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1、2019/5/22,1,第七章 关税与非关税壁垒,关税与非关税措施是一国落实对外贸易政策的重要手段,2019/5/22,2,传统贸易政策措施的分类,贸易政策措施,贸易限制型,贸易促进型,价格,数量,价格,数量,(进口)关税 出口税,进口配额 自动出口限制 (VER),进口补贴 出口补贴,自动进口扩张 (VIE),2019/5/22,3,本章结构,关税 关税的种类 关税的效应:局部均衡分析 关税的效应:一般均衡分析 有效保护率与关税结构 配额 配额及其实施的原因 配额的效应 出口补贴 出口补贴的含义 出口补贴的效应,关税措施的经济效应,非关税措施的经济效应,2019/5/22,4,倾销与反倾销
2、倾销的类型 反倾销与反倾销税 其他非关税壁垒 自愿出口限制 歧视性公共采购 对外贸易的国家垄断 技术标准和卫生检疫标准,非关税措施的经济效应,关键性问题： 掌握关税的影响效果，特别是关税的局部均衡效果 掌握有效保护率的计算和合理关税结构的安排 掌握各种非关税措施的种类及其与关税措施的异同,2019/5/22,5,第一节 关税,一、关税的种类 依据征税商品的流向，关税可分为： 进口税、出口税、过境税 依据关税的差别待遇，关税可分为： 普通关税、特惠关税、普惠税、最惠国税、进口附加税 进口附加税又分为：反倾销税、反补贴税、报复关税 依据征收关税的目的，关税可分为： 财政关税、保护关税、收入再分配关
3、税、混合型关税 依据关税的计征方法，关税可分为： 从量税、从价税、选择税、混合税,2019/5/22,6,回顾几个微观经济学中的概念,2019/5/22,7,消费者剩余,消费者剩余： 消费者愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额 或者：消费者消费某种商品所获得的总效用与为此花费的货币总效用的差额,边际效用递减规律的作用 消费者愿意支付的价格逐步下降 但，消费者在购买商品时是按照实际市场价格支付的 于是，消费者愿意支付的价格和实际市场价格之间就存在一个差额，便构成消费者剩余的基础,是消费者的主观心理评价 反映消费者通过购买商品所感受到福利改善,2019/5/22,8,消费者剩余的求解,Q,消费
4、者剩余,Q0,A,B,P0,O,P,令反需求函数Pd=f(Q)， 价格为P0时的消费者的需求量为Q0,消费者愿意支付的总价格消费者实际支付的总价格,消费者剩余需求曲线以下，市场价格线之上的面积,2019/5/22,9,生产者剩余,生产者剩余 厂商在提供一定数量的某种产品时实际接受的总支付和愿意接受的最小总支付之间的差额,S=S(P),SMC,P,P0,Q,Q0,G,H,F,O,E,生产者剩余,2019/5/22,10,二、关税的经济效应：局部均衡分析 ,征收关税会引起进口商品的国际价格和国内价格的变动，通过价格机制影响到出口国和进口国在生产和消费等方面的调整。 关税对进出口国经济的多方面影响，
5、称之为关税的经济效应 关税将导致资源配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间和各国内的不同成员之间进行收入的再分配等。 这些效应包括：价格效应、生产效应、消费效应、税收效应、贸易条件效应（大国条件下） 、净福利效应,2019/5/22,11,征收关税对国外内价格的影响称之为价格效应 对进口产品征收关税会使得进口产品的价格上升 小国情形 征收关税后不改变世界市场价格 国内市场价格等于国际市场价格（自由贸易下的价格）加上关税 关税全部由国内消费者承担,（一）关税的价格效应,2019/5/22,12,小国情形,2019/5/22,13,征收关税后，价格上涨，该国对进口商品的需求下降，于是国外市场
