农村研究论文编户齐民与两汉王朝的人口控制

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1、编户齐民与两汉王朝的人口控制 两汉，政府立足的基础是广大的人口，农村人口不仅是徭役所出，也是税之所出，赋之所出，至于土地和财产，意义远不如人口本身。以平帝朝为例，政府向农民征收的租税之入约为石，按时价可折合为亿钱；刍、稿之入分别约为石、石，按时价可折合为亿钱；口赋、算赋与更赋合计约为亿钱；赀算约为亿钱，以上各项相加约为亿，这应当是汉王朝向农民征收的全部直接税赋。值得注意的是，在这亿钱中，可以说没有田土之征，因为汉王朝的田租与刍、稿都是“顷亩而税”，实际是以人户为单位的征收，除了亿的赀算是财产税外，其余的均为实际上的人头税，税基是农村人口 。正因为此，两汉王朝便把统治的焦点首先集中到了农村人口中

2、，将农民牢牢地束缚在其管理体系中，作为编户齐民，严格控制。 1、编户齐民与严密的户籍制度 编户齐民或简称编户、齐民，可以说是汉代农民的固定称谓，这形象地反映了农民与政府的关系， 汉书高帝纪 云：“吕后与审食其谋曰： 诸将故与帝为编户民，北面为臣，心常鞅鞅 。”师古注曰：“编户者，言列次名籍也。 ”汉书 梅福传称：“孔氏子孙，不免编户。 ”师古注曰：“列为庶人也。 ”汉时庶人，亦即齐民、平民， 史记 平准书：“齐民无盖藏”注引如淳说：“齐，等也，无有贵贱，谓之齐民，若今言平民矣。 ”这就告诉我们，齐民的特点就是编户，所谓编户就是登录于户籍之中，如师古言：“列次名籍也。 ” 户籍制度作为古代的 1

3、 个重要特色，源于 3 代，但其正式成立，则是在春秋战国时代，商鞅变法中的有关规定是首要标志。与新的授田制、兵役制相联系，商鞅赋予了户籍特殊的意义，他主张上有通名，下有田宅， “4 境之内，丈夫女子，皆有名于上，生者著，死者削。 ”这是 1 种面向全民的户籍制度，这种制度对于政府的意义，商鞅 10 分明了，他说：“强国知 103 数：竟（境）内仓口之数，壮男、壮女之数，老弱之数，官士之数，以言说取食者之数，利民之数，马、牛、刍、稿之数。 ”103 数的获取，只有严格的户籍制度才能确保。治国之首在于知民数，知民数，方可有效地征之以役，税之以赋，才可富国强兵。出身刀笔文吏的萧何，深知户籍的重要性，

4、所以刘邦入关后，诸将纷纷争取金帛财物，萧何独收秦的律令图书，使刘邦掌握了“天下厄塞，户口多少，强弱之处，民所疾苦” 。刘邦击败项羽，统 1 天下后，首先做的事情之 1 就是重新建立严格的户籍制度，汉书高帝纪5 年夏诏：“民前或聚保山泽，不书名数，今天下已定，令各归其县，复故爵田宅，吏以文法教训辩告，勿笞辱。 ”“以文法辩告”就是要为脱籍亡人重新办理户籍登记，而不采取处罚措施。此后到东汉时代，政府 1 直实施着严格的户籍管理制度。 汉代户籍，称谓颇多，前引高帝纪即称“名数”，师古注谓“名数，谓户籍也”。此外，又称户版、名籍。 周礼宫伯郑众注云：“版，名籍也，以版为之。今时（汉代）乡户籍谓之户版。

5、 ”称户版者，是因书写材料的缘故。 论语乡党记孔子“ 式负版者也”，集解引孔安国曰：“负版，持邦国之图籍者也。 ”疏云：“负谓担揭也。版，谓邦国图籍也。古未有纸，凡所书画皆于版，故云版也。 ”后汉书仲长统传 注云：“ 版，名籍也，以版为之也。 ”因此，脱离户籍者，便被称为“亡命” 。所谓 “亡命” ， 后汉书吴汉传注云：“命，名也，谓脱名籍而逃亡。 ”而没有户籍的人，自然又被称为“无名数”。有时，名籍又径称为籍， 释名释书契即言： “籍者，籍也，籍疏人名户口故也。 ”急就篇中也有“籍受证验问年”之句。 汉代所有的农民均须著籍，这 1 点殆无疑义，户籍之格式尚未有典型的版籍出土，只能触类旁推。

