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1、第三章 公共选择与政治均衡,基本理论,2,主要内容,公共选择论 政治均衡与财政决策 政党、利益集团、官僚及寻租,3,选择：经济学永恒的主题 私人选择 公共选择,回忆：微观经济学的研究内容,4,公共选择论,一、公共选择与公共选择论 公共选择：又称集体选择（collective choice）。投票者根据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。 公共选择论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论，是介于经济学与政治学之间的新的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设、原理和方法作为分析工具，来研究政治市场上的主体行为和政治市场的运行。,5,公共选择论,二、公共选择研究方法论 1.方法论上的个人主义 2.
2、经济人假设 3.交易政治观,6,公共选择论,公共选择论的发展 数学家：孔多塞 经济学家： 维克塞尔 英国经济学家邓肯布莱克被尊为“公共选择理论之父”。 论集体决策原理（1948），为公共选择理论奠定了基础。 阿罗，1951年发表社会选择与个人价值,7,公共选择论,公共选择学派的领军人物：布坎南（James M. Buchanan，1919 ），1986年诺贝尔经济学奖得主。 塔洛克,8,公共选择论,三、公共选择下的财政决策 1.偏好显示难题：如何真实的显示自己的偏好以及如何显示最有利的偏好 2.偏好加总难题：习俗、独裁、依据一定的规则,任何时候，你都愿意真实的显示你的偏好吗？为什么？,政治均衡
3、与财政决策,一、一致同意规则 西方民主制度包含直接民主制和间接民主制（代议制）。 直接民主制度下的投票规则：一致同意规则和多数同意规则。,9,10,政治均衡与财政决策,所谓一致同意规则，也称为“一致性规则”，指的是一项决策或议案，须经全体投票人一致赞同才能通过的一项投票规则，是事实上的一票否决制。 一致同意规则首次由威克塞尔和林达尔进行了系统的描述：林达尔均衡,11,政治均衡与财政决策,一致同意规则的特点： （1）帕累托改善的选择 （2）参与者平等的选择 （3）避免“搭便车”行为 （4）交易成本高,12,政治均衡与财政决策,二、多数同意规则 所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过半
4、数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。 多数同意又可以分为简单多数和绝对多数。 就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对的人数超过一半，绝对多数可以是23，也可以是34，45，56在对多个方案选一的表决中，简单多数可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超过一半的票数。,13,政治均衡与财政决策,多数同意规则的特点： （1）部分人利益受损 “多数人暴政” 可能是多数人利益受损 （2）少数人不热心参与 投票冷漠症 （3）相对容易作出决策,14,政治均衡与财政决策,（4）可能的多种选择结果 “投票悖论” （5）可能存在投票交易 在现实中，多数同意规则经常被采用。 多数同意规则会影
5、响到少数人的利益，但少数人的利益就不比多数人重要吗？如果重要，那么又该如何解决问题呢？,弗里德曼：多数规则是一种权宜之计而非原则。,15,政治均衡与财政决策,三、投票悖论 投票悖论(the voting paradox)，也称为孔多塞悖论（Condorcets paradox），最早由孔多塞发现。 假设 三个选民：甲、乙、丙 三种方案：A、B、C， 选民的偏好是确定并被预知,16,政治均衡与财政决策,课本第53页，表3-1和表3-2。 投票悖论表明，在多数票规则下，操纵投票程序可以控制最终投票结果。此为多数票规则的最大缺陷。 思考：在民主社会中，有没有一种投票程序，它所产生的结果不受投票程序的
