《东方电热：外部信息报送和使用管理制度（2011年8月）.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《东方电热：外部信息报送和使用管理制度（2011年8月）.ppt（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、,、,镇江东方电热科技股份有限公司,镇江东方电热科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度,第一条 为加强镇江东方电热科技股份有限公司(以下简称“公司”)定期报 告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司对外信息报送和使用管理的规范性， 确保公司公平信息披露，避免内幕交易，根据中华人民共和国公司法中华 人民共和国证券法、公司章程等法律法规及相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。,第二条 本制度适用于公司各部门及分、子公司。,第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、准备 公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数 据、需报批的重大事项等所涉及
2、的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督 管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。,第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露制度的要求，,对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。,第五条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告 编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时公告及相关重大 事项信息公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏相关内容， 包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研、座谈、接受媒体采访 等方式。,第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 拒绝报送。公
3、司依据法律法规要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人员 作为内幕知情人登记在册备查。,第七条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员 填写对外信息报送审批表（附件 1），经部门负责人审批，并由董事会秘书、总 经理批准后方可对外报送。,第八条 公司各部门、分、子公司及其他相关人员依据法律法规的要求对外 报送信息时，由经办人员向接收人员提供加盖公司公章的保密提示函（附件,第 1 页 共 5 页,镇江东方电热科技股份有限公司,2），书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务，并要求对方接收人员签署 对外报送信息回执（附件 3）。经办人应将保密提醒函和对外报送信息 回执复印件留
4、本部门备查，原件交由公司董事会办公室存档。,第九条 外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的本公司未公开重大信 息，不得利用所获得的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证 券。,第十条 外部单位或个人在公司公开披露该信息前的任何时点，不得在相关,文件中使用公司报送的未公开重大信息。,第十一条 如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露，应立即 通知公司，公司应在获得信息后第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第十二条 公司各部门及分、子公司应严格执行本制度的相关条款，同时督 促外部单位或个人遵守本制度的相关条款。如违反本制度及相关规定使用本公司 报送信息，致使公司遭受经济损失
5、的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利 用所获取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法 收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。,第十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。,第十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及规范性文件的,有关规定执行。,第十五条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订。,附件1：对外信息报送审批表 附件2：保 密 提 示 函 附件3：对外报送信息回执,镇江东方电热科技股份有限公司,2011 年 8 月,第 2 页 共 5 页,镇江东方电热科技股份有限公司 附件 1 镇江东方电热科技股份有限公司 对外信
6、息报送审批表,报送信息单 位及部门 接收信息单 位及部门 对外报送的 信息内容 部门负责人,经办人及联系电话 接收人（签字）,意见,年,月,日,分管领导审,核意见,年,月,日,董事会秘书,审核意见,年,月,日,第 3 页 共 5 页,镇江东方电热科技股份有限公司 附件 2 镇江东方电热科技股份有限公司 保 密 提 示 函 _： 国家法律法规及相关监管规则将上市公司未公开披露前的信息界定为内幕 信息，上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。本公司此次报送的 相关材料属于未披露的内幕信息，现根据相关监管要求，重点提示如下： 1、贵单位应严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围。 2、贵单
7、位接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕知情人，负有信息 保密义务；在相关信息未披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所获取的 信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。 3、贵单位获得本公司信息的人员，在相关文件中不得使用本公司报送的未 公开信息，除非与本公司同时披露或已经公开披露该信息。 4、贵单位获得本公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致使本公司的 未公开信息被泄露的，应立即通知本公司。 5、贵单位知悉本公司相关未公开信息的人员，如违规使用本公司报送的未 公开信息，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如 利用其所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他
8、人买卖本公司证券 的，本公司将立即将相关材料报送证券监管机构或司法机关追究处理。 6、按照证券监管部门的要求，本公司会将贵单位获得本公司信息的相关人 员登记备案，以备发生信息泄露时调查之用。 7、贵单位获得本公司信息人员若发生变化应当及时通知本公司。 特此提示 镇江东方电热科技股份有限公司,第 4 页 共 5 页,2011 年,月,日,镇江东方电热科技股份有限公司 附件 3 镇江东方电热科技股份有限公司 对外报送信息回执 镇江东方电热科技股份有限公司：,现收到你公司,部门,（先生/女士）,于,年,月,日报送的以下文件及保密提示函：,1、 2、 3、 4、 5、 使用信息人员备案情况,序号,姓名,所在单位 及部门,单位 代码,与本公司 关系,身份证号码,证券账户 号码,接收单位： 签收人员： 签收时间： 第 5 页 共 5 页,
