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1、 深圳证券交易所工程技术文档 深圳证券交易所深圳证券交易所 网下发行电子平台网下发行电子平台用户用户手手册册 （投资者（投资者版版） （Ver 4.0） 深圳证券交易所 2017 年 11 月 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 -I- 目目 录录 一、 系统简介 . 1 二、 系统要求 . 1 三、 准备工作 . 1 设置 IE（Internet Explorer）浏览器 . 1 3.1 安装移动数字证书相关软件 . 3 3.2 四、 系统登录 . 4 用户登录 . 4 4.1 用户首页 . 4 4.2 发行信息查询 . 5 4.3 证书密码修改 . 7 4.4 五、 初步询价 . 8
2、初步询价 . 8 5.1 修改询价申报价格 . 11 5.2 初步询价果查询 . 12 5.3 批量报价 . 12 5.4 六、 网下申购 . 15 入围数量查询 . 15 6.1 网下申购 . 16 6.2 申购结果查询 . 19 6.3 批量申购 . 19 6.4 七、 网下缴款 . 22 查询初步配售结果 . 22 7.1 查询资金到账情况 . 22 7.2 八、 配售结果查询 . 24 九、 用户中心 . 25 我的待办 . 25 9.1 我的股票 . 26 9.2 退款明细 . 27 9.3 投资者资料 . 28 9.4 配售对象资料 . 29 9.5 配售对象市值 . 29 9.6
3、 十、 关联账户报备 . 31 关联账户录入 . 31 10.1 关联账户删除 . 33 10.2 关联账户查询 . 34 10.3 十一、 特别提醒及技术支持服务 . 36 请及时退出系统，拔出移动数字证书 . 36 11.1 请及时保存数据 . 36 11.2 请优先在本手册中查找问题解决办法 . 36 11.3 请及时联系本所解决问题 . 36 11.4 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 1 页 共 37 页 一、一、 系统简介系统简介 网下发行电子平台为网下发行的市场参与者，包括主承销商和网下投资者， 提供了方便简捷、安全可靠的业务办理通道，实现了初步询价、申购和网下配售 的
4、电子化。 网下发行电子平台基于浏览器/服务器方式实现，用户无需安装专门客户端 应用程序，简便易用。网下发行电子平台使用了数字证书技术，保证了系统和用 户操作的安全，提供安全有效的网上业务渠道。 二、二、 系统要求系统要求 操作系统：Windows 7/8/10 浏览器：IE（Internet Explorer）9/10/11（暂不支持 Edge 浏览器） 三、三、 准备工作准备工作 设置设置 IE（Internet Explorer）浏览器）浏览器 3.1 1.1. 检查调整安全设置 打开 IE （Internet Explorer） 浏览器， 在“工具”菜单上， 单击“Internet 选项
5、”， 在“安全”标签下， 找到“受信任的站点”图标 （如下图箭头所在位置） ， 查看“受信任站点”的安全级别，如果和下图所示不同，则单击右下角的“默认 级别”，将“受信任站点”的安全级别设置为与下图相同。 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 2 页 共 37 页 图 3-1 设置安全级别 2 2. .将“*”加入受信任站点 如上图所示，选中“受信任站点”，然后用鼠标点击“站点”按钮，弹出如 下窗口。 请用鼠标点击“添加”按钮，将“https:/*”添加到该区域中。 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 3 页 共 37 页 图3-2 添加信任站点 安装移动数字证书相关软件安装移动
6、数字证书相关软件 3.2 为了保证各项业务的顺利进行， 请安装“移动数字证书驱动程序”和“数字 签名插件”。有关移动数字证书的安装与使用，请参考移动数字证书附带的用户 手册。 1、安装“移动数字证书驱动程序” 请从如下网址 http:/ 下载明华数字证书驱动程序， 并根据明华 数字证书用户手册，安装驱动程序。安装完成后请重新启动计算机。 注意：请根据数字证书的型号（M2、M3、M4） ，选择对应的数字证书驱动程 序进行安装。 2、安装“数字签名插件” 请从如下网址 http:/ 下载“数字签名插件”安装程序到电脑 硬盘上并执行安装。安装完成后请重新启动计算机。 深圳证券交易所网下发行电子平台用
7、户手册 第 4 页 共 37 页 四、四、 系统登录系统登录 用户用户登录登录 4.1 用户插入数字证书，通过 IE 浏览器访问 https:/ 数字证书，系统会自动弹出图 4-1 所示窗口，要求用户输入硬证书密码，用户输 入硬证书密码后即可登录到网下发行电子平台。硬证书初始密码是 111111，用 户使用证书成功登录后应当立即通过硬证书管理软件“Ekey 管理器”（图标通 常在屏幕右下角）修改硬证书密码。 图 4-1 硬证书密码输入窗口 用户首页用户首页 4.2 投资者通过证书成功登录网下发行电子平台后，即进入投资者首页，如图 4-2 所示。 投资者首页的股票发行列表中展示处于发行过程中的新
8、股网下发行信息， 点 击“证券简称”蓝色链接，进入项目详情页，可查询发行的详细信息。 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 5 页 共 37 页 图 4-2 投资者首页 发行信息发行信息查询查询 4.3 通过点击首页股票发行列表该证券的“证券简称(证券代码)”超链接，进入 项目详情页面，如图 4-3 所示。 新版网下发行电子平台中，与发行相关的所有信息，包括发行信息、初步询 价结果、入围数量、申购结果、初步配售结果、认购资金到账明细和配售结果， 全部在项目详情页面集中展示。 例如，投资者在初步询价报价完成后，若要查询初步询价结果，请点击进入 “项目详情”，选择“初步询价结果”菜单，即可查
