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1、 博士后研究工作报告青教授 一。绪论研究背景及意义 企业纵向一体化战略研究综述 制定过程可以是组织中某一个人的认识过程笠导已，也可以是一个集体的学习过程把，或是权力作用的过程；战略制定过程可以是由个别领导所推动杓蒲伞苹伞谎桑笠导已傻，也可以受企业文化所推动幕，还可以受外部环境所推动肪逞。上述种种选择都必须与企业所在的时期和条件相适应。 从蛟W龅搅亿元。据统计，目前西方国家许多大公司中有以上的业务是通过虚拟经营获取利润的。专家预测，国际性的虚拟企业每年将以的速度增长。企业组织形态变革的目的就是为了追求总成本最低。对总成本最低的追求，特别是对管理费用和生产费用最低的追求使人们不断探索新的企业组织形
2、式，虚拟一体化就是这种探索的结果。 研究内容和方法重要创新点，提出了一个基于行业稳定性、交易决定能力和企业战略目标的纵向一 二、纵向一体化战略集成因素分析战略分析面临着辨别环境影响的任务，任何企业都是在一定环境中生存和发展的。相对于企业的内部条件，企业所面对的外部环境对企业而言是未知的和不可控的。企业选择纵向一体化战略所应满足的外部环境分析主要有以下几个方面：政策环境，竞争对手分析、供应厂商分析、市场分析、行业特点等。对这几个方面的论述如下。 剩余生产能力是影响企业战略选择的一个考虑因素，生产能力和产量是否平衡是企业是否诉诸激烈的价格竞争的关键。纵向一体化战略对于解决企业剩余生产能力有一定的作
3、用，尤其是后向一体化。企业退出障碍是企业战略选择的又一考虑因素，在这一点上，企业选择纵向一体化不利于企业经营的灵活性。潜在进入者是竞争对手分析中的另一重要方面。一个行业的潜在进入者对于这个行业或现有市场中的企业是种很大的威胁，对于行业和市场进入壁垒的提高可以减少这种威胁的程度。在这一点上，行业自身特点决定了潜在进入者的威胁程度高低，这是一个方面，另一方面，企业可以采取一些措施，以减少潜在进入者的威胁，在这一点上，纵向一体化战略也许是一种较好的选择。 行业的潜在利润率取决于顾客准备支付的最高价格，而这个价格又取决于可获得的替代品，当某产品的替代品很少时，如汽油和香烟，则顾客愿意支付潜在的高价，也
4、就是说，这时需求对于价格是缺乏弹性的。当产品有很接近的替代品时，这时需求对于价格是有弹性的“，。替代品对于战略选择同样是有影响的，如果某企业生产的产品有很接近的替代品，在这种情况下，企业可以选择相关多元化生产，在生产原有产品时，也进行替代品生产，纵向一体化战略对于这一问题的解决作用不大。企业所参与竞争的产业正在迅速发展，企业当前的供应商或供货成本很一个企业是在两个市场上运作的：投入品市场和产出物市场，所以这里讲的市场指的是公司产品的原材料供应和产品需求市场，对于原材料供应市场，前面已经加以分析，这里主要分析公司成品市场，即最终用户市场。对于最终用户市场，起决定作用的因素主要包括两方面：用户对价
5、格的敏感性和企业相对讲价能当市场面临着竞争加剧，企业产品的吸引力下降，顾客讲价能力就会加强。而企业相对讲价企业现在利用的销售商或成本高昂，或不可靠，或不能满足企业的销 是否有吸引力熬叭绾决定在行业环境中取得竞争成功的关键因素有哪述，比如竞争对手的分析，退出壁垒的分析等，这里要注意的一点是，与竞争的产业明显快速增长或预期将快速增长，这时采取前向一体化战略是合适的断公司在行业中的竞争地位并不是一件容易的事，。要准确的判同一行业中的不同公司同的战略由于企业内部核心竞争能力的不同，有时需要采取不同的战略。资源与能力分析影响公司发展战略的一个最核心因素是公司是否拥有或获得有效执行战略所需的资源和能力。战
