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1、2012新增考点期货法规 精讲班 主讲老师：卢瑜,最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二） 2011年1月17日起施行,一、期货交易所所在地的中级人民法院管辖范围。 1 . 以期货交易所为被告的商事案件 2 . 第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）,二、期货交易所履行职责引起的商事案件是指： （一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；,最高人民法院关于审理期货纠纷案
2、件若干问题的规定（二）,（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件； （三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。,最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）,三、债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持的情况： （一）期货交易所为债务人，期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金； （二）期货交易所为债务人，期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。 （三）期货公司为
3、债务人，客户在期货公司保证金账户中的资金；,最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）,（四）期货公司为债务人，客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。 （五）实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人， 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金； （六）实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。,最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）,注意： 有证据证明保证金账户中有超过上述规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，
4、人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。,最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）,有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。,最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）,四、实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。 注意：有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算
5、担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。,最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）,五、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条之规定办理。,最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）,六、其他规定 1. 本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。 2. 本规定施行前本院作出的有关司法解释与本规定不一致的，以本规定为准。,最高人民法院关于审理期货纠纷案件
6、若干问题的规定（二）,期货市场客户开户管理规定 2009年9月1,一、制定目的 1 . 加强期货市场监管 2 . 保护客户合法权益 3 . 维护期货市场秩序 4 . 防范风险，提高市场运行效率 二、制定依据 期货交易管理条例、期货交易所管理办法、期货公司管理办法等行政法规和规章，制定本规定。,第一章 总则,三、客户开户管理规范 1 . 应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整 ； 2 . 中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。 3 . 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，
7、对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。,第一章 总则,4 . 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。 5 . 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。,第一章 总则,四、监管主体 1 . 中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 2 . 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。,第一章 总则,一、实名制要求 （一）个人客户应当本人亲自办理
8、开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证； （二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；,第二章 客户开户及交易编码申请,（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致； （四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。,第二章 客户开户及交易编码申请,二、期货公司实名制审核 （一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开
9、户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户； （二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。,第二章 客户开户及交易编码申请,三、应实时采集并保存的客户影像资料 （一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件； （二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件。,第二章 客户开户及交易编码申请,四、IB业务券商开户管理规范 应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采
10、集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。,第二章 客户开户及交易编码申请,五、资料保存的规范 1 . 按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。 2 . 各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。,第二章 客户开户及交易编码申请,六、期货公司开户管理禁止规定 1 . 不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同； 2 . 不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。,第二章 客户开户及交易编码申请,七、申请交易编码规范 1 . 应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填
11、写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。 2 . 应按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。,第二章 客户开户及交易编码申请,八、申请交易编码应提交的资料 （一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件； （二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。,第二章 客户开户及交易编码申请,九、监控中心进行交易编码复核材料的标准 （一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性； （二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性； （三）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果
12、的一致性； （四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性； （五）其他应当复核的内容。,第二章 客户开户及交易编码申请,十、退回客户交易编码申请的情形（应同时告知期货公司） （一）客户资料不符合实名制要求； （二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确； （三）中国证监会规定的其他情形。,第二章 客户开户及交易编码申请,十一、交易编码审核规范 1 . 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。 2 . 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。 3 . 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允
13、许客户使用。,第二章 客户开户及交易编码申请,1 . 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。 2 . 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。,第三章 客户资料修改,3 . 修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。,第三章 客户资料修改,4 .
14、期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。,第三章 客户资料修改,5 . 期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。 6 . 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。,第三章 客户资料修改,1 . 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。 2 . 监控中心接到
15、期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。 3 . 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。 4 . 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。,第四章 客户交易编码的注销,1 . 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。 2 . 监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。 3 . 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。,第五章 客
16、户资料管理,4 . 客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 5 . 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。,第五章 客户资料管理,1 . 监管主体 证监会对期货市场客户开户进行监督检查。 证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。 2 . 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。 3 . 监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。,第六章 监督管理,4 . 监管措施 责令限期整改、监管谈话、出具警示函等； 逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。 5 . 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。,第六章 监督管理,6 . 期货公司、证券公司违反本规定的，依照期货交易管理条例第七十条的规定进行处罚。 7