6、以往的资料中，未能留下有关户籍格式的文书资料，只有 1 些相关的身份说明。 史记太史公自序 索隐引 博物志载：“太史令茂陵显武里大夫司马迁，年 2108，3 年6 月乙卯除 6 百名。 ”这实际上是 1 则告身文书，但也可以反映当时人关于身份著录的习惯，大致是以县、里、爵、姓名、年庚为懦序。如上书扁鹊仓公列传即有“临淄元里公乘阳庆”、 “安陵阪里公乘项处” 等记载。许慎子许冲在奏上 说文解字 的表中也自称“召陵岁里公乘草莽臣冲”。 在西北出土汉简中，有相当 1 批有关戍卒、田卒及其家属名籍的文书，此类涉及到名籍的文书有 3 种情况： 1 种是单身卒的名籍，格式如例：居延汉简甲乙编： 居延甲渠第

7、廿 8 燧长居延始至里大夫孟宪年卅 6 囗囗 582 甲 425 图 199 戍卒张掖郡居延当遂里公士张褒年卅 19418 图 314 戍卒河东北里贾害年廿 63525 图 59 田卒河南郡宛陵囗囗里公乘囗囗 21813 图 418 从这些名籍我们可以看出对吏卒的登录，与上引司马迁等人的身份说明 10 分吻合，县、里、爵、名、年庚，依次登录，前面还缀有现任身份，这也应当是当代户籍登录的基本要素。所以，汉代的户籍又叫作“名县爵里”。值得注意的是，1 些边塞吏卒名籍对于被登录人的身高、肤色，都登录在案。如居延汉简甲编第简：“河南郡荥阳桃邮里公乘庄盼，年廿 8，长 7 尺 2 寸，黑色。4 月癸卯。

8、 ”附第简：“长安有利里宋买年廿 4 长7 尺 2 寸黑色。 ”这应当是为了严格控制，有利于脱逃后缉捕。西北地区在搜缉流亡时，以此为依据。 居延汉简甲乙编第简这样记道：“马长吏即有吏卒民屯土亡者，县署郡县、名姓、年、长、物色、所衣服、赍操、初亡年月日人数白。 ”这与户籍登录的原则是 1 致的。 第 2 种名籍为卒家属廪名籍，是配给戍卒家属食粮的名簿。如居延汉简甲乙编：妻大女君以，年廿 8，用谷 2 石 1 斗 6 升大 执胡燧卒富风，子使女始，年 10，用 谷 1 石 6 斗 6 升大 子未使女，年 3，用谷 1 石 1 斗 6 升大。 1611（甲 955） 妻大女严年 107 用谷 2 石

9、 1 斗 6 升大 俱起燧卒王并，子未使女，毋知年 2，用 谷 1 石 1 斗 6 升大 凡用谷 3 石 3 斗 3 升少 2313，图 16 因为这是廪给簿，所以要登录与戍卒的亲缘关系、年龄、使役情况，以确定配给标准。 第 3 种名籍类簿书是记载吏卒家属成员和财产的身份书，常被人引述的有 2 个典型的例子，1 为礼忠，1 为徐宗，除登录本人身份外，还登记家属、财产等项，是 1 种比较完备的名籍文书。 居延汉简甲乙编3735 简文： 小奴 2 人直 3 万 用马 5 匹直 2 万 宅 1 区万 侯长觻得广昌里公大婢 1 人 2 万 乘礼忠年卅牛车 2 两直 4 千 田 5 顷 5 万 轺车 1

10、 乘直万 服牛 26 千，凡赀直 105 万又同上书 241（甲 181）简文： 妻妻 宅 1 区直 3 千妻妻 1 人 3 坞燧长居延西道子男 1 人田 510 亩直 5 千 里公乘徐宗年 510 男同产 2 人用牛 2 直 5 千 子女 2 人 女同产 2 人男同产 2 人 女同产 2 人 有的学者直接把礼忠、徐宗简目为汉代户籍的代表格式，这是不妥的。在尚未发现汉代户籍的可靠原件前，我们只能根据上述文献的与简牍的资料，勾勒出汉代户籍格式的大概。 户籍登录的内容与时代变迁相关联。秦至始皇 106 年，方颁布“初令男子书年”的法令，以扩大征役范围，而女子尚不必书年。西汉时期，户籍称名数、县里爵

11、名，这应是成年男子登录的主要内容。不过，在西汉初，口赋、算赋设立之前，除男子要登录年龄外，其他人恐怕是只书县名数即可。随着口赋、算赋的征收，所有成员亦均需登录年庚。后来，由于赀算的征收，对家庭资产的登录也成为户籍登录的 1 项内容。至武帝时代，汉代户籍制度臻于成熟，所包括内容应有以下几点： 、户主：县、里、爵、姓名、年龄。 、家内所有成员：与户主关系、姓名、年龄。 、家庭财产及估价：奴婢、田宅、牲畜、生产工具。另外，妻子的籍贯似也在登记内容中， 居延汉简甲乙编291（乙 23）有这样 1 简：“妻大女昭武万岁里孙第卿年廿1”，1 些重点掌握的人物，恐怕还要翔实地记录其身长、肤色等。 $Fals

