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1、New Supplier Audit Procedure新供应商评审指引DOC NO文件编号WI-153WI三阶文件REV 版本APAGE页码7 of 6CHANGE HISTORY文 件 修 订 履 历 REV版 本ECN NO 工程变更号CHANGE DESCRIPTION修订内容EFF. DATE生效日期PREPARED制 订APPROVED核 准DEPT部 门A文件发行李军黄孝春QMDISTRIBUTION TO DEPTS分发部门DEPT部 门QTY份 数DEPT部 门QTY份 数DEPT部 门QTY份 数DEPT部 门QTY份 数DEPT部 门QTY份 数DEPT部 门QTY份 数
2、PU1PS1LL PMC1RD1LL EN1LL QA1IQC1LD1SU1BC1CL1LP1 IL 1TL1VL1CONFIDENTIALITY 保密等级（ ）TOP CONFIDENTIAL绝密 （ ）CONFIDENTIAL机密 （ ）INTERNAL ONLY一般内部ISSUE NO分发号：1.目的规范新供应商选择和评审流程。2.范围适用于勤上光电新供应商开发和资格评审，所有新供应商资格确认过程均须依据本指引。3.定义3.1新供应商：有合作意向但暂未被承认之供应商（加工商）。3.2合格供应商：经综合评定小组评审合格且被核准的供应商。3.3综合评审小组:由SQE、采购单位、工程（研发）单
3、位及相关部门等组成的跨部门工作组。4.权责和权限 4.1 采购单位：新供应商开发，新供应商资格评审及管理。4.2SQE：新供应商资格评审及管理。4.3研发&工程：新供应商寻找、提报,新供应商资格评审。4.4 相关部门（采购、SQE、研发&工程）负责人：新供应商资格审核。4.5副总裁或以上：合格供应商资格核准。5.作业内容5.1 新供应商开发5.1.1 供应商输入基本条件5.1.1.1供应商必须具有满足【采购合同】要求的能力,具备公司（工厂）及营利事业登记证者。5.1.1.2供应商需提供合格的产品,准时交货,价格合理,有短期交货能力且可满足交期变化弹性者。5.1.2 新供应商开发时机5.1.2.
4、1新产品作样、试产、量产的需要。5.1.2.2 适应原物料供应市场变化的备用需要。5.1.2.3物料采购战略计划的需要，供应商管理的激劢需要。5.1.2.4 新项目，新业务需求计划的需要。5.2 新供应商选择5.2.1采购单位依据公司物料需求状况，通过报刊，黄页，网络或通过同事、朋友介绍等方式收集供应商信息资源。5.2.2采购单位通过简单方式（供应商资料调查、网上调查、电话调查等），对已获取资料的供应商结合实际情况，进行初次筛选或排除后导入新供应商资格评审。5.2.3 当采购单位确定导入新供应商资格评审计划后，正式向新供应商提出资格评审意愿，针对新供应商无合作意愿者作放弃处理；有合作意愿之新供
5、应商，要求资格评审之必须资料的回传。 A 有效企事业单位【营业执照】、【税务登记表】等的复印件； B 【供应商商业调查表】； C 【供应商评审表】自评回传；D 供应商“质量保证组织架构图”；E公司职能部门（人员）合理要求的其它资料。5.3常规类新供应商资格评审5.3.1 采购单位按5.2.3的要求，整理出“新供应商资格评审备用资料”（如【营业执照】、【税务登记表】、【供应商商业调查表】、【新供应商评审表】、“质量保证组织架构图”等），以有效方式传给责任工程&研发、SQE人员等，成立“综合评审小组”。5.3.2成立“综合评审小组”后，采购单位责任人员通过有效方式，跟资格评审之供应商商定具体日程或
6、行程（包括派车方式）。5.3.3“综合评审小组”成员结合“新供应商资格评审备用资料”及评审具体行程，依据【新供应商评审表】的自评结果对新供应商进行实地评审。5.3.4实地评审方式（建议性条款）5.3.4.1首次会议（如：双方人员互换卡片、评审目的说明、供应商简价、评审分工、评审时程说明等）；5.3.4.2对接评审；5.3.4.3末次会议（评审总结与建议、评审结束）。5.3.5“综合评审小组”将实地评审结果记录于【新供应商评审表】内，该评审表之执行标准或条款详见附表（【新供应商评审表】）内容。简述如下：5.3.5.1评分总分为100分，分数分配为采购管理40分、工程管理15分、品质管理45分。5