6、影响，同时又尊重每一个人的偏好，能将所有个人的偏好转换为一种社会偏好，并作出前后一致的决策呢？,17,政治均衡与财政决策,发展 肯尼思阿罗，在他的社会选择与个人价值（1951）中，证明了著名的阿罗不可能性定理，把这个投票悖论形式化了。在该书中，他运用数学工具把投票悖论严格化和一般化了。,18,政治均衡与财政决策,四、阿罗不可能定理（Arrows Impossibility Theorem）（有时也称阿罗定理）：不存在满足以下条件的投票制度（民主制度下不存在令所有人都满意的制度）。,19,政治均衡与财政决策,（1）自由三选择条件。即在所有的选择方案中，至少对其中的三种，各社会成员可作逻辑上许可的
7、顺序安排。 （2）社会选择与个人价值条件正相关。社会福利函数能使社会排序对个人价值观的改变作出正向的反应，至少反应不能是逆向的。如果每个成员都认为X优于Y，那么，集体选择的结果也应该是X优于Y。,20,政治均衡与财政决策,（3）彼此不相关的选择对象具有独立性。“社会从任一固定环境S中所作出的选择应该与S之外是否存在其他备选对象无关。”社会对备选对象A和B的排序，只取决于个人对A和B的排序，而与其他备选对象无关。 （4）公民主权条件。社会选择不能强加于个人，它必须建立在个人自由偏好的基础之上，而不能脱离这一基础。 （5）非独裁条件。社会选择不能以某一权威人物的喜好趋向，作为整个社会的选择结果。,
8、21,政治均衡与财政决策,启示：民主更多的时候是一种精神而不是一种制度。 庶民暴政与苏格拉底之死,熊彼特（1947）：民主是为达到政治决定的一种制度上的安排，在这种安排中，某些人通过竞取人们选票而得到做出决定的权力。,22,政治均衡与财政决策,不能指望一个民主社会能够作出一致性的决策。 阿罗定理并不是说肯定不可能找到一个一致性决策规则，而只是说社会能否找到这样一个规则是不确定的。比如当社会成员具有相同的偏好时，就没有什么问题。,23,政治均衡与财政决策,阿罗不可能定理的实际意义在于，民主制度要正常运行，要求人们的偏好实质上是一致的。 强制性公共教育可以确保某种程度的一致性。,单峰偏好放松了阿罗
9、定理的哪个条件？,24,政治均衡与财政决策,五、单峰偏好与多峰偏好 把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为“峰” 。 单峰：如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。 双峰（多峰）：如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。,解决的是什么时候不会出现投票悖论的问题,25,政治均衡与财政决策,六、中间投票人定理 如果投票人的偏好都是单峰的，不会出现投票悖论，那么谁将获胜呢？ 中间投票人：中位数选民就是方案的决定者。 中间投票人定理（median voter theorem）：如果所有投票人的偏好是单峰的
10、，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。,解决的是有均衡结果的情况下谁获胜的问题,26,政治均衡与财政决策,在西方社会，中产阶级是社会的重要力量，他们在现实中往往扮演中间投票人的角色。 奥巴马竞选获胜与中间投票人定理,27,政党、利益集团、官僚及寻租,间接民主制（代议制）下的公共选择 1、政党、政治家与选民 2、官僚 3、利益集团,28,政党、利益集团、官僚及寻租,一、政党、政治家与选民 1.选民（投票人）（voters） 选民是政治市场上的需求者 选民为什么会去投票？ 因为他们是理性的，投票为了效用最大化。 选民的期望效用函数,29,政党、利益集团、官僚及寻租,（a）某些选民
