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1、责任编辑：周卫群 出版日期：2010年8月 IDPN: 308-2010-05 课件章数：18,作者 ：潘冬青,新编国际结算教程,第十五章 国际结算单据（二） 运输单据,【学习目标】,学习不同运输方式下的各种运输单据。 了解运输单据的基本内容， 特别是海运提单的特点、内容和种类。,第一节 海运提单,一、UCP600关于运输单据的分类 多式运输单据（Transport Document Covering at least Two Different Modes of Transport） 提单（Bill of Lading） 不可转让海运单（NonNegotiable Sea Waybill）
2、租船提单（Charter Party Bill of Lading ） 空运单据（Air Transport Document） 公路、铁路或内陆水运单据（Road ，Rail or Inland Waterway Transport Documents） 快邮收据、邮政收据或投递证明（Courier Receipt ， Post Receipt or Certificate of Posting）,二、海运提单 （一）海运提单的概念及作用 1.海运提单的概念 海运提单（Bill of Lading ）简称提单（BL ），是承运人或其代理人收到货物后签发给托运人的，承诺将货物运至指定目的港交付
3、给收货人的书面凭证。,2.海运提单的作用 货物收据（Receipt for the Goods） 海上货物运输合同的证明（Evidence of the Contract of Carriage） 物权凭证（Document of Title to Goods ）,（二）海运提单的主要内容 托运人（Shipper/Consignor） 收货人（Consignee） 被通知人（Notify Party ） 船名和航次（Vessel and Voyage No） 装货港（Port of Loading ）和卸货港（Port of Discharge） 表明货物已装船的文字或批注 唛头（Shippi
4、ng Marks） 货物描述（Goods Description ） 件数（Pieces）、毛重（Gross Weight）和体积（Measurement）,正本份数（No of Original B/L（s） Issued） 运费交付情况（Freight ） 海运提单签发地点和日期（Place and Date of Issue ） 签章（Stamp and Signature ）,（三）海运提单的主要种类 1.根据货物是否已装船区分 已装船提单（Shipped on Board B/L） 收妥待运提单（Received for Shipment B/L） 2.根据提单上是否有不良批注区分
5、清洁提单（Clean B/L） 不清洁提单（Unclean B/L；Foul B/L） 3.根据提单收货人区分 记名提单（Straight B/L） 不记名提单（Open B/L；Blank B/L；Bearer B/L） 指示提单（Order B/L）,4.根据提单内容的完整性区分 全式提单（Long Form B/L） 简式提单（Short Form B/L） 5.根据船舶营运方式区分 班轮提单（Liner B/L） 租船提单（Charter Party B/L） 6.根据提单有关时间区分 预借提单（Advanced B/L） 倒签提单（Antidated B/L） 过期提单（Stale
6、B/L） 正常提单（Fresh B/L）,7.根据是否转运区分 直达提单（Direct B/L） 转运提单（Transhipment B/L） 联运提单（Through B/L） 8. 其他种类的提单 集装箱提单（Container B/L） 运输代理行提单（House B/L；Freight Forwarders B/L） 电子提单（Electronic B/L）,（四）海运提单的转让 提单的背书有两种，一种是空白背书 一种是记名背书。 空白背书：在正本提单的背面加上出口商的签章，该签章必须与所有其他单据上的签章一致。 记名背书：在正本提单的背面打上“To the order of ”，然后
7、在下面加上出口商的签章 ， 该提单就转让给指定的当事人“ ”它可以是银行，也可以是进口商，根据双方的约定。,第二节 其他运输单据,一、多式运输单据 多式运输单据（Transport Document Covering at least Two Different Modes of Transport）又称为“Multimodal or Combined Transport Document”。 多式运输是使用集装箱，通过海、陆、空等两种或两种以上的运输方式完成的国际货物运输。 多式运输单据可分为两种，一种“不可转让”（nonnegotiable），不是物权凭证；另一种“可转让”（negotia
8、ble），是物权凭证。,联运提单和多式运输单据都包含两种或两种以上的运输方式，但这两种单据还是存在较大的区别：,运输的组成方式不同 单据签发人的责任不同,二、不可转让海运单 海运单最大的特点是“不可转让”（Nonnegotiable），货物只能交给海运单上指定的“收货人”（Consignee），收货人不能凭海运单再次转让或出售货物。,三、空运单据 空运单据（Air Waybill ）又称航空运单（Air Consignment Note ）。 空运单据有货物收据和证明运输合同的作用，但它不是物权凭证，不能转让也不能凭以提货，正本空运单上均注明“NOT NEGOTIABLE”（不可转让）。,（一
