《证券交易实务（应用型本科） 教学课件 ppt 作者 周卫群 (4)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易实务（应用型本科） 教学课件 ppt 作者 周卫群 (4)（35页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券交易实务,作者：程少锋,责任编辑：周卫群 出版日期：2009年9月 IDPN：308-2009-023 课件章数：8,第5章证券登记结算公司,5.1证券登记结算公司概述 5.2证券登记结算公司实务,5.1证券登记结算公司概述,5.1.1证券登记结算公司的组织机构,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。,中央登记结算公司组织机构图,5.1.2证券登记结算公司的职能,1.中央登记 2.中央存管 3.中央结算,5.1.3证券登记结算公司的业务范围,1. 主要业务范围 (1)证券账户、结算账户的设立； (2)证券的存管和过户； (3)证券持有人名册登记；
2、(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收 (5)受发行人的委托派发证券权益； (6)办理与上述业务有关的查询； (7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。,2. 具体业务详解 (1)开设证券账户 (2)托管登记 (3)非交易过户 (4)挂失 (5)债券实物代保管 (6)清算 (7)分红派息 (8)股东资料查询业务,5.2证券登记结算公司实务,5.2.1开设证券账户,开户流程如图1图7所示,1,2,3,4,5,6,7,5.2.2新股发行,新股发行过程需要增加一些不同于日常的工作，从新股申购到新股正式发行需要5天时间，分为T日、T1日、T2日、T3日、T4日，具体操作内容和操作顺序详见图5-9和
3、图5-10所示，具体操作步骤按时间分述。,图5-9,图5-10,1.申购日（T日） (1)打开程序双击桌面快捷方式或应用程序，弹出对话框如图5-11所示，输入操作员账户和密码，单击“确定”进入证券登记托管管理平台，如图5-12所示。,图5-11,图5-12,(2)设置参数 流程如图5-13 5-14 5-15 5-16 5-17,图5-13,图5-14,图5-15,图5-16,图5-17,2. T1日,3. T2日 （1）前备份。 （2）配号生成。如图： （3）日终数据生成文件搜索日终准备清算数据转入清算配对。 （4）清算配对检查。如图：,4. T3日 （1）前备份。 （2）中签生成。如图：
4、（3）日终数据生成文件搜索日终准备清算数据转入清算配对。 （4）清算配对检查。如图：,5. 上市前一日 日终操作前正常流程相同，唯一不同的是把中签后生成的zye.dbf库替换到日终文件目录中去。清算完成后，在清算配对中可以看到新股入账的记录，此时可能会有错误产生，这是因为系统中没有添加对应的600AAA的代码。不过不影响正常的股票入账。,6. 上市日 同T日的操作步骤类似添加股票代码600AAA，证券代码，证券内码，相关代码和冻结代码全写为600AAA，证券类别选为股票，价格填写正确，点击确定，然后保存。进行行情初始化。,5.2.3分红派息,双击日终管理程序或快捷方式，进入日终管理窗口进行正常
5、日终流程。清算结束后，点击“权益导出”菜单，会出现图5-23。在上面的界面上输入席位号，登记日，股票代码为所要分红的代码，然后股票名称和导出文件会自动出现。在下面输入红股比例和红息比例，然后点击确定。会在日终系统的目录下出现qyxxxxxx.dbf的文件，xxxxxx为股票代码。然后把qyxxxxxx.dbf拿到证券公司，在清算前点击“权益导入”菜单，输入股票代码，如图5-24所示。然后点击确定，便可以从HS2000报表中看到相应的分红信息。,图5-23,图5-24,5.2.4股东资料查询,打开程序双击桌面快捷方式或应用程序，弹出对话框如图5-25所示，输入操作员账户和密码，单击“确定”进入证
6、券登记托管管理平台。,5-25,点击菜单 查询客户查询, 会弹出一个选择客户的对话框，如图5-26所示。,图5-26,选择所要输入的信息的种类，有客户账号、客户姓名、客户证件号、代理人姓名、代理人证件号等，选择一种如 客户账号：输入客户的资金账号，单击“确定”后，便可以查询到客户的信息，如图5-27所示，其中第一页显示了客户的基本信息。,5-27,在此界面上选择相应的页面，显示客户相应的信息。如点击证券账号，便会显示此资金账号下面的所有证券账号。选择相应的证券账号，出现此证券账号的信息，如图5-28所示。,图5-28,5-29显示的是用户资金情况，可以查看资金期初余额，当前余额，可用余额和当日委托买卖所用的金额。,5-29,图5-30显示的是用户证券信息。,5-30,