11、会放弃投票权。 为什么？ 成本收益分析法 “投票冷漠症” （b）某些有着共同利益的选民会结成特殊利益集团。,30,政党、利益集团、官僚及寻租,2.政治家与政党（在这里，指的是一种职业） 一个被选出的政治家的效用函数公式，这个函数的变量包括：再次当选（或当选）的概率、个人的金钱收入、个人的权势、自己的形象、对崇高的个人理想的追求、个人对公共产品的看法以及政治家特有的其他东西。,“政党是为了赢得选举而制定政策，而不是为了制定政策而赢得选举”,31,政党、利益集团、官僚及寻租,政治家的行为和特征： （a）政治家在竞选时会宣布一些最能被“中间投票人”接受的政策主张。 （b）在收入政策方面，政治家更多地
12、倾向于用发行公债来代替税收。 （c）在支出政策方面，政治家总是倾向于扩大公共支出的规模和范围。,政党、利益集团、官僚及寻租,二、官僚。官僚是指具体实施政务的政府机构和政府官员。在政治市场上，选民是公共产品的需求者，政治家（议员）和官僚（官员）是公共产品的供给者。政治家投票通过表决来订立法律制度和预算方案，官僚系统执行具体计划并具体供给公共产品。可见，官僚行为影响公共产品供给及其效率，并最终对政治均衡产生影响。 尼斯坎南（Niskanen，1971）模型,32,33,政党、利益集团、官僚及寻租,早在18世纪末，美国就出现了全国啤酒制造商协会、全国棉花生产商协会等利益集团。以后，英国、法国等其他西
13、方国家也相继出现类似的团体。19世纪中叶，工业化的浪潮席卷西方各国，产业、行业、职业在工业化过程中迅速分化，各种社会矛盾进一步发展，政府职能也随之扩大，由此引起人们对政府行为的普遍关注，各种利益集团迅速发展起来。英国企业协会、英国造船联合会、美国制造商协会、美国商会、法国的制造商协会、日本的经济团等等，都是在这一时期形成的，它们对现实政治已产生了较普遍的影响。,34,政党、利益集团、官僚及寻租,三、利益集团 利益集团：具有共同利益的人，组成特殊利益集团。 一个人可以分属于不同的利益集团。利益集团可以是松散型的，不一定就要有严密的组织。（狭义的定义要求有组织）,“致力于影响国家政策方向的组织，它
14、们自身并不图谋推翻政府 ”,35,政党、利益集团、官僚及寻租,奥尔森的利益集团理论 问题：具有相同利益的个人所形成的集团的成员，都有进一步扩大这种集团利益的倾向吗？ 回答：不一定。 为什么？,36,政党、利益集团、官僚及寻租,相容性利益集团（inclusive）：一个人的收益不影响同一集团中他人的收益。 例子：提高进口关税率。 问题： “搭便车”问题 解决： “选择性激励（selective incentives）” 排他性利益集团（exclusive） 例子：扩大出口配额。 问题：更广泛的“搭便车”问题,37,政党、利益集团、官僚及寻租,利益集团通常通过寻租来提高集团的收益。 四、寻租 寻利
15、 在完全竞争中，各生产要素在各产业部门的使用和配置，会使其机会成本和要素收入相等。 企业家成功开发一项新产品，其企业就可能得到高于其他企业的超额收入。这种活动可称为“创租（rent creation）”或称之为“寻利（profit-seeking）”。,38,政党、利益集团、官僚及寻租,“寻利”是正常的市场竞争机制的表现，其作用是降低成本和开发新产品。该活动的特征，是追求新增社会经济利益，因而会增加社会福利。 寻租是指那些本可以用于价值生产活动的资源被用于只不过是为了决定分配结果的竞争。寻租总体上看没有配置价值，是一种社会浪费。租或租金是指超过资源所有者机会成本的报酬。,39,政党、利益集团、官僚及寻租,租金来源有两个方面： 价格制度自发形成。 政府管制而人为形成。 寻租理论的发展 亚当斯密、萨伊 1967年塔洛克关税、垄断和盗窃的福利成本 1974年安妮克鲁格寻租社会的政治经济学首次明确使用“寻租”。,40,政党、利益集团、官僚及寻租,寻租的特点主要有： 间接造成经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施。 导致其他层次的寻租活动或“避租”活动。 政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需要时间和精力反击。 寻租活动有合法与非法之分。 企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护自身的独家垄断，就属于合法的寻租活动。 行贿和走私就属于非法的寻租活动。,
