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1、中 国 矿 业 大 学 2014 级专业学位研究生选题报告选题 名称： 学 院： 管理学院 学科 专业： 项目管理 研究生姓名： 石鹏 导师 姓名： 张静 中国矿业大学学位管理办公室制年 月 日 填 注：工程硕士向学院送交选题报告时，同时提交工程硕士培养计划（可在研究生院主页表格下载中下载）目录1选题的背景及意义11.1 选题背景11.2 选题意义22 文献综述32.1 国外研究现状32.2 国内研究现状53 论文研究目的、内容与结构73.1 研究目的73.2 论文内容83.3 论文结构84 研究方法及技术路线104.1 研究方法104.2 技术路线图125难点及问题136可能的创新点137进
2、度安排138 参考文献141选题的背景及意义1.1 选题背景当前，中国正处于城市化建设快速发展阶段，除了大量开发房地产和招商引资外，还必须进行大量基础设施建设，像公路，管道网，发电厂，电网，水利，学校，医院等。所有这些公共服务设施传统上一般是由政府投资建造的，并由公共部门或国有企业所有和管理运营。然而，由于当前全国公共基础设施建设数量规模庞大，加之传统公共部门管理效率的低下，贪腐严重，缺乏监督制约，因此完全靠公共部门参与建设运营的基础设施项目无论在资金，技术、效率和效果等方面都面临着严重挑战。基础设施投资需求如此巨大的情况下，国家的财政预算已经无法满足这种发展需要。此外，为推进地方经济发展与基
3、础设施建设，地方政府长期以来通过融资平台公司等方式举借政府性债务并且债务规模不算扩大，局部地区债务风险攀升。基础设施的建设需要大量的投资和随后的高额运营成本，公共服务水平的提高也需要政府大量注入资金。政府为此背负了沉重的债务，难以为继，这大大阻碍了基础设施建设的发展和公共服务质量的提高，进而成为经济发展的瓶颈。另一方面，社会游资希望获得投资机会；私营部门经济实力不断增强，也存在投资欲望。正是由于这些原因，在世界范围内就逐渐产生了私人投资部门参与到公共基础设施建设管理的各种特定模式，在公共部门与私人部门之间建立伙伴关系（即 PPP 模式，Public Private Partnerships）融
4、资建设基础设施与提供公共服务就显得顺利成章，切实可行。PPP模式是指为建设城市公共基础设施，各国政府与私营合作方在特许权协议的基础上而进行的合作。项目由私营合作方进行投资、建造并在特许权协议中约定的时间内运营此项目，特许经营日期期满后将项目的全部资产交由政府。因为这些特定模式中都涉及到私人部门和公共部门的共同参与。都是公私参与各方以各种不同的合作和任务风险分担方式共同完成基础设施项目的开发、建设和运营。PPP模式是一种新兴的融资模式，最早被英国提出，应用在英国诸如交通、教育及医疗项目的建设中，接下来，被世界许多国家采用，并广泛的应用于基础设施领域。该模式提出了私营部门可以与政府部门一样参与到基
5、础设施项目的建设中，不仅对项目建设所面临的不确定风险因素进行了合理有效地分担，还较好地解决了政府部门资金短缺的难题。近年来，PPP融资模式在我国己经得到了初步的应用。例如北京奥运场馆的建设、北京市地铁四号线工程项目、青岛污水处理厂、杭州湾跨海大桥等项目都成功的运用了该模式。积极通过模式引入社会资本参与基础设施项目投资成为解决上述问题的必要方式。通过模式吸引社会资本对基础设施项目进行融资、设计、建设及运营，不但能够向投资方转移部分风险，还能突破政府财政预算不足的瓶颈、降低管理成本，创造出高质量的公共产品和服务，使得公共部门在基础设施建设过程中高效低耗，同时获得较高的社会效益。PPP项目由于时间跨
