《建设工程施工索赔 教学课件 ppt 作者 杨晓林 第9章 监理工程师的索赔管理》由会员分享，可在线阅读，更多相关《建设工程施工索赔 教学课件 ppt 作者 杨晓林 第9章 监理工程师的索赔管理（48页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、正文,主编,第9章 监理工程师的索赔管理,9.1 监理工程师的地位与作用 9.2 监理工程师的索赔管理工作 9.3 监理工程师索赔管理的原则,9.1 监理工程师的地位与作用,9.1.1 监理工程师的地位 9.1.2 监理工程师为业主提供的服务内容,9.1.1 监理工程师的地位,监理工程师通常起到以下作用： (1)受业主委托进行项目的具体管理工作 目前，在建设工程领域监理工程师通常起到以下作用：制度，即监理工程师为业主提供全方位的服务，从项目的咨询、计划、设计到项目施工全过程的项目管理服务。 (2)独立、公正地处理业主与承包商的合同事宜 监理工程师作为专业人士，在许多合同条件中都赋予监理工程师处
2、理业主与承包商之间合同事宜的权利。,9.1.1 监理工程师的地位,图9-1 工程监理中的合同关系,9.1.2 监理工程师为业主提供的服务内容,1.监理工程师在承包合同签订前提供的服务 2.监理工程师在工程施工阶段提供的服务,1.监理工程师在承包合同签订前提供的服务,(1)进行项目的可行性研究 业主在决定实施某个项目前，通常要进行项目的可行性研究，论证建设项目在技术上是否先进、实用、可靠，在经济上是否合理，在财务上是否盈利。 (2)工程项目的设计或设计监理 当作出项目实施决策后，则进入设计阶段。 (3)按业主委托进行工程施工招标的组织和管理工作 业主通常委托咨询工程师(招标代理单位)承担招标过程
3、中大量的技术、组织和管理工作。,(1)进行项目的可行性研究,业主在决定实施某个项目前，通常要进行项目的可行性研究，论证建设项目在技术上是否先进、实用、可靠，在经济上是否合理，在财务上是否盈利。,(2)工程项目的设计或设计监理,1)在设计的各个阶段向业主提供各种决策依据，包括各种信息、建议和意见。 2)按业主委托起草设计招标文件，向设计单位提出详细的设计要求。 3)设计合同管理，包括设计进度控制、设计质量监督，检查和验收设计文件。 4)协调项目各参与方的关系，保证各专业设计、设计与供应、设计与施工，以及与业主目标之间在时间、技术、内容、组织上的协调一致。 5)收集并向各设计单位提供设计所需要的各
4、种信息，及时进行信息处理和交流。,(3)按业主委托进行工程施工招标的组织和管理工作,业主通常委托咨询工程师(招标代理单位)承担招标过程中大量的技术、组织和管理工作。,2.监理工程师在工程施工阶段提供的服务,承包合同签署后，监理工程师为业主提供全面的项目施工管理服务，即行使承包合同赋予他的权力进行项目的质量控制、进度控制、投资控制和安全管理、合同管理与组织协调工作。在国际工程中，业主经常委托一家咨询公司负责工程项目的可行性研究、设计和施工监理。,9.2 监理工程师的索赔管理工作,9.2.1 监理工程师对工程索赔的影响 9.2.2 监理工程师索赔管理的任务 9.2.3 监理工程师索赔处理能力的培养
5、,9.2.1 监理工程师对工程索赔的影响,1.监理工程师行使职权时引起承包商索赔 2.监理工程师处理索赔问题的权力对索赔处理结果的影响 3.作为索赔争执的调解人 4.在争执的仲裁和诉讼过程中作为见证人,1.监理工程师行使职权时引起承包商索赔,1)招标文件合同条件、设计图、规范中的错误。 2)监理工程师在下达指令、作出决定、对合同作出解释时，如果存在明显的错误、矛盾或违反合同的问题，由此造成承包商损失，引起承包商索赔。 3)在施工期间，监理工程师没有及时(在合理时间内)发出施工图、指令，作出决定、认可、批准，进行检查、检验或验收等，造成工期拖延，承包商的成本增加，只要不是承包商原因造成的，承包商
