第三章城市经济体制改革

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1、1,第三章 城市经济体制改革 国有企业改革,2,何谓“国有企业”？ 计划经济体制下的国企 国企的地位和作用 国有企业改革 国企改革中存在的问题 建议讨论,主要内容,3,何谓“国有企业”？,政府当局可以凭借它对企业的所有权、控制权或管理条例，对其施加直接或间接支配性影响的企业。,4,计划经济体制下的国企目标,企业成本最大化78年前，国有企业的行为目标不是企业利润最大化，其投入与产出完全是按完成政府下达的生产目标而制定，不强调有效利用资源，降低成本。企业不需要为亏损负责。,5,计划经济体制下的国企特征,“三铁” “铁饭碗”是计划经济时代的产物，指国家分配工作，干不好只能调走，绝无失业之忧。 “铁工

2、资”是指工资从就业开始就是那么多，顶多根据工龄长短进行增加，不会因业绩的好坏而增加或者减少。 “铁交易”是指当时国有企业之间的计划交易都是固定的，供求关系非常稳定。,6,计划经济体制下的国企特征,国有企业的管理者一味强调扩大企业的规模， 增加资本及劳动力投入，导致生产成本过高。 同时企业还需要负担企业职工的社会保障，包括养老金、医疗保险、住房、幼儿看护等。,7,计划经济体制下的国企绩效,统计资料表明，在1952年至1978年的26年里，我国工业占国民收入的份额由19.5%上升到49.4%，提高了近30个百分点，而国营工业又是工业增长的主要源泉。 按可比价格计算，国营工业产值增长了17.15倍，

3、年平均增长率高达11.55%。 计划经济时代国企作为当时经济形式的主体为国民经济的发展做出了贡献。,国企的地位和作用,一、消灭资本对雇佣劳动的剥削制度，奠定社会主义基本经济制度 1949年新中国成立前夕，全国有民族工业企业123万家，职工164万人，民族商业资本13万家，从业人员99万人，在全国工业总产值中，民族工业约占45%。 而代表官僚买办资本的“蒋宋孔陈”四大家族的财富约为200亿美元，其控制的银行为2448家，占全国3489家银行总数的三分之二;其掌握的工业资本也占全国的三分之二;在工业交通的固定资产总额中，则占80%，官僚买办家族控制工业掌握了全国钢铁的90%，电力的67%，布机的6

4、0%以上，还垄断了全国的铁路和航空。,二、构建了社会主义工业化的完整工业体系和主要物质基础 在1978年改革开放之前，中国没有外资企业，也只有很少的私营企业。从1949年到1978年，中国经济发展的主要依靠力量和推动力量是公有制经济，特别是国有经济。,三、中国改革开放事业的起点和重要推动力量 中国的改革开放事业，在农村是从1978年的“联产承包责任制”开始的，在城市则是从1978年的扩大企业自主权开始的。1978年，中共四川省委确定了重庆钢铁公司，成都无缝钢管厂，新都县氮肥厂、四川化工厂、陵江机床厂和南充绸厂六家国家企业进行扩权试点，当时扩权的内容很简单，即完成生产任务后可以利润留成分发奖金。

5、1979年则扩大到100户企业。,国企改制的含义,国有企业改制，是将国有企业的资产量化为股份并改变原有企业内部治理结构的过程。公司制改造是目前我国国有企业改革的一个重要手段和方向。其目的就是要建立现代企业制度，将我国的国有企业改造成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的现代型企业。 十五大：“产权清晰，权责明确，政企分开，管理科学 。” 十六届三中全会：“归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅 ”,国企改制的模式,模式之一：国有企业改制为国有独资股份公司：符合公司法有关规定的，可以由国有企业单独组建国有独资的股份有限公司,模式之二：国有企业新建、扩建时，积极吸收国家以外的其他方面的股份投资

