曼昆经济学第17章 寡头

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1、寡头,经济学原理,N.格里高利.曼昆 著,17,本章我们将探索这些问题的答案：,寡头市场的可能结果是什么？ 为什么寡头企业很难合作？ 反托拉斯法如何用来增加竞争？,经济学基础,寡头,2,寡头市场的本质是只有少数几个卖者 只有少数几个卖者的市场结构，每个卖者都提供与其它企业相似或相同的产品。 市场上任何一个卖者的行为对其他所有企业的利润都可能有极大的影响,经济学基础,寡头,3,博弈论研究在策略状况下人们如何行为 由于寡头市场上只有少数几家企业，因此每一家企业都必须从策略上行事 每一家企业都知道，它的利润不仅取决于它生产多少，而且还取决于其他企业生产多少。在做出自己的生产决策时，寡头市场的每一家企

2、业都要考虑它的决策会如何影响所有其他企业的生产决策,经济学基础,寡头,4,一、只有少数几个卖者的市场,由于寡头市场只有几个卖者，所以寡头的关键特征是合作与利己之间的冲突。 寡头市场的特征： 只有少数几个卖者提供相似或相同的产品 企业之间的行为相互影响 寡头集体合作起来并像一个垄断者那样行事生产少量产品并收取高于其边际成本的价格，它们的状况会最好。,经济学基础,寡头,5,1、双头的例子 只有两个卖者的寡头，它是最简单的寡头类型。 设想在一个小镇上只有两个居民Jack和Jill拥有能生产饮用水的水井 假设Jack和Jill可以无成本地想抽多少水就抽取多少水 水的边际成本等于零,经济学基础,寡头,6

3、,水的需求表,经济学基础,寡头,7,在竞争市场上，每个企业的生产决策使得价格等于边际成本。 在水的市场上，边际成本是零。因此在竞争之下，水的均衡价格是零，均衡数量是120加仑。 P = MC = 0 Q = 120 加仑 在垄断市场上，垄断者追求利润最大化 水的价格和产量为：P = 60美元 Q = 60 加仑 社会有效率的产量是120加仑水，但是垄断者只生产60加仑水。,经济学基础,寡头,8,2、竞争、垄断和卡特尔 勾结：一个市场上的企业之间就生产的产量或收取的价格达成的协议 卡特尔：联合起来形式的企业集团 一旦形成了卡特尔，市场实际上就是由一个垄断者提供服务,经济学基础,寡头,9,水的需求

4、表,经济学基础,寡头,10,Jack和Jill这两个生产者将总共生产60加仑水，并以每加仑60美元的价格出售 价格大于边际成本，从社会来看，该结果是无效率的 卡特尔不仅必须就总产量水平达成一致，而且还要就每个成员的生产量达成一致,经济学基础,寡头,11,3、寡头的均衡 虽然寡头希望形成卡特尔并赚到垄断利润，但这往往是不可能的，反托拉斯法把禁止寡头之间的公开协议作为公共政策的重点。 Jack和Jill两人在没有限制性协议时，垄断结果是不可能产生 设想Jack预计Jill只生产30加仑水,经济学基础,寡头,12,水的需求表,经济学基础,寡头,13,因此，如果双头在决定生产量时追求自己的私利，他们生

5、产的总量将大于垄断的产量，收取的价格会低于垄断价格，而且赚到的总利润也会小于垄断利润 设想当两人各生产40加仑水,经济学基础,寡头,14,水的需求表,经济学基础,寡头,15,Jack和Jill各生产40加仑的结果看起来像是达到了某种均衡，这种结果被称为纳什均衡 纳什均衡：相互作用的经济主体在假定其他主体所选战略为既定时，选择自己的最优战略的状态。 这说明了合作和利己之间的冲突 合作并达到垄断的结果会是寡头的状况更好。但由于他们追求自己的私利，最后不能达到垄断结果，并且不能使他们共同的利润最大化 同时，利己也不能总是使市场达到竞争的结果 当寡头企业单独地选择利润最大化的产量时，他们生产的产量大于