9、）空运单据的种类 根据出单人的不同，空运单据分为以下两种： 航空总运单 Master Air Waybill （MAWB） 航空分运单 House Air Waybill（HAWB）,（二）空运单据的正副本 正本空运单据一式三份，每份背面都有印定的运输合同条款。和海运提单不同的是，这三份正本不是全部签发给托运人的，而是各有各的用处。一份正本由航空公司留存，作为记账凭证；一份正本随货同行，在货物到达目的地时交给收货人；第三联蓝色的正本“ORIGINAL 3（FOR SHIPPER）”，交给托运人，是承运人或其代理人签发给托运人表明已收妥货物并接受托运的凭证，这也是出口商向银行交单的唯一正本。,四
10、、公路、铁路或内河运输单据（Road，Rail or Inland Waterway Transport Documents） 公路、铁路、内河运输三种方式在国际贸易中所占份额较少。随着集装箱运输的普及，国际铁路货物运输和公路运输得到了一定的发展，内河运输在国际贸易中仍然不多见。 国际铁路运输适用于内陆相连国家之间的货物运输，如我国和东欧、蒙古、朝鲜、俄罗斯等国的贸易。公路运输在我国集中在深圳对香港的出口。铁路和公路运单通常签发一式数份，其中一份交发货人凭以向收货人办理货款结算。,五、快递收据、邮政收据或投递证明（Courier Receipt ，Post Receipt or Certifi
11、cate of Posting） （一）快递收据 快递收据是快递公司收到寄件人的邮件后签发的凭证。 （二）邮政收据或投递证明 邮政收据或投递证明是邮政部门收到寄件人的邮件后签发的凭证。,【案例 15.1】,在货物包装有缺陷时签发清洁提单 案情介绍 有一批桔汁100桶，出口装运时，船方发现收货单上理货员已批注包装桶“破旧易损”，并有几处渗漏，船方要在提单上加批注，后来，托运人提供了保函，才获取了清洁提单。承运人、托运人早就清楚装船货物包装破损。结果，买方受领货物时 ， 提出索赔，承运人赔付后，无法追偿，争议持续很久，交易托运人借保函无约束力而赖账。影响了各当事人之间的关系，不利于交易进一步开展。
12、,案情分析 当货物外包装出现破损渗漏等不良状况时，承运人为了分清责任，要在提单上加批注，以表明货物包装不良状况并非运输过程造成，而是交货时就已经存在。但出口商为了向银行交单议付，必须取得清洁提单。这时承运人考虑到和托运人的业务关系，凭对方出具的保函签发清洁提单。但这种行为给承运人带来了很大的隐患，因为收货人提货时发现货物包装破损渗漏会向承运人提出索赔，承运人赔付后向托运人追偿。如果托运人赖账，承运人将承担损失。虽然有托运人向承运人出具的保函，但因为在货物包装存在破损渗漏的情况下仍然签发清洁提单，属于欺诈行为，即使向法院提起诉讼，也得不到法院的支持。,【案例 15.2】,运输方式和运输单据自相矛
13、盾的信用证条款 案情介绍 某公司向银行提交信用证项下的全套单据，开证行为纽约的R银行，金额为25万美元。信用证规定货物由中国运往纽约，价格条件为CFR New York，要求提交全套正本的已装船清洁海运提单，同时信用证附加条款又规定：货物运输必须经任何一艘SEALAND公司的船舶运至美国西海岸再经小陆桥运抵纽约（Shipment must be effected via any vessel of Sealand to the west coast via miniland bridge to New York ）。,案情分析 这是典型的运输方式和运输单据要求自相矛盾的条款。按中美贸易运输路线
14、，去美国的东海岸如用直达单式海运肯定要比西海岸港口卸货后再以陆运方式运到东海岸所花时间长。一般来说，客户希望早日提到货物而采用海陆联运的多式运输方式。此信用证中的附加条款就反映了申请人的本意。然而，信用证中的运输单据却错误地用了单式海洋运输的“CLEAN ON BOARD B/L”（港至港单式海洋运输提单）。如果将单据条款修改为“CLEAN ON BOARD MULTIMODAL TRANSPORT B/L”（已装船清洁多式运输提单），就解决了运输方式和运输单据不配套的问题。,运输方式、运输单据和价格条款是三个相关的内容。运输方式如为港至港的海运（单式海洋运输），则运输单据必须为CLEAN O
15、N BOARD OCEAN B/L，其相对应的价格条款也必须是FOB、CFR、CIF。如运输方式是陆海、陆海陆空、海陆、海陆空等将各种单式运输方式组合使用于同一批货物运输的，那就是多式联运方式了，所匹配的运输单据就应是MULTIMODAL TRANSPORT DOCUMENTS（多式运输单据）或MULTIMODAL B/L（多式运输提单，其首程为海运），价格条款应是FCA、CPT、CIP，这三种价格条款均适用于任何运输方式，在多式联运时更显现出其长处。,【本章小结】,不同的运输方式产生不同的运输单据。本章我们学习了海运、空运 、多式运输、公路铁路内河运输和快递邮政运输方式下的各种运输单据，其中海运提单是最常见、也是最重要的运输单据。海运提单的种类很多，实务中常见的提单一般是已装船提单、清洁提单、指示性抬头提单、全式提单和班轮提单。由于集装箱运输的推广，多式运输单据的使用也日益普及。 除海运提单和多式运输单据（包含海运时）可以是物权凭证外，其他运输单据都不具有物权凭证的作用。,【思考练习】,UCP600规定的运输单据有哪些？ 海运提单和海运单有何区别和联系？ 什么是“清洁运输单据”？ 根据收货人的不同，提单有几种转让方式？ 如果一份提单的日期为8月15日，信用证的有效期为9月15日，根据UCP600的规定，受益人最迟必须在哪一天向银行交单？,