6、，将各方投资形成的资产折算成股份，从而组建股份制公司；,模式之三：需要新增投资的企业，通过发行股票筹集资金，并将原国有资产和认股形成的资产分别折算为股份，建立股份制公司,模式之四：完全依赖国家贷款投资建立的国有企业，负债率比较高，可以通过将国有企业债务转换成股份制公司股权的方法（即所谓“债转股”），从而建立股份制公司；或者通过发行股份募集社会资金入股，从而改变国家持有的股份比例过高的资本结构，组建股份制公司,模式之五：企业以经营性资产出资，将非经营性资产保留在原企业中，同时吸收法人股与自然人股，设立股份公司的模式,国有企业,非经营性资产,经营性资产,股份公司,存续企业,国企改制的程序,6.实施

7、方案,职工代表大会,7.成立,几点说明,改制工作小组一般由原企业的经营管理负责人、工会组织负责人、财务管理负责人、职工代表以及厂办负责人等共同组成。 企业清产核资的主要内容是查明并确认企业的实有资产： 流动资产: 货币资金、各项应收款、存货、短期投资、待处理流动资产以及一年内到期的长期债券等 固定资产: 原值、净值折旧额等以及在用、出租、未使用、不需用、封存和其他固定资产 长期投资: 股票投资、债券投资以及其他长期投资 无形资产: 专利权、商标权、非专利技术、名称权、著作权以及特许经营权 递延资产、在建工程等,几点说明,股权结构的设计，主要根据企业的实际情况，进行股权结构的设置与持股比例。既要

8、考虑国家的产业政策又要考虑对人力资本的激励效果。 国家股 法人股 个人股,扩大企业自主权,建立现代企业制度,承包制改革,利改税,实行经济责任制,拨改贷,国有企业改革历程,国企改革进程,1、国有企业的成长与探索阶段 （1）形成时期（19491952） 最初国有企业的来源主要有四个途径:一是为了支援战争和保障供给,各抗日根据地创办的一些公营企业;二是没收官僚资本主义企业,并通过民主改革使之转变为国有企业;三是没收敌伪工业,主要是帝国主义在中国创办的企业,伪满和汪伪政权的企业;四是通过和平赎买的方式,将民族资本主义工商业改造为国有企业。,（2）成长时期（19531957）,在“一五”计划期间,我国国

9、有经济的总投资为612亿元,建立起一大批工业化所需而在我国基础又十分薄弱的基础工业,形成一批国家建设投资的国有工业企业。 由于受资本主义国家的封锁,我国经济接受苏联的援助,同时也接受了苏联高度集中的计划经济管理体制和国营企业制度,随着国有企业队伍的日益庞大,为日后成为国家的“包袱”埋下了隐患。,（3）彷徨时期（19581965年）,从1957年底开始,我国开始对国有企业改革,主要是调整企业的隶属关系,将中央各部管理的企业大部分下放到地方,虽然是将权力下放,但国有企业仍受行政管理,不可能解决企业活力的问题,反而还造成了企业归属关系的混乱,到1960年初,大多数下放到地方管理的企业又重新收归中央管

10、理,国企改革以失败而告终。,（4）停滞时期（19661978年）,1970年,国有企业开始了第二次改革,此次改革扩大了第一次国有企业改革的范围,中央开始彻底下放所属工业企事业单位,扩大地方的计划权,地方以计划权为核心的管理权的不断扩大。第二次国有企业改革重蹈了第一次国有企业改革的覆辙,酿成了当时被称为“三突破”的大混乱。陷入了“一放就乱、一乱就收、一收就死、一死再放”的怪圈。,2、国有企业市场化改革阶段,（1）放权让利,两权分离（19791992年） 1979年年初,国家在北京、天津、上海选择了8 家企业作为扩大自主经营权的试点,拉开了放权 让利的序幕,极大调动了企业的积极性,到1980 年,

11、试点企业已经扩大到6000多个。1983年实 施“利改税”政策,明确了国家和企业之间收入 与权力的分配。,（2）建立现代企业制度（1993 2002）,1993年党的十四届三中全会通过的中共中央 关于建立社会主义市场经济体制的若干问题的 决定中明确提出了国有企业改革是建立产权清 晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制 度,改革开始走向以制度创新为主。 1997年,党的十五大提出要把国有企业改革同改组、改造、加强管理结合起来,抓大放小,对国有企业实施战略性改组,形成企业优胜劣汰的竞争机制。,（3）完善国有资产管理体制(2003至今),2002年党的十六大报告提出了建立国有资产管理新体制的要

