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1、专利资本化的无效风险研究Research on the Risk of Patent Being Declared Null and Voidduring the Capitalization of Patent作 者 姓 名：指 导 教 师：王晓娟康添雄 副教授西 南 政 法 大 学Southwest University of Political Science and Law2论文独创性的声明本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下开展研究工作取得的成果；尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南政法大学或其他教育
2、机构的学位或证书而使用过的材料；对于与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献，均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名:签字日期:年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解 西南政法大学 有关保留、使用学位论文的规定。即：学校有权保留所送交的论文，允许论文被查阅和借阅，可以公布论文内容，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存论文，可以向有关部门和机构送交论文的纸质复印件和电子版本。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名:导师签名:签字日期：年月日签字日期：年月日硕 士 学 位 论 文内容摘要知识产权包括著作权、商标权、专利权等，属于无形资产范畴，是罗马法以
3、来“财产非物质化革命”的制度创新成果。知识产权资本化是将知识产权作为一种特殊的投资形式转化为产业资本。早期资本化主要集中在版权、商标领域，因为其价值相对更加稳定、可预测性更强。但专利因其更高的价值性和产业化能力成为市场的新宠。具体讲，专利资本化是指专利权人将其知识产权量化为资本，进行投资或转让等活动，与其它生产要素一起直接参与到生产、投资和分配等经济活动的全过程。其主要表现为以专利许可、转让为基础的专利证券化、专利出资入股、专利质押等融资模式。在国际上专利资本化已经发展得如火如荼，我国政府也出台相关政策予以扶持。但我国专利转化率仍然较低，仅 10%左右，呈现出“政府热企业热而投资者金融机构畏首
4、不前”的状况。其中一个重要原因是专利价值具有不稳定性，专利权存在被宣告无效的风险：握在手里的专利可能随时被宣告无效，自己为之所作的商业准备也可能在某一天化为泡影。专利法 47条关于专利无效的法律处置“交易秩序优先”，更加深了投资者的疑虑。如何降低专利无效风险，消解专利无效的影响，成为本文论述的重点。除引言和结语之外，本文包含如下四个部分：第一部分探讨了专利资本化存在无效风险的不可避免性。以专利证券化、专利出资、专利质押为融资模式的专利资本化是抛弃了简单的“专利保护原则”的“更高级形态的专利利用”，但专利转化率仍然较低。专利是一项“推定的权利”、并不那么合理的“授予专利的激励机制”、专利审查的不
5、充分性、授权标准量化的模糊性都证成了专利无效风险的不可避免性。第二部分考察了美国、日本及我国对专利无效风险的法律控制。综观美国判例法所形成的规则、日本围绕不当得利的三种学说以及我国的法律规定可以看出，我国基本上沿用了美国关于专利无效法律控制的相关规则，摒弃了日本裁判所采用的“如无特别规定，以不当得利返还”规则。即：专利事后被证明无效的，不返还已经支付的专利许可使用费，除非存在欺诈或明示效力保证。第三部分具体论述专利无效风险的法律控制对专利资本化的影响。在专利证券化情境，资产池中的专利被宣告无效，发起人不承担瑕疵担保责任即不回购或不更换基础资1产，SPV 机构将无法对投资者还本付息，专利被许可人
6、也将承担专利被宣告无效的风险。在专利出资入股的情境，专利法“交易秩序优先”的政策选择与公司法“资本充实制度”、“股东瑕疵出资制度”冲突，公司法“公平与效益”的联动机制没有得到体现。在专利质押融资情境，专利无效“不具有追溯力”的规定与“质权保全功能”冲突，金融贷款机构承担了债权无法实现的风险。第四部分提出了专利无效风险调控的对策。批判并摒弃莱姆利的观点，即“依赖专利无效宣告、诉讼来修正无效专利的授权”，认为应从事前的专利授权程序降低无效专利授权的可能性；修正专利法“交易秩序优先”的规定，从法域协调、无效决定的生效时间、禁止反言、政策杠杆等角度提出“缓和并化解”专利无效后果的策略；在现有评估方法中
7、引入“专利无效因子”，作为重点考察要素，消除未虑及专利被宣告无效可能性而致的虚高价值部分，降低专利无效风险；构建“专利无效财产保险”制度，合理分配专利无效风险，促进专利资本化运营的蓬勃发展。关键词：专利资本化；无效风险；无效风险调控；专利评估；专利保险2AbstractIntellectual property rights including copyright, trademarks, patents, etc., belong to thecategory of intangible assets, which is the innovation of the property of d
8、ematerializationrevolution since the Roman law system. Capitalization of intellectual property rights meansthat the intellectual property rights are regarded as a special form of investment capital intoindustry. Early capitalization is mainly concentrated in the fields of copyright and trademarkfor
9、the reason of relatively more stable and more predictable of the value. But patent hasbecome the latest must-haves in the market because of its higher value and industrializationability. Specifically , patent capitalization refers to the patentee quantification for capital of theintellectual propert
10、y rights to invest or transfer and other activities, together with the otherfactors of production directly involved in the whole process of economic activities such asproduction, investment and allocation. There are mainly three financing forms of patentcapitalization such as patent securitization,
11、patents investment and patent pledge, which arebased on the license or transfer of patent. Though patent capitalization has been developing infull swing and our government also has issued relevant policy support, patent industrializationrate is still low in our country (only 10%), showing the govern
12、ment and enterprises active,financial institutions and investors fear back . One of the important reasons is that patentvalue has not been so stability, even with the risk of patent right being declared null and void:patent investors would take the risk of the patent being declared null and void at
13、any time.Another is the policy option of trading order priority of the Article 47 of Patent Law hasdeepened the investors. This paper is focusing on how to reduce the risk of patent beingdeclared null and void and how to eliminate the influence of the patent being declared nulland void.Besides the introduction and conclusion parts, this paper is containing the following fourparts:In the first part, the inevitability of patent being declared null and void during thecapitalization is discussed. Though the forms of patent capitalization such as patentsecuritization, patents i
