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1、第 1 页 共 25 页中电投贵州金元集团股份有限公司效 能 监 察 工 作 流 程 及 文 书 范 本 （试 行 ）1 目的为提高中电投贵州金元集团股份有限公司(以下简称金元集团)效能 监察工作水平，建立和完善效能监察工作流程，规范效能监察文书格式，推动效能监察工作规范化发展,特制定本办法。2 适用范围金元集团所属各单位。3 效能监察工作流程为提高效能监察工作水平，各单位需将效能监察工作流程尽快融入 ERP 系 统。流程图见附件：效能监察工作流程图。3.1 选题立项根据上级的部署要求和本单位的实际情况，围绕企业生产经营中心任务开展调查，认真分析研究，针对本单位生产、经营、管理中的重点或难点问
2、题以及职工群众关心的热点问题作为选题立项的方向。3.2 立项审批单位主要领导对“实 施效能监察项目请示” （包括立项表）进行审批。3.3 实施准备第 2 页 共 25 页主要指具体实施前的准备工作。包括成立领导小组及办公室、制订实施方案。向被监察单位(部门)及相关配合部门宣传解释实施效能监察的目的、意义、工作方法以及所需要的配合等，取得理解和支持。3.4 组织实施3.4.1 下达效能监察通知书:将效能监察事项及内容通知有关单位( 部门) 。3.4.2 落 实参加人 员:其中，应视效能 监察项目及内容的需要，安排具有相关专业知识的人员参与。组织参与效能监察活动的人员熟悉实施方案，明确目标、任务及
3、内容，了解方法、步骤及要求，并进行相关专业知识及法律法规的培训 。3.4.3 按实施方案组织开展工作:督促检查效能监察实施方案的落实，及时收集和反馈效能监察工作信息。3.4.4 检查制度：检查效能监察项目所涉及管理 领域规章制度的落实情况。3.4.5 查找问题：对照中电投、金元集 团规章制度有关规定，检查了解立项内容所涉及的监察对象是否存在违反有关规定的行为、生产经营活动中有无管理漏洞、制度落实中是否存在“ 盲区” 等影响企 业效能的问题。3.4.6 分析原因：从主观、客观，历史、现实等方面，全面、客观地分析研究影响企业效能的内外因素，准确地确定存在问题的主要原因。3.4.7 提出建议：根据实
4、施中发现的问题，监察部门下达第 3 页 共 25 页“监 察建 议 （决定）书 ”，要求有关方面制定整改方案，提出整改措施，限期进行整改。对工作中发现的重大问题，应及时向本单位主要领导和金元集团纪检监察部报告。3.5 落实整改3.5.1 督促整改：监察部门对监察建议 （决定）的执行情况进行跟踪监督，督促相关部门制定整改措施、落实整改意见、且要有书面反馈，监察人员要进行回访并有记录，巩固成果。3.5.2 建章立制，完善流程：通过实施效能 监察，针对存在的问题，提出相关制度建设方面的建议，协助有关部门完善和健全其规章制度，纠正偏差行为，完善流程，改进管理方式，堵塞漏洞，提高效率。3.5.3 进行奖
5、惩：对监督检查中发现 的违纪违规问题根据情节轻重，分清责任，对违法、违纪、违规人员提出处理意见，并协助有关方面予以落实。构成案件的进一步核查取证，立案查处；对工作成效显著，有突出贡献的向单位主要领导建议给予奖励。3.6 成效核定在实施阶段完成后填写“成效核定表” ，并由有关部 门对效能监察取得的社会、经济效益进行评价。3.7 工作总结3.7.1 写出书面总结:内容包括：工作中的经验或教训、对存在问题的处理意见或处理结果、对工作效果的分析评价以及工作建议等。第 4 页 共 25 页3.7.2 审批、上报:将工作总结报本单位分管领导和主要领导审批，并报金元集团纪检监察部。3.8 优秀项目申报项目完
6、成后，各单位每年选择优秀项目参加优秀项目申报，申报材料参照效能监察文书范本填报，于当年 11 月 20日前向上一级监察部门申报优秀项目。申报材料包括：优秀效能监察项目申报表、优秀效能监察项目资质自评表、优秀效能监察项目成效自评表及立项表、完成情况表、成效核定表、工作方案、会议记录、查证材料、监察建议（决定）书、奖惩决定、总结报告等方面能反映效能监察工作开展情况的资料复印件。3.9 归档立卷监察部门每年对完成的项目进行归档，归档内容同“优秀项目申报” ，包括立 项报告或审批表、实 施方案、监察通知书、监察建议（决定）书、工作总结、领导批示意见以及有重要参考价值的过程资料等。如项目获奖将获奖资料一
7、同归档。4、文书范本第 5 页 共 25 页4.1 关于实施效能监察项目的请示关于对 实施效能监察的请示：（本单位主要负责人）根据，监察室（部）拟对 工作实施效能监察。项目名称为：效能 监察，时间拟定为个月（自年月至年 月）。以上请示妥否，请批示。附件：1、中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察立项表2、效能监察领导小组及办公室成员名单3、效能监察实施方案年月日（监察部门印）4.2 效能监察领导小组及办公室成员名单厂（公司）效能监察第 6 页 共 25 页领导小组及办公室成员名单领导小组组长：（单位主要负责人）（副组长：）成员：办公室主任：（一般为监察部门负责人）（副主任：）成员：4.3 效能
