中国对外贸易概论 教学课件 ppt 作者 张建平 第四章

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1、第 四 章,中国对外技术贸易,本章主要内容,第一节 国际技术贸易简介 第二节 我国的技术引进 第三节 我国的技术出口,第一节 国际技术贸易简介,一、国际技术贸易的概念 二、国际技术市场 三、国际技术贸易的种类 四、国际技术贸易的效应,一、国际技术贸易的概念,（一）国际技术贸易与技术的概念 国际技术贸易是指不同国家的当事人之间按一般商业条件进行的技术跨越国境的有偿转让或技术许可行为，它是随着市场经济的发展逐步演变而形成的一种现代贸易方式，属于国际技术转让的一种。,技术，是指人们在生产活动中制造某种产品、应用某种生产方法或提供某种服务的系统知识，包括： （1）创造、开发和生产新产品的信息 （2）用

2、于改善现有产品生产过程的信息，例如提高生产效率、降低投入、降低生产成本、提高产品质量； （3）在管理职员、组织运作及控制手段等方面所具有的能力和技巧。,技术具有以下经济特点： （1）只有当买方认定该技术有价值时才会选择购买，然而一旦买方掌握了该项技术的内容也就不愿购买了，这就是所谓的信息悖论（Information Paradox）； （2）技术的生产与销售成本并不取决于它的数量，其边际成本为零，所以在定价时不能遵循边际成本等于边际收益的原则； （3）技术具有非竞争性，技术被一个消费者使用，并不影响它被其他消费者使用，使得技术供应商无法弥补其生产成本； （4）技术的损耗体现为无形损耗，即新技术

3、的产生会导致旧技术过时。,（二）国际技术贸易的特点 1国际技术贸易的内容 技术贸易的标的主要是专利（Patent）、商标（Trade Mark）和专有技术（Know-how）。专利和商标受法律保护，而专有技术不受法律保护。 在贸易实践中，技术贸易往往是将无形的技术知识和相关的机械设备结合起来进行的，前者称为软件，后者称为硬件。,2.国际技术贸易的程序和方式 技术贸易的程序和具体作法与货物买卖存在着重大差异，技术转让常常同时伴随着资金的转移和合作生产，技术转让方与受让方存在着经济技术合作和技术限制、反限制关系。因此，国际技术贸易双方当事人签订的技术转让合同履约期通常比一般的货物贸易合同长。,贸易

4、方式主要包括： 许可证贸易、特许经营、交钥匙工程、国际工程承包、补偿贸易、技术服务和咨询服务、合作生产、租赁等。 在作价方式上，技术接受方一般采用利润分成方式，即利润越大，技术使用费越高，而一般货物贸易的价格通常在商品成本基础上加成，与利润的高低并不一定成比例。 国际技术贸易的收支属于无形的商品贸易，一般不列入该国的对外贸易收支平衡表中，通常反映在一国的国际收支平衡表的经常性项目中。,3对外技术贸易的法律规范 在国内法法律适用上，除了中华人民共和国合同法、中华人民共和国对外贸易法作为规范我国对外贸易行为的一般法律外，在进行对外技术贸易时还要遵循知识产权保护的专门法规以及我国对外技术进出口管理的

5、法律规定 另外，对外技术贸易还要适用我国参加的有关国际公约，主要包括世界知识产权组织（WIPO）和世界贸易组织（WTO）所管辖的国际公约。,二、国际技术市场,特点 （1）研究与开发的格局由聚集转为分散。 （2）技术在其生命周期的早期就向海外转移。 （3）国际技术市场转让机制不断拓宽。 （4）获取技术的努力越来越集中在软件上，而不是硬件上。 （5）技术发展不平衡，产生了国家间技术分化。 （6）“技术国有化主义”有所加强。 （7）在相当长的时间内，跨国公司仍是国际技术市场上的主导力量。,三、国际技术贸易的种类,（一）技术软件贸易 （二）软件和硬件相结合的技术贸易 （三）国际投资中包含技术贸易,（一