6、度长、投资量大。项目规模、任务和范围复杂宽广，涉及参与方众多，相关利于方也众多。所以这类项目参与各方面临的风险因素也非常广泛、复杂。如何有效的评估和控制PPP项目风险一直是项目风险管理理论和实践研究的重要内容。由于参与项目的目的和对项目期望值的不同，PPP项目的各参与方在收益的分配和风险的分担等方面要求也不同。政府公共部门希望可以利用私营合作方的技术和资金以满足基础设施建设的要求，而私营合作方的期望是获取合理利润并希望有机会继续参与PPP项目。由于各方参与目的和对项目期望的差异以及各参与方优劣势的存在，往往一方可能因为项目的紧迫性而让步接受对方的条件，却在项目实施中能兑现承诺从而导致争端，这种
7、情况在PPP模式发展尚不成熟的我国，项目建设的过程中的表现就尤为明显。在PPP模式下进行基础设施项目投资，未知的风险因素较多。在项目全周期的立项、融资、设计、建设、运营、移交过程中，要对每一个环节进行把关，其中的风险问题是参与方所关注的核心问题，不容小视。特别的，PPP模式主要是针对道路、铁路、通讯、能源等大型基础设施项目，投资额动辄几十亿甚至上百亿，且项目合同期较长且不完备，潜在的风险为投资方带了巨大挑战。具体到政府部门购买服务，由于其作为买方，占据着对项目支配地位，这驱使着公共部门按其需求支配项目。这同样将巨大挑战抛向了投资方或社会资本，使其一直面临着政策、法律、市场法规等风险。投资方针对
8、项目风险进行有效、合理地评估非常重要。而在实际操作过程中，大部分项目风险管理的评估与决策都存在着主观性、直觉性和易变性。根据以上描述，可见风险管理在项目实施过程中的困难性和极端重要性，风险管理水平的高低直接关系到项目的成败，在PPP项目建设中，对风险因素进行有效地识别、分析与评估，以提高项目风险管理水这决定了本文选题的出发点，。此外，我国正在积极推广运用政府和社会资本合作模式，加之“一带一路”战略的推出，我国和其他发展中国家新兴经济体的基础设施必然会带动起来。为了有效吸引投资，顺利将模式成功推广和实施，需要基于过去项目的经验教训，总结出一套合理、规范的风险评价指标体系及模型作为指导，这决定了本
9、文研究的主要内容。1.2 选题意义PPP模式在我国的应用实践已逐步进入高峰期。开展风险管理研宄对保证城市基础设施PPP项目的成功运作，具有重要的理论意义和实用价值，主要表现在：（1）为项目面临的风险问题进行理论上的补充与完善在介绍PPP融资模式的理论知识和我国城市基础设施PPP项目融资风险管理中存在的问题的基础之上，通过建立城市基础设施PPP项目融资风险评价指标体系以及风险评价模型，对项目融资风险进行评价，并根据评价结果，提出切实可行的风险应对策略和控制措施，对现有项目的风险管理问题进行理论上的补充与完善。（2）为我国城市基础设施项目的投资者提供参考性意见PPP项目比较复杂，项目各参与方对该类
10、项目的风险管理过程缺乏统一、深刻的认识。本文应用具体的案例进行融资风险分析与评价，其研宄结果在某种程度上具有一定的适用性和应用价值，可以为项目投资者提供对待风险的参考性意见，保证城市基础设施PPP项目各参与方的顺利合作。（3）为特许权协议的制定和谈判提供依据风险识别及评价研究能够为合同的制定和谈判提供依据。通过合同文本有效实现对项目利益相关方的约束，并且顺利将项目实施完成才算是项目的运作成功。所以，在合同谈判前，项目各参与方能否认清项目的潜在风险，将对项目产生较大影响。本论文的研究能让项目参与方清晰的认识到其所面临的风险类型及程度，避免因合同设计不当所造成的重新谈判或合同终止等项目失败的后果，