6、略必须同公司的资源优势和劣势以及竞争能力很好的匹配起来。公司如果拥有某些资源优势就可以大胆追逐某些战略，而公司资源的劣势以及当前竞争地位上的弱点则可能使公司屈从于另外一些战略，使某些机会丧失。因此，一家公司拥有什么样的资源与能力以及公司拥有这些资源与能力能产生多大的竞争优势都是非常重要的战略影响因素。对资源与能力的分析是建立在企业经营与发展现状的调查基础上的。 企业的能力是由一组能力构成的能力体系，只有对企业的能力体系进行全面的审视与分析，才能客观、全面地评价企业的能力，才能为制定企业经营战略提供事实依据。根据企业能力的构成，本文将企业能力划分为：生产能力、成本控制能力、质量控制能力、营销能力
7、、盈利能力、偿债能力、投资能力、融资能力、资本运营能力、研发能力和企业管理能力。资源是能力的基础，企业能力是企业在生产经营过程中通过一系列决策和经营活动形成的企业物质、财务、组织、人力和无形资源的复杂结合，是对企业各类资源的配置和组合。因此，企业能力分析的基础是企业资源分析。在进行能力分析时，首先找到构成该类能力的资源基础，然后在资源分析的基础上设计反映企业能力的补充性分析指标，最后，利用能力形成基础的资源评价结论，结合能力的补充分析指标分析结果，形成对企业各类能力的综合性分析结果。企业能力的强弱直接体现为企业经营的效率和经营性成果，因此，分析企业能力的补充性指标，要能直接反映企业经营的资源配
8、置效率和经营成果。分析的方法有两种：定性分析与定量计算。同样，判断企业是否适合选择纵向一体化战 总之，纵向一体化战略和其它企业发展战略一样，都需要企业的资源与能力的支撑当稳定的生产对企业十分重要，企业具备销售自己产品所需要的资金和人力资源业务优势时。企业通过与为数不多的高质量销售商建立稳定的关系，选择前向一体化，意味着企业可以在销售自己的产品中获得高额利润，并可以为自己的产品制定更有竞争力的价格。如果稳定的原材料成本及产品价格对企业至关重要，且企业具备自己生产原材料所需的资金和人力资源业务优势，这是企业就可以选择后向一体化。纵向一体化战略成本效益分析纵向一体化的战略利益分析如下： 价值来改进本
9、企业区别于其它企业的能力。场上购买某一种产品，那么所有成本都足变动的。如果在整合企业生产产品，即使有些原因降低了产品需求，企业也必须承担牛产过程中的固定成本。由于上游单位的销售量，在两个业务中的任何一个引起波动的因素也在整个整合链中引起波动。经营周期、竞争或市场开发都可能引起波动。因此，纵向一体化增加了企业的经营杠杆，使企业面临在收入上较大的周期变化，这就增加了企业的经营风险。 或顾客的技术流动。通常纵向一体化意味着一个企业必须承担发展自己技术实力的任务。然而，如果企业不实施一体化，供应商经常愿意在研究、工程等方面积极支持企业。的经营激励可能会是在内部销售而不是为尘意进行竞争而有所减弱。反过来
10、，在从整合体内部另一个单位购买产品时，企业不会像与外部供应商做生意时那样激烈的讨价还价，因此，内部交易能减弱激励。应不同的管理要求。尽管存在一个纵向关系，企业也能在结构、技术和管理上有所不同。弄懂如何管理这样一个具有不同特点的企业是纵向一体化的主要成本。能够很好的管理一部分纵向链的管理者不一定能够有效的管理其它部分。因此，一系列普通的管理方式和一系列普通假设不一定适合于纵向相关业务。 三、纵向一体化战略选择的经济学解释范围经济与纵向一体化交易费用理论令人信服地解释了一些企业纵向一体化的诱因，但仍有许多现象它无法清楚地说明。例如，在发达的市场经济国家，其法制、信用和市场较为健全，许多产业生产过程