6、就有权索赔。 4)下达工程变更指令，下达工程停工或加速施工的指令，要求承包商调整施工计划，只要不是承包商的原因造成的，就会引起索赔。 5)对承包商的材料、设备、工艺和工程进行合同中未规定的检查和试验，特别是对已封闭的隐蔽工程作破坏性检查。 6)不适合地干预承包商的施工过程，限制合同规定的承包商的权力；不同意承包商选择或修改合理、经济、符合合同要求的施工方案。,2.监理工程师处理索赔问题的权力对索赔处理结果的影响,在承包商提出索赔意向通知后，监理工程师有权指令承包商提供当时记录，并可以随时检查这些记录。对承包商的索赔报告进行审查分析，反驳承包商不合理的索赔要求，或索赔要求中不合理的部分。可指令承
7、包商作出进一步解释，或进一步补充资料，提出审查报告。,3.作为索赔争执的调解人,如果业主和承包商就索赔的解决达不成一致意见，监理工程师可以作为索赔争执的调解人，从中进行调解，安排索赔谈判，提出解决建议方案，说服双方作出一定让步，取得友好解决。,4.在争执的仲裁和诉讼过程中作为见证人,在仲裁或诉讼过程中，监理工程师作为过程的参加者和管理者，可以作为见证人提供证据，作出答辩，他在工程中作出的各种指令、处理意见、证明、决定都可以重新审议。,9.2.2 监理工程师索赔管理的任务,1.做好预防索赔的工作 2.处理承包商的索赔问题 3.处理业主对承包商的索赔 4.加强施工合同管理,1.做好预防索赔的工作,
8、(1)协助业主做好设计工作 (2)协助业主做好项目招标工作，认真签订合同文件 (3)做好施工期间的索赔预防工作,(1)协助业主做好设计工作,在工程施工中，由于设计图错误，如设计图标注尺寸错误，各专业图不一致，如建筑图与结构图不一致，或者设计考虑不周等，往往造成工程施工过程中发生设计变更或造成承包商窝工、返工等，从而给承包商带来损失，引起承包商的索赔。,(2)协助业主做好项目招标工作，认真签订合同文件,1)合同条件的内容要尽量详细、条款齐全，对各种问题的规定比较具体，有可操作性。 2)工程师应协助业主提供尽可能完备、详细的技术文件、水文地质勘探资料和各种环境资料，为承包商快速而准确地确定方案和报
9、价提供条件，从而减少施工过程中由此引起的设计变更、不利物质条件等索赔事项的发生。 3)合同条款和技术文件应准确，没有矛盾、错误和歧义，从而不会在实施过程中由于这些矛盾和错误和歧义等造成承包商的损失索赔以及索赔事项处理复杂。 4)合同中合理地分配责权利和风险。 5)协助业主选择好承包商。,(3)做好施工期间的索赔预防工作,监理工程师在施工期间的索赔预防工作，主要应当做好4个方面的工作。,2.处理承包商的索赔问题,当承包商提出索赔要求时，监理工程师应首先详细审阅索赔报告，对有疑问的地方或者证据不足之处，要求承包商补充证据资料，并且应亲自进行现场调查研究，了解索赔事项的真实程度，确定承包商是否具有索
10、赔权。,3.处理业主对承包商的索赔,业主的索赔是由于承包商违约，如：不能按期建成工程，施工质量不符合技术规程的标准，施工中给业主或第三方造成财产损害或人身伤亡等，业主提出索赔要求。,4.加强施工合同管理,(1) 严格按合同规定行使自己的权力 (2)加强对干扰事件的控制 (3)注意行使职权应承担的责任后果,(1) 严格按合同规定行使自己的权力,1)熟悉合同，明确合同中授予监理工程师的权限和委托的职责，提高自己的合同管理水平，从而切实保证工作中作出的任何指令、调解、决定、同意等符合合同精神。 2)及时履行自己的合同责任，例如，及时颁发施工图、指令、作出决定，及时履行合同的检查、检验和验收职责，尽量
11、不要提出苛刻的、超过合同范围的检查，避免进行一些事后的破坏性检查等。 3)敦促并协助业主及时履行业主的合同责任与义务，例如，及时向承包商交付施工场地，提供施工条件，按时支付工程款，避免干扰工程等。 4)正确履行职责，避免设计图、计划、指令、协调方案中的错误。 5)做好组织协调工作，尤其是各承包商、材料和设备供应商、设计承包商之间的协调工作，减少协调不力，交叉影响。,(2)加强对干扰事件的控制,1)做好干扰事件的预测。 2)及时处理干扰事件。,(3)注意行使职权应承担的责任后果,1)监理工程师不可随便指示承包商改变进度计划、施工次序和施工方案，或必须按照自己提出的方案进行等。 2)承包商的施工方