6、上的供给增多了，导致世界市场价格的下降； 征收关税后，国内的市场价格等于征收关税后的世界市场价格（低于自由贸易下的价格）加上关税 关税由国内消费者和国外出口商共同承担,2、大国情形,2019/5/22,14,大国情形,2019/5/22,15,（二）关税的生产效应,国内市场价格上升后，国内进口替代部门的生产厂商的生产增加，这就是征收关税带来的生产效应 下面将以小国为例说明征收关税的生产效应 征收关税后，该国的生产从 增长到 生产者剩余增加了，增加部分为梯形a，即为征收关税后生产者的福利所得,2019/5/22,16,a,小国情形,国内进口替代部门的生产厂商的生产增加额为Q1Q3； 国内生产者剩
7、余增加额为梯形a,2019/5/22,17,（三）关税的消费效应,征收关税对国内消费者消费量和福利的影响，称之为关税的消费效应 征收关税使得国内市场价格提高，只要国内的需求弹性大于零，必然导致消费量减少 消费者剩余减少了：a+b+c+d 生产效应+消费效应=贸易效应 征收关税后进口减少= 即为关税的贸易效应,2019/5/22,18,a,小国情形,d,c,b,征收关税后，国内消费者消费量减少额为Q4Q2； 国内消费者剩余减少了a+b+c+d 关税的贸易效应：,2019/5/22,19,（四）关税的税收效应,税收效应，是指政府由于征收关税而获得的财政收入 关税收入=进口量关税率 关税收入为,20
8、19/5/22,20,小国情形,c,征收关税后，政府的财政收入增加了c；,2019/5/22,21,（五）关税的贸易条件效应（大国情形）,征收关税引起进口商品国际价格的变化，进而对一国对外贸易条件产生的影响，称之为关税的贸易条件效应 在大国情形下，征收关税会降低进口商品世界市场的价格； 如果出口商品价格保持不变的话，征收关税后，征税国用一个单位的本国商品现在可以换取更多的外国商品，这意味着本国的贸易条件改善了。,2019/5/22,22,（五）关税的贸易条件效应（大国情形）,国外价格下降部分抵消了关税的影响，减弱了关税对国内生产和消费的影响效应 图中面积e表示征税国因贸易条件改善而获得的利益,
9、2019/5/22,23,六、净福利效应： 关税的影响是多方面的，要判断关税影响的好坏，必须综合考虑各种影响的福利效应 小国情形： a-(a+b+c+d)+c= - (b+d)0，福利下降。其中b为生产扭曲，d为消费扭曲 大国情形： a-(a+b+c+d)+(c+e)=e-(b+d) 。净效应不确定,2019/5/22,24,关税效应的图示（小国情形 ）：,生产效应：a 消费效应： -(a+b+c+d) 税收效应：c 净福利效应 ： a-(a+b+c+d)+c=-(b+d) ，净福利下降,2019/5/22,25,关税效应的图示（大国情形 ）：,生产效应：a 消费效应： -(a+b+c+d)
10、税收效应：c+e 净福利效应 ： a-(a+b+c+d)+(c+e) =e-(b+d) ，净效应不确定 e为贸易条件效应,2019/5/22,26,三、关税的效应：一般均衡分析,以上讨论的是关税对单个部门（商品）的影响，即关税的局部均衡效应； 现在在一般均衡的框架下，进一步探讨关税的影响效应。 假设两个部门：出口部门X、进口替代部门Y； 自由贸易条件下，面对国际价格PW。,Q,Y,O,Pw,X,C,2019/5/22,27,征收关税之后的效应,征收关税之后，Y商品的国内名义价格上升，国内生产者面对一个新的相对价格Pt，其较之原来的Pw更平坦。 生产均衡点由Q上移至Qt点，与征税前相比，出口部门
11、X的生产减少了，进口替代部门Y的生产增加了。 任何的进口壁垒都不利于出口部门的生产，具有反出口倾向。,Q,Y,O,Pw,X,C,Pt,Qt,2019/5/22,28,小国征税之后的效应,小国征税后，不改变其贸易条件，贸易仍按照国际的相对价格Pw进行； 小国在Qt点上进行生产，但可以在国际相对价格Pw下与别国进行贸易，从而在国际价格线上选择其消费均衡点。,Q,Y,O,Pw,X,C,Qt,Pw,Ct,2019/5/22,29,小国征税之后的效应,另一方面，国内消费者面对的相对价格为Pt，国内消费者则按征税后的国内价格Pt来决定其最佳的选择。 这个最佳的选择必定是：在最终的消费点上，反映福利水平的社
