《证券交易实务（应用型本科） 教学课件 ppt 作者 周卫群 (7)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易实务（应用型本科） 教学课件 ppt 作者 周卫群 (7)（34页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券交易实务,作者：程少锋,责任编辑：周卫群 出版日期：2009年9月 IDPN：308-2009-023 课件章数：8,第一章 绪论,1.1 证券交易系统安装和结构 1.2 证券交易系统日常启动和日终处理 1.3 操作员管理,绪论 一个完整的证券交易系统结构,1-1,1.1 证券交易系统安装和结构,1.1.1系统安装 1.数据库服务器的安装 (1)准备工作 (2)安装操作系统 (3)安装MS SQL Server (4)创建设备及用户数据库 (5)安装后系统数据设置 (6)注意事项,2.服务端的安装 (1)按下面的图1-2配置一个组件服务器（Route.csc，转发和自动更新）；一个行情服务
2、器（Price.csc）；组件服务（Server1.csc），复制成Server2.csc、Server3.csc等。 (2)图中箭头表示连接方向（所谓的本地侦听和上级连接）。 (3)如有可能，客户端与服务端、服务端之间最好使用TCP协议进行连接。如使用SPX协议，请使用校验。 (4)如计算机配置尚可，如PII、64M以上内存时，可将组件服务器（Route.csc）与行情服务器（Price.csc）在同一台计算机上运行，或者运行两个甚至更多的组件服务器（Server?csc）。 (5)服务端与数据库的连接最好使用命名管道，特别是组件服器。 (6)由于连接数的限制，请在Windows 2000
3、Server上运行组件服务器（Routes）。 3.客户端的安装,1-2,1.1.2 校园证券交易系统结构 1.校园证券交易系统结构,2.校园证券交易系统结构注释 (1)服务器1上安装的是中心数据库，保存的是委托信息、成交信息以及进行撮合成交，主要与3、4号机器进行信息交换。 (2)服务器2上安装的是证券公司平台数据库，保存的是证券公司的成交信息，主要与1号机器和2号机器进行信息交换。 (3)服务器3上安装的是备份数据库，对服务器2的数据进行实时备份。 (4)1号机器安装了消息服务器AR和组件服务器AS，转发和处理来自客户助理系统、证券综合业务平台的请求，并把相关信息保存到服务器2上的平台数据
4、库。 (5)2号机器上安装的是证券综合管理平台，包括营业部综合管理平台、营业部消息服务器AR、营业部数据交换和日终管理软件。 (6)3号机器上安装的是证券登记托管系统，包括登记托管管理平台、登记托管消息服务器AR、组件服务器AS、登记托管数据交换和日终管理软件。 (7)4号机器上安装的是交易所系统，包括行情服务器、行情更新服务器、行情数据库和组件服务器AS。 (8)5号机器上安装的是证券行情系统，包括行情发送服务器、行情接收服务器和行情服务器。,1.2 证券交易系统日常启动和日终处理,1.2.1系统日常启动和日终处理程序,1.2.2 系统日常启动和日终处理过程详解,1.启动所有的机器启动所有的
5、机器 2.启动AS、AR服务 （1）选择下列方法之一进入AS、AR组件服务器 1）在桌面上，双击AS、AR应用程序的快捷方式。 2）在“开始”菜单中，选择“运行”，输入AS、AR的详细路径和程序名称 3）进入AS、AR程序所在文件夹，双击运行AS、AR程序。,（2）启动AS、AR组件服务器1）菜单启动。 1）菜单启动,2）工具栏启动,3. 3号机器日终处理系统初始化,4. 2号机器日终处理和数据交换 （1）系统初始化同3号机器日终处理系统初始化。 （2）启动数据交换。如右图： 5. 3号机器数据交换 （1）清接口库。 （2）启动数据交换。 6. 4号机器行情服务器 （1）行情更新服务器 1)行