7、.3.5.2分数等级评分等级分数等级说明 A级100A80供应商各项能力均超过公司之要求B级80B60供应商各项能力达到公司之要求C级60C50供应商各项能力需要改善或辅导方能达到公司之要求D级50D供应商各项能力短期之内无法满足公司之要求C5.4非常规类新供应商资格评审5.4.1以下类别之供应商依“新供应商资格评审备用资料”进行非实地评审。a)海外供应商:供应商的工厂和办事处均在海外,由于距离太远无法对其进行现场评审。b)贸易商:针对电子料或其他零件的贸易商,由于其没有实体工厂,无法进行现场评审,要求其提供代理商证明或原厂销售授权书等资料作为证明文件。c)客人指定供应商:如是客户指定供应商,
8、要求客人提供相关指定供应商文件或由业务人员与客户沟通后签字确认。d) 辅料供应商:非生产用物料和生产用辅料供应商.仅用于购买辅料。e) 省外供应商:其生产工厂在省外,且不是主要物料供应商。5.4.2“综合评审小组”成员将记录结果于【新供应商评审表】中。5.5 供应商资格核准5.5.1 采购单位结合“新供应商资格评审备用资料”及“综合评审小组”输出的【新供应商评审表】内容，选择性的将有效内容填写于【供应商资格审核表】中，会签采购、工程&研发、全面质量管理中心、审计稽核部等部门负责人，再呈权责副总裁或以上人员作最终核准。核准最终结果由采购单位以有效形式(OA、公告等)知会相关单位或人员(采购、工程
9、&研发、SQE&IQC等)。5.5.2 合格供应商资格核准原则5.5.2.1 针对【新供应商评审表】品质项评分输出实际得分低于品质项评分（45分）的50%，即低于22.5分者直接NG处理，不需执行5.5.1之要求。5.5.2.2 针对【新供应商评审表】输出结果为“A级”或“B级”的准合格供应商按5.5.1要求执行之。5.5.2.3 针对【新供应商评审表】输出结果为“C级”的潜力新供应商,暂停5.5.1要求执行,由SQE发出【供应商稽核不符合追踪表】限期改善复评达到“A级”或“B级”后按5.5.1要求执行。5.5.2.4 针对【新供应商评审表】输出结果为 “D级”的新供应商,直接NG处理。5.5
10、.2.5 针对限期改善仍不能达到“A级”或“B级”水平的供应商，及初次评审为“C级”水平的供应商；原则上，公司在三个月之内将不会作为新供应商资格评审的对象。评审结果由采购单位以有效形式(OA、公告等)知会相关单位或人员(采购、工程&研发、SQE&IQC等)。5.5.2.6 权责副总裁或以上人员,依评审结果及各部门主管意见,做出常规合格供应商资格核准(同意纳入、不同意纳入)。5.5.3非常规类供应商资格核准5.5.3.1 针对5.4.1要求之a、b、c、d、e类供应商，依其输出的【新供应商评审表】，由采购单位填定【供应商资格审核表】会签采购、工程&研发、全面质量管理中心、审计稽核部等部门主管，再
11、呈权责副总裁或以上人员作最终核准。5.5.3.2 权责副总裁或以上人员,依公司实际需求状况作核准（如限量/次、限用某款、限用某项目采购及其它方式)。5.6 资格供应商之合同签定及合格供应商名录之登录针对【供应商资格审核表】之输出结果为同意纳入或条件纳入之供应商，由采购单位发出【采购合同】、【品质合同】、【环保协议】、【保密协议】给供应商，限期回签后，随同【新供应商评审表】、【供应商资格审核表】等登录【合格供应商名录】FP019-03，移交文控中心进行存档管理。5.7 合格供应商管理合格供应商管理相关内容参照供应商管理程序采购管理程序。6.参考文件6.1供应商管理程序QEP-0206.2采购管理
12、程序 QEP-0197.相关表单7.1【供应商商业调查表】 FW153-01 保存部门： 文控中心 保存期限 6年7.2【新供应商评审表】FW153-02 保存部门： 文控中心 保存期限 6年7.3【供应商稽核不符合追踪表】 FW153-03 保存部门： 文控中心 保存期限 6年7.4【供应商资格审核表】 FW153-04 保存部门： 文控中心 保存期限 6年7.5【采购合同】FW153-05 保存部门： 文控中心 保存期限 最新7.6【品质保证协议】FW153-06 保存部门： 文控中心 保存期限 最新7.7【环保协议】FW153-07 保存部门： 文控中心 保存期限 最新7.8【保密协议】FW153-08 保存部门： 文控中心 保存期限 最新8.附件 新供应商评审指引流程图新供应商评审指引流程图流程图责任部门流程说明供应商输入工程/研发/采购/供应商选择采购/自评NG供应商/综合评审OK综合评审小组/资格核定部门主管副总裁或以上/登录AVL采购/资料管理文控中心/FP001-05A