6、垄断但小于竞争的产量水平。寡头价格低于垄断价格，但高于竞争价格,经济学基础,寡头,16,4、寡头数量如何影响市场结果 假设John和Joan突然在他们的土地上发现了水源，并同Jack和Jill一起，成为水的寡头 卖者数量增加如何影响价格和产量： 产量效应: 由于价格高于边际成本，在现行价格下多销售将增加利润。 价格效益: 提高生产将增加总销售量，这就会降低价格并减少销售的每个单位产品带来的利润。,经济学基础,寡头,17,如果产量效应 价格效应 企业应该增加产出 如果价格效应 产量效应， 企业应该减少产出 随着寡头市场上卖者数量增加，寡头市场就越来越像竞争市场。 市场价格接近于边际成本，生产量接

7、近于社会有效率的水平。 国际贸易的另一个好处：贸易增加了竞争企业的数量，增加了产量，使价格更接近边际成本,经济学基础,寡头,18,二、合作经济学,博弈论研究人们在各种战略情况下如何行事。 战略决策是指每个人在决定采取什么行动时，必须如何考虑其他人对这种行动会作出什么反应的决策。 因为寡头市场上企业数量很少，每家企业都必须按战略行事。 每个企业都知道，它的利润不仅取决于它生产多少，还取决于其它企业生产多少。,经济学基础,寡头,19,1、囚徒困境 囚徒困境：两个被捕获的囚犯之间的一种特殊“博弈”，说明为什么甚至在合作对双方都有利时，保持合作也是困难的。,波宁的决策,坦白,保持沉默,坦白,保持沉默,

8、克鲁得的决策,经济学基础,寡头,20,占优策略：无论其他参与者选择什么战略，对一个参与者都为最优的战略。 由于各自追求自己的利益，两个囚徒共同达到了使每个人状况变坏的结果 合作是难以维持的，因为合作不符合各自的最大利益。,经济学基础,寡头,21,2、作为囚徒困境的寡头 事实证明，寡头在力图达到垄断结果时的博弈也类似于两个处于囚徒困境的囚徒的博弈 垄断结果对寡头整体来讲是理性的，但是每个寡头都有违背协议的激励 世界上大部分石油是由少数中东国家生产的 生产世界上大部分石油的国家形成了一个卡特尔，成为石油输出国组织（OPEC）,经济学基础,寡头,22,自利使寡头难以维持低产量、高价格和垄断利润的合作

9、结果。,伊拉克的决策,高产量,低产量,高产量,低产量,伊朗的决策,伊朗得到 400亿美元,伊拉克得到 400亿美元,伊拉克得到 300亿美元,伊拉克得到 500亿美元,伊拉克得到 600亿美元,伊朗得到 300亿美元,伊朗得到 500亿美元,伊朗得到 600亿美元,经济学基础,寡头,23,3、囚徒困境的其它例子 军备竞赛,美国的决策,军备,裁军,军备,裁军,苏联的决策,苏联在危险中,美国在危险中,美国在危险中 并软弱,美国安全,美国安全 而强大,苏联在危 险中并软弱,苏联安全,苏联安全 并强大,经济学基础,寡头,24,公共资源,埃克森的决策,钻两口井,钻一口井,钻两口井,钻一口井,阿尔科的决策

10、,阿尔科得到 400亿美元利润,埃克森得到 400亿美元利润,埃克森得到 300亿美元利润,埃克森得到 500亿美元利润,埃克森得到 600亿美元利润,阿尔科得到 300亿美元利润,阿尔科得到 500亿美元利润,阿尔科得到 600亿美元利润,经济学基础,寡头,25,4、囚徒困境与社会福利 缺乏合作是囚徒困境产生的问题所在 但这种合作的缺乏从整个社会的角度来看是否是一个问题，取决于环境 非合作寡头均衡： 对寡头企业来说不好：阻止了它们获得垄断利润 对社会而言却是好的： Q 更接近社会有效率产量，P 更接近 MC 在其他囚徒困境的例子中，不能合作可能会降低社会福利水平 军备竞赛，公共资源的过度使用

11、,经济学基础,寡头,26,5、人们有时能合作的原因 囚徒困境表明合作是困难的，但是合作还是有可能的 最经常的情况是，参与者可以解决囚徒困境是因为，他们的博弈不是一次性的，而是多次的 在重复性博弈中，关心未来利润的参与者就会放弃欺骗的一次性好处，通过合作以达到很好的结果。,经济学基础,寡头,27,杰克的决策,卖40加仑,卖30加仑,卖40加仑,卖30加仑,吉尔的决策,吉尔得到 1600美元利润,杰克得到1600 美元利润,杰克得到1500 美元利润,杰克得到1800 美元利润,杰克得到2000 美元利润,吉尔得到 1500美元利润,吉尔得到 1800美元利润,吉尔得到 2000美元利润,经济学基

