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1、21357-3A,第3章,3.1 传统的采购模式 3.1.1 项目建议书阶段 3.1.2 可行性研究阶段 3.1.3 设计阶段 3.1.3.1 初步设计 3.1.3.2 技术设计 3.1.3.3 施工图设计 3.1.4 建设准备及招标阶段 3.1.5 工程实施阶段 3.1.6 竣工验收阶段,21357-3A,第3章,3.1.7 传统采购模式的优缺点 3.2 设计-建造D&B模式(Design-Build ) 3.2.1 设计-建造的概念 3.2.2 设计-建造模式的主要优缺点 3.3 设计采购施工/交钥匙EPC模式 3.3.1 设计采购施工/交钥匙EPC模式的概念 3.3.2 与设计-建造模式
2、的区别和联系 3.4 施工管理CM模式(Construction Management) 3.4.1 CM模式的基本概念,21357-3A,第3章,3.4.2 代理型CM模式(CM/Agency) 3.4.3 非代理型CM模式(Non-Agency CM) 3.5 建造-经营-移交BOT模式(Build-Operate-Transfer) 3.5.1 BOT模式的产生 3.5.2 我国BOT项目的运作程序 3.5.3 BOT模式尚待解决的问题 3.6 各种采购模式优缺点的分析比较,21357-3A,第3章,图3-1 传统采购模式的造价管理过程,21357-3A,3.1 传统的采购模式,建设工程
3、的传统采购模式是“设计-招标-建造”， 我国目前大多数建设项目均采用这种采购模式。在这种模式下项目的实施过程和造价管理过程如图3-1所示。,21357-3A,3.1.1 项目建议书阶段,1)拟建项目的必要性和依据。 2)产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想。 3)资源的可获取性、建设条件和协作关系。 4)投资估算和资金筹措方案的设想及项目的进度安排。 5)经济效益和社会效益的初步评估。,21357-3A,3.1.2 可行性研究阶段,1)根据经济预测、市场预测确定的建设规模和产品方案。 2)资源、原材料、燃料、动力、供水、运输等条件。 3)建厂条件和厂址的选择方案及相应的城市规划、防洪、环境保
4、护等措施。 4)技术工艺、主要设备选型和相应的技术经济指标。 5)主要单项工程、公用辅助工程及配套工程。 6)企业组织、劳动定员和管理制度。 7)工程的进度和工期。 8)投资估算和资金筹措方案。,21357-3A,3.1.2 可行性研究阶段,9)项目的经济效益和社会效益。,21357-3A,3.1.3 设计阶段,大型的或技术比较复杂的项目或缺乏设计经验的项目以采用三阶段设计为宜，这三个阶段是初步设计、技术设计和施工图设计。一般的中小型项目可采用初步设计和施工图设计两个阶段进行。,21357-3A,3.1.3.1 初步设计,1)初步设计说明书。 2)图样及主要设备清单。 3)设计总概算文件。 4
5、)取得城市规划部门及上级主管部门对设计方案的审查意见。 5)建设单位与市政、公用、供电、电信、铁路、交通、消防、人防等部门的协议文件或配合方案。,21357-3A,3.1.3.2 技术设计,1)各项工艺方案逐渐落实，对关键生产工艺设备提出规格、型号和数量，以备定货。 2)大型建筑物、构筑物的某些关键部分的试验研究及确定。 3)某些须慎重处理的复杂技术问题的研究及确定。 4)完成修正概算。,21357-3A,3.1.4 建设准备及招标阶段,1)征地、拆迁和“七通一平”，即给水、排水、供电、燃气、热力、通信、道路和平整场地。 2)对建设方指定供货的设备材料组织采购。 3)对投标者进行资格预审，组织