12、求,推动我国国有企业改革进入了一个新的阶段。 2003年10月党的十六届三中全会通过的中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定中进一步提出,要建立归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度。,国企改革成就,1、国有企业数量减少但控制力增强,国有及国有控股工业企业数量统计,2004年国有及国有控股工业企业数量比1998年减少50.1%,国有企业对国民经济的控制力增强的表现 第一，逐步退出一般竞争行业，而集中于关系国计民生的重要行业 第二，控制了作为国民经济的血脉和神经系统的管道和网络系统 第三，大多处于所在行业的产业链条的上游，对整个行业形成控制,国有企业集中的行业有： 涉及

13、国家安全的行业，例如军工、能源、资源、交通 属于自然垄断的行业，例如电力、通信 提供重要公共产品和服务的行业，例如一些公共事业 支柱产业和高新技术产业，例如汽车、计算机、制药,据2004年1月14日经济日报报道，若干重要行业国有经济的比重为： 军工行业100%。 石油工业92.1%， 电力行业90.6%， 民航、金融行业90%， 铁路行业83.1%， 汽车行业72%， 煤炭行业70%， 化纤、化肥行业69.3%， 冶金行业64%，,国有企业居于相当多行业的上游，从根本上实现了控制,国民经济各行业业产业链示意图,上游企业,中游企业,下游企业,主要是资源和能源，包括石油、钢铁、矿产等行业内的企业,

14、主要是生产工业和民用终端产品的行业，包括轻纺、电器等行业在内的企业,2、竞争力增强,规模利润增加,国有及国有控股工业企业主要指标（亿元）,2004年各项指标分别比2000年增加20.92%、69.30%、120.56%,进出口的增加,2005年国有企业进出口情况（亿美元）,2004年12月,联想12.5亿美元收购IBM个人电脑事业部 2005年8月,中石油41.8亿美元成功收购哈萨克石油,收购外国公司,20052007年,中央企业获国家科技进步一等奖19项,二等奖154项,分别占该奖项的475%和271%。 2006年和2007年国家科技进步特等奖全部由中央企业获得。但相对于国外大企业和大企业

15、集团,我国还没有真正意义的世界级的大公司,国有企业竞争力的培育还有很长一段路要走。 在2008年世界500强企业排行榜中,我国排名第一的中国石化在世界排名第16位,其资产总额相当于世界排名第一的沃尔玛的8336%,但是营业收入和利润却只相当于沃尔玛的4204%和3272%。,我国国有企业的研发投入明显不足,发达国家大企业研发费用一般不低于销售收入的5%,而我国中央企业仅为15%。,3、国有经济布局不断优化,结构调整不断完善,国有企业经过多年的改革,涌现出一批具有较强竞争力的大公司和大企业集团。19972008年,我国进入世界500强的内地企业从3家上升到26家,除联想集团为民营企业处,其余的全

16、部都是国有及国有控股企业。 经过不断的改制和重组,国有资本主要向能源、原材料、交通、装备制造业等行业集中。目前,中央企业资产有80%多集中在石油石化、电力、国防、通信、运输、冶金、机械等行业,中央企业提供全部的电信和电力服务、绝大部分的石油化工产品,以及90%以上的民航、铁路等运输量。,中共“十五大”提出要对全国354万多家国有企业实行“抓大放小”的改革措施,将股份制作为国有企业改革的一个主要方向。2002-2008年,中央企业及其下属子企业的公司制股份制改制面从304%提高到642%,在目前我国近1600家上市公司中, 860多家为国有控股上市公司,国有企业相继上市,促进企业内部产权进一步优化。 同时,一大批的国有中小企业也陆续放开搞活,通过股份制、股份合作制等吸引外资和民营资本,实行产权多元化,盘活了大量的地方国有中小企业的资产,也推动了地方经济的发展。,4、国有企业扭亏为盈成效明显，但压力还比较大,国有企业亏损问题由来已久,从新中国成立初期建立国有企业开始,国有企业