12、础,寡头,28,三、针对寡头的公共政策,从整个社会的角度来看，寡头之间的合作是不合意的，因为它使产量太低而价格太高。 为了使资源配置接近于社会最有水平，决策者应该努力使寡头企业竞争而不是合作 1、贸易限制与反托拉斯法 反托拉斯法将试图限制贸易或垄断一个市场的行为视为非法。 1890 的谢尔曼法：禁止竞争者之间相互勾结 1914的克莱顿法：保护个人被企业的反竞争措施所损害的权利,经济学基础,寡头,29,关于反托拉斯政策的争论 大部分人同意竞争者之间固定价格的协议是违法的 一些经济学家认为政策制定者走的太远，比如用反托拉斯法来禁止某些并不一定有害的商业行为，这可能是有合法的目标,0,经济学基础,寡

13、头,30,1. 转售价格维持（“公平贸易”） 是指供应商（如批发商）要求零售商在向消费者零售时只能收取某一特定价格的行为。 这通常遭到反对，因为它减少了零售层面的竞争 但制造商的市场势力是在批发层面；制造商并不能从限制零售层面的竞争而受益 这种做法的合理目标是：防止提供折扣的零售商从其他提供服务的零售商那里搭便车,0,经济学基础,寡头,31,2. 掠夺性定价 一个企业通过削减价格来阻止潜在竞争者进入市场或把竞争者赶出市场，这样它便可以收取垄断价格 这在违反反托拉斯法的行为，但法庭很难判断哪一种降价掠夺性的，哪一种降价是竞争性的，从而有利于消费者 许多经济学家怀疑掠夺性定价是一个理性的策略： 掠

14、夺性定价的价格必须低于成本，这对企业来说成本是极其昂贵的 而且这有可能适得其反，使掠夺者遭受的损失大于被掠夺者,0,经济学基础,寡头,32,3. 搭售 制造商将两种产品搭配在一起，并以单一价格出售（例如，微软将它的浏览器与操作系统一起出售） 批评者认为搭售使企业将差产品与好产品一起出售，从而具有更大的市场势力 另一些人认为搭售并不会改变市场势力：买者并不愿意为搭售在一起的两种产品支付比两种产品分开出售更高的价格 企业可能是为了实行价格歧视而使用搭售，这是合法的，并且有时可以增进经济效率,0,经济学基础,寡头,33,小结,寡头通过形成一个卡特尔并像垄断者一样行事来使自己的总利润最大化。 如果寡头

15、各自独立地作出生产决策，结果是产量大于垄断时的产量，价格低于垄断价格。 囚徒困境表明，自利使人们即使在合作符合他们共同利益的时候也无法维持合作。 囚徒困境的逻辑适用于许多情况，包括军备竞赛、作广告、共有资源问题和寡头。 决策者采用反托拉斯法防止寡头从事减少竞争的行为。,经济学基础,寡头,34,问题与应用,1、全世界大部分的钻石供给来自俄罗斯和南非。假设采集每块钻石的边际成本是1000美元，而且，钻石的需求如下表所述：,经济学基础,寡头,35,A如果有许多钻石供给者，价格和数量会是多少? 答：如果有许多钻石供给者，钻石的价格应该是1 000 美元，数量是12 000。 B如果只有一个钻石供给者，

16、价格和数量会是多少? 答：如果只有一个钻石供给者，价格应该是7 000 美元，数量是6 000。,经济学基础,寡头,36,C如果俄罗斯和南非形成一个卡特尔，价格和数量会是多少？如果这两个国家平分市场，南非的产量和利润会是多少？如果南非产量增加1000块，而俄罗斯遵守卡特尔协议，南非的利润会有什么变化? 答：如果俄罗斯和南非形成一个卡特尔，价格应该是7 000 美元，数量是6 000，相当于市场上只有一个钻石供给者。 如果这两个国家平分市场，南非的产量是3 000，利润应该是18 000 000 美元。 如果南非增产1 000，而俄罗斯坚持卡特尔协议，此时，市场供给量是7 000，市场价格是6 000 美元。南非的利润变为20 000 000 美元。,经济学基础,寡头,37,2、Synergy和Dynaco是某高科技行业仅有的两家企业，当它们在决定研究预算为多大时