11、的各阶段产品市场是竞争性的，机会主义行为受到较大的抑制，交易费用并不高，但企业可以相互独立的生产过程的纵向链条仍然很长；当一种产品刚问世不久，假设对某种零件有很高的质量要求，而现行的该零件厂商不具备此类高质盆产品的生产经营和能力，在这种情况下，即使交易过程的资产专用性程度不高，企业仍然会自己来生产这种零件，即后向一体化；对于新产品的销售，制造商发现原有的销售商对这些产品缺乏知识而不愿承销，因此，他就会自己建立销售力量，训练懂行的销售人员与服务人员建立网络，进行前向联合。对于这些现象，交易费用理论无法解释。这说明，许多企业把纵向生产过程集中在一起，并不仅仅是为了节约交易费用，一定还有其它诱因。等
12、基础设施，它们为众多产业提供的服务是国民经济发展的重要源泉。其它研究者 强的情况下，每一维输出并不影响其它维的输出，每一维都可以在最适规模上经对于企业营销、财务、法律以及高层管理部门，其重要职能就是收集和处理经营信息。为了有效地经营某种产品，必须收集许多信息和进行一系列活动。这些信息不仅包括该产品的信息，还包括相关产品如替代产品和互补产品、甚至相关行业的信息。在经营一种产品的过程中，无需增加太多的费用就可以获得另种产品或其它多种产品的管理知识和经营信息，而且许多经营活动如出差、信息收集等相当一部分费用是固定的，并不随企业经营品种数增加而增加，因而，企业进行多产品生产就能充分利用资源辔芾碇J逗途
13、P畔、产生范围经济，如图表示。这种情况的描述模型与开发部门的模型相同，仍可用综上所述，在开发、生产与经营过程中，所产生的关于多种产品的生产技术、管理知识与经营信息是企业重要的资源。如果企业只生产一种产品，这些多维资源就得不到充分利用，产生浪 经过大量的实证研究指出，企业组织创新、规模发展的目的就是为了利用企业部门内或其相互之间的规模经济与范围经济，并强调企业进行多产品生产具有潜在的利益。下面用所建立的模型可以说明相当一部分企业纵向一体化的动机是为了利用范围经济，它来源于企业对纵向生产过程各阶段技术知识，管理知识和经营信息的充分利用。纵向一体化就是把上阶段的产出作为下阶段的投入这样一系列纵向生产
14、过程集中在一个企业里。为便于分析，首先澄清些概念。在纵向生产过程中，各阶段生产的产品，虽然互为投入与产出，但若是由不同企业制造并在市场上出售，理所当然被视为不同的产品。同理，即使纵向一体化企业只生产一种产品，仍然把各个阶段的产品屑洳看作不同。因此，纵向一体化企业实质上是多产品生产企业，只不过这些多产品在企业内部交易撇阕橹行，只有最后一阶段的最终产品到市场交易。这样，就可以用范围经济的概念来讨论其纵向关系。 上下产叠用纵自联合爱业酌范霸经济的研究认为技术知识、经营管理经验和获取信息的优势正在于它所拥有的这些无形资产。另一个可以证明我们的观点的例子是企业进入一个新领域时，没有该领域的技术知识和经营经验，要建立新厂是非常困难的，所以，世界商业史上的多样化企业的形成大多数是通过兼并或收购的办法进入新领域，以利用被兼并企业的技术知识和经营经验在不熟悉的领域寻求发展。技术与管理知识的价值也可以说明为什么许多企业是靠懂技术同时又对相应领域的经营非常熟悉的技术人员建立起来的。同样，为了保证新产品的质量和销售，企业自己制造重要零件和建立销售机构，一方面因为新产品上、下阶段企业不熟悉，不能满足本企业的要求，更主要是因为企业自己具有