6、招标。 4)报批开工报告。,21357-3A,3.1.5 工程实施阶段,在此阶段施工单位开始建筑安装工程的实施；监理单位受建设单位的委托对施工过程实施“三控两管”(质量控制、进度控制、成本控制、合同管理和信息管理)，包括建筑安装工程施工中的分项、分部、单位工程的验收，进度付款等内容。 建设单位此时的主要工作是生产准备，具体内容是建立组织管理机构并制定相关的管理制度；招收并培训生产人员，准备对设备的安装、调试和工程验收；签订原材料、协作产品、燃料、水、电等供应及运输协议；必要的工具器具、备品、备件等的制造或订货等。,21357-3A,3.1.6 竣工验收阶段,竣工验收是建设项目建设全过程的最后一
7、个程序，是全面考核设计、施工质量是否符合要求，审查投资使用是否合理的重要环节，是投资成果转入生产或使用的标志。竣工验收是建设、设计和施工单位检验项目的生产能力或效益、质量、成本等全面情况及交付新增固定资产的过程。竣工验收项目应在办理手续之前编报竣工决算，这对于总结分析建设过程的经验教训，提高工程造价管理水平和积累技术经济资料具有重要意义。,21357-3A,3.1.7 传统采购模式的优缺点,1.优点 2.缺点,21357-3A,1.优点,1)项目参与各方对传统的实施程序十分熟悉，有利于该方法的顺利实施。 2)由于在工程招标前设计工作已经完成。 3)业主只须选择咨询、设计单位完成设计工作，然后选
8、择总包商进行施工，不须参与工程管理的全过程。,21357-3A,2.缺点,1)建设项目只能按设计-发包-施工的顺序实施。 2)由于项目实施的规划、设计、招投标、施工等阶段是按顺序进行的，各阶段不能搭接，因此项目周期较长，缩短整个项目建设周期的可能性很小。,21357-3A,图3-2 设计-建造模式的组织形式,3.2 设计-建造D&B模式(Design-Build ),21357-3A,3.2.2 设计-建造模式的主要优缺点,1.优点 2.缺点,21357-3A,1.优点,1) 由总承包商来完成设计克服了在传统模式下设计方与施工方相互推诿责任的弊病，从业主的角度来看总承包商是唯一的责任方。 2)
9、 有助于设计部门与施工部门之间更好的沟通，从而有助于可建造性的分析与探讨，并为实施价值工程创造了条件。 3)一旦业主提出变更或不可预见的情况发生，由于设计和施工是在同一个公司内协调，重新估价及重新安排进度要比传统方式便捷得多。 4)业主不必过多介入到设计和施工之间的沟通，从而避免了庞大的业主班子，节省了费用。,21357-3A,2.缺点,1)由于业主雇用设计-建造公司是在设计工作开始之前，如果没有类似的已竣工的项目做比较，要想确定准确的工程量和承包价格是十分困难的。 2)削弱了业主对项目的控制。 3)在传统采购模式中设计院不仅完成全部设计，还受业主委托监控承包商的施工质量；但在设计-建造模式中
10、，设计人员和施工人员均属同一公司雇员，设计对施工的监控力度自然有所削弱。,21357-3A,3.3 设计采购施工/交钥匙EPC模式(Engineering, Procurement and Construction /Turnkey Projects),我国常提到的“总承包”并没有一个确切的定义，但至少设计-建造是总承包的一个类型。近年来国际建筑市场需要一种固定最终价格、固定竣工日期的合同格式。业主对于这类交钥匙项目，只要不突破商定的价格，宁愿支付更多的费用。此类项目有很多都是靠私人资金融资的，且建设投资仅是整个商业项目投资的一部分，建设投资的出超将危及整个项目投资的成败，因此贷款人要求业主的
11、项目成本比基于FIDIC传统合同格式所导致的成本有更大的确定性。,21357-3A,3.3.1 设计采购施工/交钥匙EPC模式的概念,对于EPC交钥匙项目，承包商需要比基于传统的采购模式和设计-建造模式承担更广泛的风险和责任。为了使最终价格有更大的确定性，业主往往要求承包商承担不可预计的场地条件等风险。甚至某些国家的政府采购项目的业主往往不遵照FIDIC红皮书或黄皮书中的风险分配原则，而将条款做了修改，将原本属于业主的风险转移给承包商，实际上违背了FIDIC平衡分配风险的原则。,21357-3A,3.3.2 与设计-建造模式的区别和联系,设计-建造模式主要适用于电气或机械设备的供货及建筑或工程
