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2、管人员和其他直接负责人处以330万的罚款;550万提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以550万的罚款; 违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处550万的罚款; 基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理550万元的罚款;520万外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以520万罚款;二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团;2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有
3、人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告;7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约;8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上;9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司
4、注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备： 注册资本不低于3亿元; 持续经营3个以上完整的会计年度; 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚; 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。11、期货公司注册资本最低限额为3000万;董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。14、
5、证券公司会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告;每月结束7个工作日内，报送月度报告。15、有限责任公司只能采取发起设立16、设立有限责任公司，股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事19、股份有限公司董事会成员是5-19人，监事会成员不得少于3人，监事会6个月至少召开一次。20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金
6、转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。22、证券法规定，证券的代销和包销期最长不得超过90日。23、证券承销业务采取代销和包销两种方式。24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000万元的，必须采取承销团的方式来销售。25、证券在证券交易所上市交易的，证券法规定采用集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。26、股票暂停：公司最近3年连续亏损;终止股票上市：最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。27、暂停债券上市：公司最近2年连续亏损。28、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并30日内在报纸上公告。 29、收购要约的期限是306
7、0天30、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15天内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。31、期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东货币出资比例不得低于85%。32、期货交易管理条例，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理结构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或不批准的决定。 33、证券公司每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。34、公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，新设合并又称为创设合并。出国留学网证券从业 栏目推荐：2018年证券从业资格考试报名条件2018年证券从业资格考试报名费用2018年证券从业资格考试报名入口2018年证券从业资格考试时间安排2018证券从业资格考试报名时间安排2018证券从业资格考试的题型及考试方式证券从业题库证券考试备考辅导证券考试每日一练证券考试真题证券考试答案