12、e$ 2、人口控制的 3 大绳索 如上所述，汉代对农民的控制，主要是通过严格的户籍管理实行的，在户籍管理方面，又设置了 3 大绳索将农民牢牢地束缚在政府手中。 、案比。 案比是汉代的户口登记与核查，这是户籍管理的基础，也是最重要的 1 项工作。 东观汉记称：“方今 8 月案比之时，谓案验户口次比之也。 ” 后汉书 江革传李贤注“案比”道：“案验以比之，犹今貌阅也。 ” 长期以来，人们多认为汉代统 1 是 8 月案比，而且，有关案比时间的记载也的确基本上都在 8 月，如除上引东观汉记外，又有周礼地官司徒 小司徒 “及 3 年大比”郑玄注：“大比，谓使天下更简阅民数及其财物也。 ”郑众云：“5 家

13、为比，故以比为名，今时8 月案比是也。 ”贾公彦疏：“ 汉时 8 月案比而造籍。 ”吕氏春秋 仲秋纪高诱注亦云：“今之 8 月比户，赐高车鸠杖粉粢时也。 ”续汉书礼仪志的记载与之类似： “仲秋之月，县道皆案户比民，年始 710 者，授之以王杖， 餔之糜粥。810、910 礼有加赐。 ”金石萃编卷 18 收有中平 3 年褒扬荡阳令张迁碑，碑文曰：“8 月算民，不烦于乡。 ”后汉书 皇后纪序亦言：“汉法常因 8 月算人。 ”“案比造籍”之后，各县要将案比后的户口等项数字上报郡国，郡国在 9 月派上计吏上报汉政府，上计之计，指计簿，如续汉书礼仪志云：“计者，计簿也。 ”其中，户口状况是核心， 后汉书

14、光武纪 ：“遣使奉计”李贤注：“计，谓庶人名籍。 ” 需要指出的是，我们认真浏览 1 下上述史料记载，可以发现：所谓“8 月案比”，都是东汉 1 代的史料，所以，如果说东汉是 8 月案比，9 月上计，则毫无，但若放之于西汉，则不免让人质疑。西汉时期有关这方面的史料，常被人引用的是汉书高帝纪5 年的记载：“8 月，初为算赋。 ”但这里看不出案比的意思，所以如淳反以汉仪志 “民年 105 以上到 5106 出赋钱，人百 210 为 1 算”作注。查检西汉时代史料，引入注意的是西汉的上计不是仲秋 8 月，而是都在春间举行。下引几条史料予以证明：班固东都赋：“春至 3 朝，会同汉京，是日也，天子受 4

15、 海之图籍。 ”汉书武帝纪 ：” （元封 5 年，春 3 月）还至泰山因朝诸侯王列侯，受郡国计。 ”（师古注：“计，若今之诸州计帐也。 ”） “（太初元年春）还受计于甘泉。 ”“（天汉 3 年 3 月）行幸泰山修封，祀明堂，因受计。 ”“（太始 4 年春3 月）行幸泰山因受计。 ”淮南子时则 “3 月官乡”，高诱注曰：“3 月料民户口，故官乡也。 ”官有官府、官舍之意。 礼记玉藻 “在官不俟屦”注：“官谓朝廷治事处也。 ”这样， “官乡”就可解释为将官府移往乡中办公。原因是 3 月料民户口。我们可以认为，西汉是在春间行案比之事。 汉代案比的时间西汉为春间，东汉为仲秋，案比概有 2 种：1 种是集县内民众至县衙所在地，统 1 案验、登记，验视地点在户曹。如韦昭在释名中所言：“户曹，民所群聚也。 ”后汉书 江革传载：“建武末年， （江革）与母归乡里。每至岁时，县当案比，革以母老，不欲摇动，自在辕中挽车，不用牛马，由是乡里称之曰江巨孝 。 ” 另 1 种方式是县衙有关官吏直接到各乡进行案比。如前述“3 月官乡”当为此义；又前引张迁碑言其“8 月算民，不烦于乡”，深受民众称颂，应当也是因不将民集于县廷，而是下乡案验，所以下面接着写道：“随就虚落，存恤高年。 ”这 1 种方式应当是比较普遍的形式，下乡案验，1 方面可以