6、情初始化 2)启动行情更新服务 （2）行情服务器,7. 启动5号机器的服务 （1）启动行情服务器双击行情服务器的快捷方式或者应用程序，出现如图所示“行情服务器成功启动在端口9999”即可。 （2）启动行情接收服务器双击行情接收服务器快捷方式或者应用程序，出现如图所示内容即可,8. 3号机器日终处理 （1）前备份 前备份有助于进行数据恢复，一般进行比较重要或者比较危险的操作前都要进行前备份，便于出现问题的时候能及时恢复。单击“常用功能”的“前备份”或者选择菜单项的“备份与恢复”，从下拉菜单中选择“前备份”，弹出对话框所示，确认备份路径后，单击“确定”，在弹出的对话框中选择“Yes”，弹出的对话框
7、表明数据备份完成。在正常情况下如果已经做过前备份，还因某种原因需要做前备份的时候，弹出对话框，单击“OK”可继续进行。,（2）日终数据生成单击“常用功能”的“日终数据生成”或者选择菜单项的“数据准备”，从下拉菜单中选择“日终数据生成”，弹出对话框如图1-29所示，单击“数据生成”，弹出对话框如图1-30所示即表示数据生成完成。如果出错，在菜单项中选择“数据准备”，在下拉菜单中选择“日终文件设置”，如图1-31所示，检查文件路径在硬盘中是否有对应的文件夹。,1-29,1-30,1-31,（3）其他项目 1) 单击“常用功能”的“文件搜索”，或者选择菜单项的“数据准备”，从下拉菜单中选择“文件搜索
8、”，弹出对话框如图1-32所示，状态都为“已存在”，表明数据文件已经生成，可进行下一步操作。单击“关闭”关闭该窗口，进行下一步操作。,1-32,2) 单击“常用功能”的“日终准备”，或者选择菜单项的“数据准备”，从下拉菜单中选择“日终准备”，弹出对话框如图133所示，选中相应的市场，单击“确定”即可完成，弹出如图1-34所示的对话框，单击“OK”完成。,1-33,1-34,3) 单击“常用功能”的“清算数据转入”，或者选择菜单项的“数据准备”，从下拉菜单中选择“清算数据转入”，弹出对话框如图1-35所示，选中相应的交易类别，单击“确定”，弹出对话框如图1-36所示，单击“OK”完成。,1-35
9、,1-36,4) 单击“常用功能”的“清算配对”，或者选择菜单项的“数据准备”，从下拉菜单中选择“清算配对”，弹出对话框如图1-37所示，选中相应的交易类别，单击“确定”，弹出如图1-38所示的对话框，单击“OK”完成。,1-37,11,1-38,5) 单击“常用功能”的“清算配对检查”，或者选择菜单项的“数据准备”，从下拉菜单中选择“清算配对检查”，弹出对话框如图1-39所示，单击“确定”，弹出如图1-40所示的对话框，单击“打印”可输入配对错误的信息，单击“关闭”关闭窗口。,1-39,1-40,6) 单击“常用功能”的“结算数据转入”，或者选择菜单项的“数据准备”，从下拉菜单中选择“结算数
10、据转入”，弹出对话框如图1-41所示，单击“确定”，弹出如图1-42所示的对话框，单击“OK”完成。,1-41,1-42,7) 单击“常用功能”的“结算数据配对检查”，或者选择菜单项的“数据准备”，从下拉菜单中选择“结算数据配对检查”，弹出对话框如图1-43所示，单击“确定”，弹出如图1-44所示的对话框，单击“打印”可输入配对错误的信息，单击“关闭”关闭窗口。,1-45,1-46,8) 单击“常用功能”的“预入账”，或者选择菜单项的“日终入账”，从下拉菜单中选择“预入账”，弹出对话框如图1-45所示，选中相应的交易类别，单击“确定”，弹出如图1-46所示的对话框，单击“OK”完成。,1-46
