如说为了防止到发线车辆溜逸安装可控防溜器具，到发线防溜安全了，但是风险点转移了，可能可控防溜器具本身又是一个重要的风险点了，在比如以前手动扳道，人的风险比较大，现在改为电动、液压道岔后，发展为设备风险，都是风险的发展性的一个体现。
11、）和不确定性（包括时间、空间 损失程度不确定性）。（如：时间上，比如交接班时间、夜间风险要比日常风险大，空间上，车务段异地班组风险要比邻近班组风险大，在车务段认为是风险的在集宁站可能不是风险。）风险类型：按产生的原因不同分为自然、社会、经济、政治风险；按照损失范围不同分为基本风险和特定风险；按照风险的性质不同分为纯粹风险（纯粹风险只有坏处，没有好处，如铁路风险）和投机风险（有好的风险也有坏的风险，如投资炒股、做生意）；按照分担方式不同分为可分散风险（如地震引发火灾，火灾引发爆炸）和不可分散风险（如？）（3）何为风险管理？所谓风险管理，就是指为了降低风险可能导致的事故，减少事故造成的损失所进行的
12、风险因子识别、危险源分析、隐患判别、风险评价、制定并实施相应风险对策与措施的全过程。从宏观角度而言，风险管理的对象是存在于系统中的人、物和环境，以及由它们所构成的系统。而从微观角度而言，风险管理的对象就是指风险因子、危险源、隐患和事故。主要步骤：辨、测、评、控首先是辨别：风险因子、危险源、隐患、风险事故的筛选。 风险因子。风险因子是指以一定的状态、形式存在的物或物质。风险因子自身具有中性的属性，但从事故的不期望角度而言，它又表现为风险性。安全风险管理就是要对不期望的、能导致事故的风险因子进行识别和控制。 危险源。危险源是指系统中客观存在的、具有潜在能量和物质释放危险的、在一定的触发因素作用下可
13、转化为隐患、事故的根源或状态。从风险管理的角度而言，危险源具有理论上可以减少，但实际上只能加以控制的特性。从防范事故的角度而言，危险源表现为风险性。危险源是否变成隐患，进而引发事故，往往取决于人们的行为。 隐患。隐患是指超出了人们设定的安全界限的状态或行为，如超标、“两违”现象等，是直接导致事故发生的根源。隐患能否导致事故，主要取决于它所处的环境和状态。由于人们设定界限的不同，隐患既可能被划定为隐患，也可能被划定为危险源。正是从这个意义上讲，隐患是完全可以被消除的。事故。按照系统论的观点，事故是指系统的发展、变化违背人们的意愿，发生了人们不期望的后果。如造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其
14、他损失的意外或偶发事件。事故是由一种危险因素或几种危险因素相互作用导致的，这些危险因素是事故的外在原因或直接原因。事故具有理论上可以减少，实际上也是可以减少的特性。其次，测。风险概率、风险损失第三，评。风险接受准则、风险等级最后，控。风险决策、风险措施、应急预案（4）风险管理有何作用？风险管理具有预防风险事故的发生、减少风险事故造成的损失、转嫁风险事故造成的的损失、提高安全管理的效率、营造安全的社会环境。四.安全风险管理的起源及其发展。（1）安全风险管理的起源及发展自从有了人类，便有了风险，风险一直伴随着人类社会的发展。虽然几千年前人类就认识到了风险的存在，但一直到18世纪，“风险”一词才被提
15、出来研究。到了19世纪，随着工业革命的展开，企业风险管理的思想开始萌芽。1931年，美国管理协会保险部首先提出风险管理的概念。1932年，美国几家大公司成立纽约保险经纪协会，定期讨论有关风险管理的理论与实践，该协会的成立标志着风险管理学科的兴起。二战以后，随着第三次工业革命的迅猛发展，新技术、新材料在企业中的广泛应用，企业间竞争加剧，面临的风险日益凸显，进行风险管理的要求与日俱增。1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法，积累了丰富的经验。20世纪50年代风险管理发展成为一门学科。1963年和1964年，美国先后出版了企业的风险管理和风险管理与保险等专著，正式拉开了风险管理学系统研
16、究的序幕。20世纪70年代初期，风险管理的理念和方法从欧美发达国家传入亚洲，20世纪80年代后期传入我国。虽然我国对风险管理的研究起步较晚，但近些年来发展势头很猛。特别是2006年6月，我国发布了中央企业全面风险管理指引，标志着我国拥有了自己的全面风险管理指导性文件，也标志着我国进入了风险管理理论研究与应用的新阶段。从世界上其他国家的实践看，目前，安全风险管理已被广泛应用于铁路、石油、电力、核工业、航空航天等众多领域。其中，在铁路安全管理实务上，承认运输活动具有安全风险并制定相关运输安全法制化的规则，以强制运输主体进行风险管理，已经成为美国、英国等一些发达国家的主流做法。交通运输安全风险管理报告已经被美国、英国等发达国家作为法定营运审查文件。也就是说，实施安全风险管理，已经是包括铁路在内的交通运输业的营运