12、的设计与施工；设计采购施工(EPC)/交钥匙模式主要适用于以交钥匙方式提供的生产线或发电厂等工厂或类似设施、基础设施项目或其他类型的开发项目。这两种模式的相似之处是：均由承包商提供成套设备的供货和设计并负责安装和施工，只不过后者的最终价格有更大的确定性(即采用总价合同)，且承包商负责全过程服务直至交钥匙，业主对工程介入得更少。,21357-3A,3.4 施工管理CM模式(Construction Management),美国人Charles B. Thomsen是CM方式的理论创始人。1968年包括他在内的一些人受美国建筑基金会的委托，在纽约州立大学研究如何加快设计与施工的速度以及如何改进项目
13、控制的方法。他们通过对国内许多大建筑公司的调查，在综合各方面的经验和体会的基础上提出了一份题为Fast Track 的研究报告。该报告详细研究了设计与施工的搭接、施工阶段的管理和系统工程的管理方法。,21357-3A,3.4.1 CM模式的基本概念,1)为了缩短工期，首先要制订周密的项目进度计划，实现设计和施工的相互搭接。 2)为了控制项目总投资，在项目的各个阶段尽可能精确地编制项目估算(Estimate)并不断进行调整。 3)在整个招标过程中，负责全部招标工作的组织，合理地确定各个合同的工作范围和招标方案及招标文件的编制，并主持议标和合同谈判甚至直接与分包商签约。 4)在施工阶段，CM公司则
14、负责直接的工程管理。,21357-3A,3.4.1 CM模式的基本概念,图3-3 CM模式比传统模式节约工期的原理,21357-3A,3.4.2 代理型CM模式(CM/Agency),图3-4 代理型CM的组织结构图,21357-3A,3.4.2 代理型CM模式(CM/Agency),图3-5 每个标段均获得5个分包商的报价,21357-3A,3.4.3 非代理型CM模式(Non-Agency CM),图3-6 非代理型CM的组织结构,21357-3A,3.5 建造-经营-移交BOT模式(Build-Operate-Transfer),基础设施建设的最大特点是耗资巨大，任何国家如果全靠政府投资
15、，都很难从根本上改善基础设施短缺的状况。 BOT(Build-Operate-Transfer) 即建造-经营-移交方式是由土耳其前首相Turgut Ozal首创，并于1984年创造性地用于本国的基础设施的开发建设。,21357-3A,3.5.1 BOT模式的产生,图3-7 BOT项目中各参与方的关系,21357-3A,3.5.1 BOT模式的产生,图3-8 BOT的运作模式示意图,21357-3A,3.5.2 我国BOT项目的运作程序,1.项目建议、批准和招标 2.项目发起人组织投标 3.成立项目公司，签署各种合同与协议 4.项目建设和运营 5.项目移交,21357-3A,1.项目建议、批准
16、和招标,拟采用BOT方式建设的基础设施项目，如是大型项目应由中央政府部门审批，一般项目均由地方政府审批，往往委托一家咨询公司对项目进行初步可行性研究，随后颁布特许意向，准备招标文件，公开招标。,21357-3A,2.项目发起人组织投标,项目发起人往往是有实力的咨询公司和大型工程公司的联合体，在申请并通过资格预审后购买招标文件进行投标。BOT项目的的投标工作要比一般工程项目复杂得多，只有在对整个项目的技术和财务方面做充分的可行性分析之后才有可能向政府提出相关的实施方案。项目的融资是最重要的工作之一，公司股东的股本金一般占资金的10%30%；其余的90%70%须向金融机构融资，因此需要事先与金融机构接洽，使计划的实施方案，特别是融资方案得到金融机构的认可，才可正式递交投标书。,21357-3A,3.成立项目公司，签署各种合同与协议,中标的项目发起人往往就是项目公司的组织者。项目公司的参与方一般包括项目发起人、大型承包商、设备材料供应商、相关的国营企业等。此外还包括一些不直接参加项目公司日常经营的独立股东，如保险公司、金融机构等。在我国的BOT项目试点阶段，原国家计委规定：一律以外方
