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1、华创证券私募尽调清单一、私募基金管理人（投资顾问）尽职调查（一）基本情况 1、私募基金管理人公示信息（表格）基本信息表：（请提供盖章的营业执照复印件正副本；法人身份证；管理人备案证明；主要负责人基金从业资格证书；开户许可证）基金管理人全称（中文）注册地址成立时间基金业协会登记时间私募投资基金管理人登记证书注册资本/认缴资本（万元）实收资本（万元）营业执照注册号组织机构代码法定代表人管理人登记后新备案基金 2、公司股权结构图（向上追溯至实际控制人）及历史沿革 （股权变化情况，实收资本情况。） 3、内部治理机制、组织结构（图示及文字） 4、近2年主要财务信息（表格） 5、行政处罚等情况（二）投资管
2、理能力 1、主要投资管理人员投资管理能力（包含基金从业资格证书） 2、投研团队构成、交易管理 3、投资管理决策流程及制度 4、投研团队考核激励机制 5、获奖情况（如果私募基金管理人或核心投研人员有参加各类比赛或评比的获奖记录，请说明。（三）风险控制能力 1、内部风控机制（风控组织架构及制度） （包括对不公平交易和利益输送的交易行为是否有专门的控制措施、手段。） 2、风控流程（四）历史投资业绩分析 1、表现最好产品2、表现最差产品 3、历史业绩综合分析（按时间序列以表格形式展现）（管理资产总规模、各产品规模、合作方、产品结构、绝对收益率、相对收益率、最大回撤率、净值波动率、平均回撤率。）二、拟合作发行产品（产品方案）尽职调查 拟合作发行产品要素（表格） 1、合作产品发行依据及具体形式 （采用何种方式发行，产品方案要点：风险控制、预期收益、收益分配。） 2、合作产品投资策略分析 （投资策略、期限、方向。） 3、合作产品风险评估及应对措施 （募集失败；产品运作期间投资顾问违规；警戒和平仓安排；流动性风险控制预案；合理配置资产，并结合市场状况和自身管理能力制定流动性风险控制预案，切实加强流动性风险管理；巨额赎回等等） 4、合作产品自身预期收益评估 5、合作产品风险收益特征分析备注：以上文件均需提供盖章版底稿华创证券贵阳中华北路证券营业部 耿瑞 18685348861
