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1、秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。2009年证券从业资格考试证券交易测试题目单选题1根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（）。A公平原则B公开透明 C公开、公正、公平D公司优先2证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。A资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录B经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围C具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定3证券公司自营业务的主要风险是（）。A市场风险 B交易风险C法律风险D经营风险4在我国，股票账户可以买卖
2、的对象有（）。A以上都可以 B债券C股票D基金5证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，考试大整理或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。A3万元以上10万元以下 B1万元以上3万元以下C3万元以上5万元以下D10万元以上15万元以下6在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（）来实行的。A登记结算有限责任公司B基金管理人 C证监会D证券经纪人7按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。A逆回购
3、方的权利 B逆回购方的义务C正回购方的义务D正回购方的权利8实现证券和资金的收付称之为( ）。A清算B交收 C结算D交割9以下不属于证券自营业务风险的是（）。A市场风险B法律风险C经营风险D政策风险 10根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）来确定。A当日市场价格B当日基金份额净值 C当日市场平均价格D5元11下列说法错误的是（）。A经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一B只有交易所的会员才能在交易所中进行交易C我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构D沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 12申请证
4、券业务资格证书时，正式开业时间未超过( )的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A二年B三年C一年 D四年13报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。A规模大小B价格高低C时间先后 D数量多少14目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。A债券BB股 C基金券DA股15证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。A7B5 C10D1516根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。A半年B每1年C每3个月 D每9个月17新股网上竞价发行中，投资者作为（
5、）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A买方 B委托方C卖方D代理方18证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。A公司债券B股票C有价证券 D可转换债券19在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进行的。A证券公司B银行C交易系统D交易清算系统 20根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（）。A稳定性B收益性 C有效性D流动性21在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。A融资券B特种金融债券C企业债D国债 22股
6、票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。A上市交易 B场外交易C柜台交易D店头交易23将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。A投资主体B投资种类C交易场所D账户用途 24企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。A国债和企业债B企业债和融资券C国债D企业债 25记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。A证券账户转让登记B集中交易过户登记 C证券账户变更登记D非交易过户登记26目前，我国可转换债券的债转股是通过（）来进行的。A所委托的证券公司B发行该债券的上市公司C登记结算公司D证券交易所 27在自营账户的审
7、核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（）。A账外自营B建立专用自营账户 C将自营账户借给他人使用D使用他人名义和非自营席位变相自营28证券经纪业务包含的要素不包括（）。A委托B中国证券业协会 C证券交易所D证券经纪商29以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交B交易手续简单、清晰，费时少 C银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖D目前银行间市场的交易品种主要是债券30证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（）。A开户和签订证券协议 B证券交易过户和签订证券协
8、议C开户和证券交易过户D开户和接受具体委托31从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。A3 000万元B 1亿元 C2亿元D5 000万元32我们所说的证券市场具有高风险主要是指（）。A市场风险 B经营风险C管理风险33上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报，企业债回购交易按（）进行申报。A席位，席位B证券账户，证券账户C证券账户，席位 34新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。A承销购买方式B支付购买方式C招标购买方式 D同一价购买
9、方式招标购买方式35收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）。A投资净利润B固定的融资成本C费用支出36证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A15B10D537买断式回购采用的方式为（）。A两次成交，两次结算B一次成交，一次结算C一次成交，两次结算 D两次成交，一次结算38以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（）。A在IB制度下证券公司接受投资者的保证金 B在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务CIB制度全称为介绍经纪业务DIB业务不是所有的证券公司都能申请的39证券登记结算公司就结算备
10、付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（ )。A半年B三个季度C每一会计年度D每季度 40根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（ )日。AT+3BT+2CT+1DT+4 41按我国现行的做法，投资者人市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A商业银行B证券交易所C证券公司D中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 42证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A6 B2C1D1243据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（）天。A182B8 C4D244证券公司证券自营业务
11、原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A15B7C20 D1045无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A公示处分 B没收非法所得C罚款D警告46综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。A经纪业务B自营业务 C承销业务D代理业务47基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A3B1 C2D548某国债面值为100元，票面利率为5，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。A165B168C167D166 49公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（ ）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A40B30 C20D5050商业银行间的债券回购业务（）。A既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行B既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行C在场外进行D必须通过全国统一同业拆借市场进行 51目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（）来控制。A委托人B受托人C营业部D密码程序 52中国证监会对申请设立证券