11、,1-47,9) 单击“常用功能”的“清算预汇总”，或者选择菜单项的“日终入账”，从下拉菜单中选择“清算预汇总”，弹出对话框如图1-47所示，单击“确定”，弹出如图1-48所示的对话框，单击“OK”完成。,10) 单击“常用功能”的“入账”，或者选择菜单项的“日终入账”，从下拉菜单中选择“入账”，弹出对话框如图1-49所示，选中相应的交易类别，单击“确定”，弹出如图1-50所示的对话框，单击“OK”完成。,1-47,1-48,1-49,1-50,11) 单击“常用功能”的“数据汇总”，或者选择菜单项的“日终入账”，从下拉菜单中选择“数据汇总”，弹出对话框如图1-51所示，单击“确定”，弹出如图
12、1-52所示的对话框，单击“OK”完成。,1-51,1-52,12) 单击“常用功能”的“后备份”，或者选择菜单项的“备份与恢复”，从下拉菜单中选择“后备份”，弹出对话框如图1-53所示，确认备份路径正确后，单击“确定”，弹出如图1-54所示的对话框，单击“OK”完成。,1-53,1-54,（4）系统初始化。同3号机器日终处理系统初始化。,2号机器日终处理 （1）前备份。同3号机器日终处理前备份。 （2）复制数据。 1)利用网络邻居进行复制。单击“开始”菜单，选择“运行”，在弹出的对话框中输入3号机器IP地址，如图1-55所示，弹出对话框，进入3号机器共享目录，选择如图1-56所示的两个文件，
13、复制到2号机器相应的目录下。,1-55,1-56,2)利用软盘或其他可移动磁盘进行复制。,（3）其他操作。同3号机器日终处理的其他操作。 （4）系统初始化。同3号机器日终处理系统初始化。,10. 隔日日终,（1）2号机器的隔日日终 1)修改系统参数。如图1-57与1-58,1-57,1-58,2) 修改交易日期和交易状态。 如图1-59与1-60,1-59,1-60,3) 系统初始化。同3号机器日终处理系统初始化。,2）3号机器的隔日日终,11.备份与恢复 备份与恢复是对系统数据库的整个备份，分当前库备份、SQL库备份、历史库备份和归档库备份。,（1）后备份。双击日终管理程序或快捷方式，输入操
14、作员账号和密码，进入日终管理窗口。选择菜单项“备份与恢复”，在下拉菜单中选择“后备份”，如图1-60所示，在弹出的对话框中确认备份路径如图1-61所示，单击“确定”，显示“数据备份完成”信息，单击“OK”完成。,1-60,1-61,2）恢复后备份。双击日终管理程序或快捷方式，输入操作员账号和密码，进入日终管理窗口。选择菜单项“备份与恢复”，在下拉菜单中选择“恢复后备份”，选择“非当日备份”，输入相对应的日期，单击“确定”，显示特定时间内的后备份文件，选中相应的后备份文件，单击“确定”，弹出对话框如图1-62所示。单击“Yes”，弹出对话框如图1-63所示。单击“OK”，弹出对话框如图1-64所
15、示，单击“OK”完成。,1-62,1-63,1-64,1.3操作员管理,1.3.1 基本概念 1.总部角色 总部角色是由总部定义的角色，与营业部无关，所有分支营业部都可以使用这些角色来为操作员授权。 2.分支角色 分支营业部定义的角色，只能在为本营业部的操作员设置本营业部的权限时使用。 3.角色授权权限 描述操作员可以将哪些权限赋给自定义的分支角色。 4.对于操作员权限的管理有以下原则 （1）总部角色只能由系统操作员（8888）来设置、授权，其余操作员最多只能设置分支角色。 （2）角色一旦使用，就不允许随意删除。 （3）每个分支营业部都可以设置自己的分支角色，最多可设置32个，各分支营业部之间允许使用相同的角色号。 （4）一个营业部的分支角色只能由本营业部的操作员进行设置，其他分支营业部或上级营业部的操作员都没有权限设置此营业部的分支角色。分支角色只用于为本营业部的操作员设置在本营业部的权限，如果是设置在别的营业部的权限，或是设置非本营业部柜员的权限，只能用总部角色来授权。,1.3.2 操作员基本操作,1.增加操作员,1-65,2.修改操作员,1-66,3.注销、冻结和解冻操作员,4. 操作员清密和密码修改,5. 操作员休假和收假,