8、监察实施方案厂（公司）效能监察实施方案第 7 页 共 25 页指导思想、监察目的组织领导监察内容工作方法、步骤、时间安排主要法律、政策、规章的依据工作要求4.4 关于批转实施效能监察项目的通知厂（公司）关于批转对实施效能监察的通知监察室（科、部）：你室（科、处）关于对实施效能监察的请示已收悉，经会议研究决定，同意你们对实施效能监察，请结合实际认真组织实施。请、 部门给 予支持和配合。附件：关于对实施效能监察的请示年月 日(厂（公司）印章）4.5 效能监察通知书厂（公司）监 察 通 知 书第 8 页 共 25 页( )监通字第 号部（室、科、车间、公司）：根据厂（公司）关于批转对 实施效能监察的
9、通知，经厂（公司）效能监察领导小组研究决定，对你部实施效能监察，请予协助配合。特此通知。 年 月 日（监察部门印）本监察通知书一式（ ）份。抄送：厂长（总经理）、书记、 副厂长（副总经理）4.6 效能监察会议记录效能监察 会议记录会议名称：项目效能监察 会议第 9 页 共 25 页会议时间：年月日会议地点：主 持 人： 记 录 人：参加人员： 会议议题：会议内容：（发言记录及议定内容）4.7 监察建议书厂（公司）监 察 建 议 书( )监建字第 号第 10 页 共 25 页关于的建议部（室、科、车间、公司）：效能监察领导小组办公室通过对效能监察，认为你部（室、科、车间、公司）在工作中存在以下问
10、题：1、2、.依照第 条 规定，特提出如下监察建议。1、2、.请于年 月日前将办理结果函告监察室。对本建议如有异议，请自收到本监察建议书起三十日内向本部门提出。年 月日（监察部门印）本监察建议书一式（ ）份。抄送：厂长（总经理）、书记、 副厂长（副总经理）4.8 监察建议落实整改情况的报告监察建议落实整改情况的报告监察室(科、部) ：月日，我部接到( )监建书第 号监察建议书后，第 11 页 共 25 页会同有关人员认真进行分析，经过现场调查，按照监察建议书的要求进行了认真的整改。现将整改结果汇报如下：一、二、.年月日（部门印）4.9 监察决定书厂（公司）监 察 决 定 书( )监决字第 号关
11、于的决定第 12 页 共 25 页第一部分：违纪人的基本情况；第二部分：监察部门在效能监察工作中，经检查、调查后所认定的违纪事实、证据、法律依据；第三部分：作出的监察决定。对本监察决定不服的，可自收到本监察决定书之日起三十日内向本部门申请复审。（注：本监察决定书适用于中国电力投资集团公司企业监察办法（试行）第二十六条所规定的情形。 ）年 月日（监察部门印）本监察决定书一式（ ）份。抄送：厂长（总经理）、书记、 副厂长（副总经理）4.10 效能监察项目工作总结效能监察工作总结一、选题立项二、组织准备三、监察过程第 13 页 共 25 页四、存在问题及整改落实情况五、取得的成效5、表格样式5.1
12、效能监察立项表中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察立项表单位：（盖章） 年 月 日第 14 页 共 25 页项目名称立项时间 计划完成时间内 容工 作目 的实施计划监察部门意见年 月 日本单位意见主要领导签章 年 月 日填表人： 电话： 核表人：5.2 效能监察查证材料中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察查证材料底稿编号：被查单位（部门）： 附件：共 页第 15 页 共 25 页项目名称查证人 查证日期查证事项摘要查证结论意见被查单位（部门）意见部门负责人签章：年 月 日（附件内容包括查证的报表、台帐、 图片资料、现场检查记录及其他有关记录等）5.3 效能监察成效核定表中电投贵州金元集团股
13、份有限公司效能监察项目成效核定表第 16 页 共 25 页项目名称立项时间 完成时间立项原因实施情况工作成效（社会、经济效益等）相关业务部门（单位）意见年 月 日财务部门意 见年 月 日审计部门意 见 年 月 日单位（厂 部）意 见年 月 日5.4 效能监察项目完成情况表中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察项目完成情况表单位：（盖章） 年 月 日第 17 页 共 25 页项目名称立项时间计划完成时间实际完成时间避免经济损失（万元）节约资金（万元）增加经济效益（万元）挽回经济损失（万元）提出监察建议 、决定数（项）落实监察建议数（项）协助建章立制数（个）纠正不作为、违规作为和拖延作为等三类偏差
14、行为（个）完善业务流程及改进管理方式 （项）发现案件线索（个）处理人数（人）奖励人数（人）项目实施效果业务主管部门意见 盖章年 月 日财务部门意 见盖章年 月 日监察部门意 见盖章年 月 日项目综合评价意见本单位意 见盖章年 月 日填表人 核表人： 电话：5.5 优秀效能监察项目申报表中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察优秀项目推荐表第 18 页 共 25 页单位：（盖章） 年 月 日 项目名称 评审总分实施单位立项时间 实际完成时间项目负责人参与部门及人数经济效益突出 管理效益突出 廉政效益突出 社会效益突出避免经济损失：万元纠正偏差行为 类 （个），与被查项目直接相关的规章制度得到有效执行共 条线索转入立案纠正损害职工群众合法权益的问题 项节约资金：万元修订相关制度 个新建相关制度 个处理违规违纪人员 人依法移送司法机关 人效能监察项目的成功做法被省（部）级及以上等有关部门肯定，并推广