12、会无差异曲线与国内相对价格线Pt相切。,2019/5/22,30,小国征收关税的结果：,增加进口竞争行业Y产品的生产，减少出口产品X的生产； 减少进口竞争产品Y的消费； 减少两国的贸易量； 降低社会的福利水平,2019/5/22,31,作业：,思考本章课后思考题1、2、3题； 预习第一节的余下部分内容； 在作业本上完成以下计算题。,2019/5/22,32,计算题（一）,两国贸易模型：中国和美国 设中国对汽车的需求和供给分别为： Dc = 2000 - 0.02 P Sc = 1200 + 0.03 P 美国对汽车的需求和供给分别为： Dus = 1800 - 0.02 P Sus = 140
13、0 + 0.03 P 试计算： 贸易前，双方汽车的均衡价格和产量； 自由贸易条件下，国际市场汽车的均衡价格、中国的产量及贸易量(不考虑运输成本)；自由贸易给中国的福利带来的影响。,2019/5/22,33,计算题（二）,设中国是汽车进口的小国，对汽车的需求和供给分别为： Dc =2000 - 0.02 P Sc =1200 + 0.03 P 并设国际市场上汽车的价格为10000美元，请用数字和图形说明下列问题： 自由贸易下，中国汽车的产量及进出口量, 自由贸易对国内消费及厂商的福利影响。 中国对汽车征收每辆3000美元的进口税，国内汽车的产量及贸易量；与自由贸易相比，消费者和厂商的福利变化。,
14、2019/5/22,34,四、有效保护率与关税结构,衡量关税对某一特定行业（或商品）的保护程度有两大指标： 名义保护率 、 有效保护率 名义保护率 由于关税或其他贸易政策措施而引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比 即：NRP=（P-P）/P100% P进口商品的国内市场价格 P进口商品的国际市场价格,2019/5/22,35,例题：国际市场汽车价格10000美元，该国对进口汽车征收10%的关税，关税保护下的国内市场价格为11000美元。 汽车的名义保护率=（11000-10000）/10000100%=10% 名义保护率注意要点： 名义保护率是一国实行各种保护措施（不
15、仅仅是关税保护）共同形成的对国内生产的保护率； 如果仅有关税保护，则名义保护率相当于名义关税税率 一般而言，在其他条件相同的情况下，名义保护率越高，对本国同类产品的保护程度也越高,2019/5/22,36,90年代，美国、日本和欧洲共同体的 名义保护率和有效保护率（%）,问题：什么是有效保护率？,2019/5/22,37,2、有效保护率,有效保护率理论提出的背景 传统的关税保护理论是建立在产品的生产过程完全发生在一国内的假定下的，同时假定被征收关税的进口商品都是最终消费品； 二战后，中间产品为主的国际贸易结构的出现（国际产业横向分工），使得传统的关税保护理论下的名义保护率的计算方法受到了严峻挑
16、战； 某一特定的行业所受到的保护程度不仅与其本行业的关税有关，还与其他行业的关税有关； “由于中间产品贸易的存在，名义保护率就不足以说明保护的真实程度。”巴拉萨,2019/5/22,38,有效保护率的含义： 一种加工产品在各种保护措施的作用下增加的那部分价值（即附加值）的增量对其在自由贸易条件下加工增加值的百分比 即，关税或其他贸易政策所引起的国内生产附加值的变动率 计算方法： Vj保护措施下j行业生产过程的国内生产附加值， Vjj行业自由贸易条件下国内生产附加值 与名义保护率的区别： 有效保护率着眼于产品生产附加值上 名义保护率着眼于产品最终市场价格上,2019/5/22,39,增加值 V=5000美元,每辆汽车的 投入成本： 8000美元
