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1、四川省2015年基金资格证：中央银行票据试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A主要是针对基金销售机构经营能力的监管B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 2、下列属于基金管理人具体职责的有_。A资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D资产核
2、算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值3、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 4、债券型基金与股票型基金相比，其波动性_。A相同B大小无法确定C较大D较小5、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。A10B12C15D20 6、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 7、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红
3、利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32B40C50D80 8、下列_不属于基金的运作相关环节。A基金收益分配B基金募集C基金投资运作D基金前台管理 9、目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A资产结构化理财产品B利率结构化理财产品C股权结构化理财产品D挂钩不同标的资产的理财产品 10、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。A“了解你的产品”B“了解你的客户”C“了解你的职责”D“了解你的目标”11、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_的原则。A简易化B安全性C实用性D系统化 12、_是基金管理人和
4、基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告 13、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益14、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操作风格 15、有价证券具有的主要特征是_。A期限性B收益性C流动性D风险性 16、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务
5、C基金运营D受托资产管理 17、1998年中国证监会下发的_中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：证券投资基金管理暂行办法B：证券交易所管理办法C：关于加强证券投资基金监管有关问题的通知D：开放式投资基金试点办法 18、我国开放式基金的销售体系中不包括_。A银行代销B证券公司代销C基金管理公司直销D保险公司代销 19、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。A中国证监会委派B总经理任命C董事会聘任D股东大会选举 20、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有_。A评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投
6、诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位 21、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A持股5%以上的股东B全体股东C全体员工D公司高级管理人员 22、可以从_等方面分析基金产品特征。A基金类型B投资理念C投资策略D业绩基准23、根据证券投资基金法，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了_A以备支付基金份额持有人的赎回款项B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C降低资本利得税和基金托管费等费用D提高基金的整体收益水平 24、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金
7、份额的行为通常被称为基金的_A：申购B：赎回C：交易D：认购25、证券投资基金是以_为会计核算主体的。A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者；基金管理人D基金管理人；基金投资者 2、_对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。A特雷诺指数B夏普指数C道琼斯指数D詹森指数3、交
8、易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C基金买入申报数量为100份或其整数倍D基金申报价格最小变动单位为0.01元 4、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利5、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要_市场组合A：劣于B：优于C：等于D：先优于后等于 6、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则 7、依照证券
9、投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按_分配给基金份额持有人。A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款 8、普通股票股东的权利不包括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产 9、认购开放式基金的步骤通常包括_。A开户B认购C协调D确认 10、以下原则中，_不是基金监管的原则。A依法监管原则B监管的连续性和有效性原则C周期性原则D公开、公平和公正原则11、基金投资咨询机构是指向投资者提供_服务的机构。A基金投资咨询B基金
10、资料与数据C基金销售D投资建议 12、_是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D欺诈客户 13、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过_亿元人民币的大型基金。A：10B：50C：100D：50014、用于货币市场基金收益分析的指标主要包括_。A日每万份基金净收益B最近7日年化收益率C周每万份基金净收益D最近10日年化收益率 15、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。A以规范交易为目的的法人B社会团体法人C不以营利为目的的法人D以营利为目的的法人 16、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实
11、性、准确性和完整性。A每日B每周C每月D每年 17、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的_。A票面价格B开盘价格C发行价格D票面价值 18、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括_。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 19、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A3 B5 C10 D12 20、下列关于(证券投资基金托管资格管理办
12、法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是_。A最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D最近3年无重大违法违规记录 21、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。A常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D利率变动幅度较大时，用久期衡量外，
13、还需参考别的指标 22、我国基金业快速发展阶段的特点包括_。A在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金，使我国的基金运作水平实现历史性跨越B基金公司业务开始止阳多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司C基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者D基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流23、证券的_通过证券的转让实现。A期限性B收益性C流动性D风险性 24、债券的票面要素包括_。A票面价值B到期期限C票面利率D发行者名称25、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于_。A大规模的广告宣传和促销B一定数量的客户提供专人理财服务C激烈的基金销售市场竞争D销售机构产品、服务的创新和优化