9、看初步询价结果。 点击点击该链接该链接可查询发行详细信息可查询发行详细信息 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 6 页 共 37 页 图 4-3 项目详情-查看发行信息 图 4-4 项目详情-查看初步询价结果 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 7 页 共 37 页 证书证书密码密码修改修改 4.4 硬证书初始密码是 111111，用户使用证书成功登录后应当立即通过硬证书 管理软件“Ekey 管理器”（图标通常在屏幕右下角）修改硬证书密码，如图 4-5 所示。 图 4-5 硬证书修改密码 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 8 页 共 37 页 五、五、 初步询价初步询
10、价 新股初步询价启动后，投资者可以在初步询价阶段的交易日的 9:3015： 00 参与新股询价。 初步询价初步询价 5.1 投资者登录后， 通过首页的股票发行列表， 可以查询正在发行过程中的新股， 如图 5-1 所示。 对于处于初步询价过程中的新股， 列表中发行状态显示为 “初步询价过程中” ， 右侧按钮显示为“参与询价” 。 5-1 初步询价 投资者点击“参与询价”按钮，进入初步询价报价页面，如图 5-2 所示。投 资者参与初步询价分为以下两个步骤： 第一步：填写并保存基本信息。其中包括对主承销商投资价值研究报告的评 价、经办人、申报价格。申报价格将作为该投资者管理的所有配售对象参与询价 的
11、唯一申报价格。 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 9 页 共 37 页 5-2 初步询价报价 第二步：点击“添加报价” ，为投资者管理的配售对象录入拟申购数量。如 图 5-3 所示。 其中配售对象仅可选择投资者管理的所有符合报价条件的配售对象； 证券账户数据来源于配售对象，默认只读显示；托管席位号为 6 位数字；自愿锁 定期为下拉列表，数据来源于主承销商发行申请中设置的自愿锁定期可选项；申 报价格为第一步基本信息中填写的申报价格，若要修改申报价格，请在基本信息 中修改；拟申购数量要求不超过 4 位小数。 投资者点击提交，系统提示“投资者参与初步询价报价成功” ，报价列表中 的第一条记
12、录显示最新提交的初步询价报价。 1 1、填写经办人、申报价格等基本信息后，、填写经办人、申报价格等基本信息后，点击保存点击保存 2 2、点击“添加报价”点击“添加报价”，填写申购数量等信息，填写申购数量等信息 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 10 页 共 37 页 5-3 添加报价 5-4 初步询价提交成功 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 11 页 共 37 页 修改修改询价询价申报价格申报价格 5.2 投资者若要修改申报价格，点击基本信息栏目的“修改”按钮，填写最新的 申报价格，点击“保存” ，如图 5-5 所示。 保存时，系统弹出提示信息“申报价格已修改，请填写修改
13、原因” ，如图 5-6 所示。投资者填写修改原因后保存，系统提示“保存初步询价基本信息成功！ ” ， 即表示价格已修改完成。 5-5 修改申报价格 5-6 填写修改原因 若要修改申报价格，若要修改申报价格，点击“点击“修改修改”，填写新的价格，然后保存”，填写新的价格，然后保存 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 12 页 共 37 页 初步询价果初步询价果查询查询 5.3 投资者初步询价报价完成后，点击如图 5-2 页面最上方的证券简称，或返回 首页，点击首页股票发行列表的证券简称，进入新股的项目详情页，点击“初步 询价结果”子菜单，查询初步询价结果，如图 5-7 所示。 5-7 查
14、询初步询价结果 批量报价批量报价 5.4 对于管理多个配售对象的投资者，可选择“批量报价”方式，同时为多个配 售对象添加报价。特别提醒：批量报价文件上传成功后，已经提交的报价全部被 清除，将以最新提交的报价为准。批量报价的操作步骤如下： 第一步：下载“批量报价模板” ，并按照“批量报价填写说明” ，补充填写拟 申购数量、托管席位号等信息，制作批量报价文件（Excel 格式） 。 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 13 页 共 37 页 5-8 初步询价批量报价模板 序号序号 字段名称字段名称 批量报价填写说明批量报价填写说明 1 序号 自增 2 证券代码 必填，6 位数字，新股的证券
15、代码 3 配售对象编码 必填，请填写参与询价配售对象的编码 4 配售对象名称 必填，请填写参与询价配售对象的名称 5 证券账号 必填，请填写参与询价配售对象的证券账户 6 托管席位号 必填，6 位数字 7 自愿锁定期 自愿锁定期：若主承销商设定了自愿锁定期,请填写发行信 息中的自愿锁定期可选项，否则不填写 8 申报价格（元） 必填，必须与基本信息中的申报价格一致 9 拟申购数量（万股） 必填，必须大于等于最低申购量，小于等于最高申购量 10 备注 非必填 说明： 1. 建议参与每只新股询价时，分别下载对应的模板，制作批量报价文件 2. 批量报价文件中的配售对象必须在主承销商确定的询价投资者范围内 3. 每行报价记录中必填字段都必须填写完整，否则无法提交 4. 不参与报价的配售对象，请从批量报价文件中删除 第二步：点击图 5-2 中的“批量报价”按钮，系统弹出批量报价窗口，如图 5-9 所示，选择第一步制作的批量报价文件，并上传。点击提交按钮，系统提示 “初步询价批量报价提交成功”