12、案要经过工程师批准后才能实施或修改。 如果监理工程师没有充分的证据和理由证明承包商提出的施工方案无法履行其合同责任，则不能轻易不批准承包商的施工方案。 由于承包商自身原因(包括承包商应承担的风险)导致需要修改施工方案的，修订的施工方案也需得到监理工程师的批准。监理工程师签字同意时，应特别说明费用不予以补偿，以免留下活口，引起不必要的争执。 工程师在签字同意承包商修改实施方案时，应考虑到它对相应计划的影响，特别是业主配套工作的调整和相关的其他承包商、供应商工作的调整，这些属于业主责任。虽然由于承包商原因的计划调整业主有权索赔，但是因为工程师一经签字同意承包商的修改方案，则这个新方案对合同双方都有
13、约束力。如果业主无法提供相应的配合，使承包商受到干扰，则有权索赔。,(3)注意行使职权应承担的责任后果,图9-2 工程师处理承包商索赔的工作程序,案例9-1 工程师处理索赔的一般过程,某工程1#主厂房钢结构工程经邀请招标、价格谈判，于2003年9月15日签订了施工合同，合同形式为固定单价合同，工程量依实计算，工程总量暂定2 500t，并有下列条款“施工期间政策性调整包死(无论定额和取费标准及材料价格如何变化工程单项造价均不增减)”。当期钢板材料(主材)市场销售价为3 700元/t，此后伴随工程进度，钢板材价格大幅上涨：至2003年12月底，期间完成工程量2 500t，钢板材料(主材)市价平均上
14、涨至4 200元/t；2004年1月1日至今，期间完成工程量2 000t，钢板材料(主材)市价平均上涨至4 700元/t。施工承包商于2004年3月底以“市场原材料价格猛涨(即通货膨胀)，施工方严重亏损，无力履约”为由，向业主提出书面合同变更及索赔：要求变更“工程项目单价均不增减”条款，同时要求2004年1月1日至今期间，工程项目单价补偿价差=4 700元/t-3 700元/t=1 000元/t。与此同时，施工现场全面停工。 发生以后，业主方和承包商各执己见各不相让。 承包方认为即使与国内工程标准合同相比，本合同约定条文也过于简单，省略了较多有关工程经济方面的详细约定，特别是关于经济变更、纠纷
15、方面。而且固定单价合同本身就是风险最大的合同，按照国际惯例和工程惯例，一般都需要事先约定风险程度，如工程总价的正负3%5%范围之内(国际工程承包行业平均利润率在3%5%)，超出部分双方另行约定。在国内，称为包干,系数。在本合同执行过程中，施工方已经为业主承担了部分风险，但业主想把所有的风险完全转嫁给施工方，既不合理更不合法，同时违背了合同双方权利对等、风险共担的原则。 监理工程师与业主进行沟通协调，指出由于宏观经济上出现钢材价格猛烈上涨(根据国家统计数据，半年时间上涨40%)，对这种情况虽有所考虑，但上涨幅度过猛超出合同双方预期，是极特殊情况，客观上造成合同双方共同违约。同时由于本合同延续了以
16、往工程的合同文本，以往工程工期均较短，在1年之内，并且以往材料价格波动幅度也较小，而以往工程的合同实施过程中没有出现类似问题，在当前特定的情况下造成了这个大问题。同时监理工程师指出大多数业主均有“把所有风险完全转嫁给施工方”的倾向，实践证明这样做，只会引起施工方的敌意，破坏双方合作的诚意，得到的将会是两败俱伤：施工方严重亏损，无力履约；项目全面停工，项目整体失败，业主血本无归，业主将承担100%的风险。两相比较，业主损失更大。 经过监理工程师反复协调，业主方的高层决策者在听取了相关几方的意见后，同意受理施工方的索赔。虽然按照合同约定，作为固定单价合同，业主完全可以不必考虑物价上涨对承包商可能带来的影响，虽然承包商认为业主把这个风险完全转嫁给承包商是不合法的，但是采用固定单价合同是一种,案例9-1 工程师处理索赔的一般过程,法律规定可以采用的合同方式。在工程师的协调下，业主方考虑到工程的具体情况，尤其是市场物价的大幅度上涨，确实是完全超出了各方原来的预期，同时也是为了整个工程项目能够顺利进行，最后，合同双方经过多次谈判，以工程施工文件、市场价格数据为证据，签订