11、对PPP模式下城市基础设施建设项目合同的拟定和谈判有一定的指导意义。（4）为投资方的投资决策提供科学指导通过对PPP模式下城市基础设施建设项目的风险评价研究可以为投资方的投资决策提供理论基础和科学依据。一方面，能够让投资方科学地认识风险，理性地面对风险；另一方面，通过度量风险大小，为投资方制定应对策略提供指南，通过风险有效管理，提升企业投资价值。2 文献综述2.1 国外研究现状在政府提供公共服务的传统模式日益显现其弊端的背景下，PPP 的概念由英国的财务大臣肯尼斯克拉克于 1992 年首次提出，并于1993 年出版了新突破面向公共部门和私人部门之间的新型伙伴关系一书，为私人资本参与政府融资提供
12、了政策和法律支持。随后英国成立 PFI/PPP 计划司专门负责 PPP 项目的管理，包括爱尔兰、法国和南非在内的 60 个国家也开始发展各自的 PPP 计划0。随着世界各国越来越广泛地将 PPP 模式应用于基础设施建设项目的实践，关于 PPP模式的研究也逐步丰富。学术界关于 PPP 模式的研究从起初的涵义、性质以及可行性等研究进一步扩展到 PPP 模式风险问题的研究，并主要围绕 PPP 模式下的风险识别、风险评估和风险分担三个方面。（1）在风险识别上，主要是进行 PPP 项目风险的分类和识别，或者从 PPP 项目参与方的角度识别项目风险。Li B（2003）2基于 PPP 项目的风险的 3 种
13、不同程度提出了元化分类方法，包括宏观程度风险，中观程度风险和微观程度风险。宏观风险通常是与政治、法律环境、经济等环境联系在一起的，中观风险主要表现为项目完成问题，微观风险指而在采购过程形成的股东关系中出现的风险。 Darrin Grimsey、Mervyn K.Lewis（2002）3在他们的研究中将基础设施 PPP 项目的风险分为政策法规风险、不可抗力风险、金融风险、环境风险、建设风险、技术风险、运营风险、回收风险以及项目缺省风险。Martinus（2006）6对风险分类也有自己的看法，主要分为政策风险、建设风险、运营及维护风险、法律及合同风险、收入风险、金融风险以及不可抗力。Jonatha
14、n P. Doh、Ravi Ramamurti（2003）7主要从政府角色的角度来识别 PPP 模式下公用事业项目的风险。他们认为政府能否进行正确的定位是公用事业项目进行民营化改革能否取得成功的关键要素之一。政府要充当多重角色，既要充当发起人、消费者，又要充当规则制定者。（2）在风险评估上，国外研究者尝试了敏感性分析、蒙特卡洛模拟技术、模糊数学方法、层次分析法 AHP 以及其他方法对 PPP 项目风险的评价和估计进行研究。Darrin Grimsey、Mervyn K.Lewis（2002）3从不同项目相关方的角度介绍了风险的评价指标、评价方法，如项目发起人面临的主要风险因素包括股权回收等，主
15、要评价指标是股权 IRR 值，评价方法可以采用蒙特卡洛模拟法；投资者和贷款人面临的主要风险因素包括需求风险、成本和资金开支风险等，评价指标是回收率与还本付息周期，评价方法可以采用现金流的敏感性分析法。Xue qing Zhang、M.ASCE（2005）4将基础设施 PPP 项目关键因素划分为五部分并进行了二次分解，通过对全世界公共基础设施项目社会实践者和研究学者的问卷调查、统计分析，得出关键因素的重要性系数，最后利用 RAF 法（rank agreement factor）进行了验证。K.C.Iyer、Mohammed Sagheer（2010）9认为，基于风险发生概率与风险影响的风险排序对于 PPP 项目的风险管理非常重要，其采用 ISM（Interpretative Structural Modeling）模型来建立一个综合了风险间相互关系的分级结构，并运用 MACMIC 方法判断风险相关性的大小，得出成本超支风险和工期风险受 PPP 项目其他风险的影响程度最大。（3）在