6、）技术软件贸易 1国际许可证协议 2国际技术服务合同,（二）软件和硬件相结合的技术贸易 （1）买卖成套设备或承包工程的同时买卖技术。 （2）关键设备的进口合同中的技术买卖。 （3）通过租赁进行技术贸易。这是我国利用外资引进先进技术设备的一种新方式。 （4）补偿贸易方式中的技术贸易。这是一种国际融资性的技术贸易。 （5）合作开发方式下的技术贸易。双方利用各自的优势，通过合作进行科学技术研究，或者合作开发新产品、新材料和新工艺。,（三）国际投资中包含技术贸易 外方的技术投资有三种基本方式： （1）技术构成资本入股。此做法应慎用，不得不用时，应限定技术入股的比例和短于合资合同有效期的提成期限，以防止

7、合资合同期满而投资中的技术部分已陈旧却依旧分成。 （2）合作经营方式下的技术贸易。合作经营的一方提供专有技术或先进设备、材料和外汇资金，另一方提供辅助设备、场地和劳动力以及配套的本国货币资金，双方进行合作生产和经营。 （3）合资或合作企业与合作方另订技术许可或技术转让合同。这种方式避免了工业产权或技术诀窍成为股权而分得利润的状况，因而比较划算。,四、国际技术贸易的效应 （一）对技术输出方的效应 （二）对技术输入方的效应,第二节 我国的技术引进,一、我国引进技术概况 二、技术外溢效应 三、我国在技术引进中对限制性商业惯例 的掌握,一、我国引进技术概况,（一）我国引进技术的不同阶段 （二）技术引进

8、对我国经济发展的作用及问题 （三）我国引进技术的发展趋势,（一）我国引进技术的不同阶段,自从我国实行第一个五年计划以来，我国的技术引进大致可以分为五个阶段： 第一阶段（19501959年） 第二阶段（19601969年） 第三阶段（19701978年） 第四阶段（19791996年） 第五阶段（1997年以来）,（二）技术引进对我 国经济发展的作用及问题,作用： 为了引进先进技术，我国政府采取了一系列政策行动，自上而下地设计各类科技引进计划，取得了辉煌成绩，在短时间内改变了我国工农业生产技术装备落后的面貌，缩短了与工业发达国家的技术差距，促进了产业结构优化，改善了出口商品结构，提高了企业的经济

9、效益，培养了我国科技人才，增强了综合国力，人民生活水平显著提高。,问题： （1）引进结构欠合理，偏重于技术层次低、劳动密集型行业和中小型项目，投向技术密集型和高新技术产业的少。 （2）引进硬件多，软件少；硬件中引进成套设备多，关键设备少。 （3）盲目重复引进造成生产供过于求，设备闲置，资金、资源和人力的浪费。 （4）在技术供应上造成长期对国外的依赖。 （5）消化创新不足。,（三）我国引进技术的发展趋势,随着我国经济的加速发展，工业化进程的推进，引进技术的各方面也将出现一些新变化： （1）引进主体将从国家为主体向企业为主体转变；从企业单独引进向科研、制造系统联合引进转变。 （2）引进的目的将从生

10、产使用与进口替代为主向消化创新及参与国际合作为主转变。 （3）引进方式将从单纯进口生产线向更加重视引进软技术和必要的关键设备转变。 （4）引进对象将从以“产品为导向”技术为主逐步向产业基础技术、主要技术和高新技术转变。 （5）引进技术的管理体制也将走上法制化、规范化的轨道。 （6）强化对引进技术的消化、吸收、推广和再开发。,二、技术外溢效应,（一）技术外溢的作用机制 （二）我国的技术外溢效应,（一）技术外溢的作用机制,1联系效应垂直溢出 跨国公司的技术溢出效应正是跨国公司通过前向和后向一体化，来提高发展中国家上下游产业技术水平的，这种溢出也被称为垂直溢出。,后向的技术外溢是技术从外国投资企业向

11、上游的本地供应商方向流出。跨国公司的技术越复杂，产业链越长，关联度越高，则跨国公司技术本土化倾向就越明显，技术溢出效应就越显著。 对于跨国公司子公司来说，其之所以愿意与当地供应商建立非正式的、具有一定稳定性的“联系”，原因在于既可充分利用当地廉价的投入要素、压缩生产成本、增强产品价格竞争力，又可根据市场产品需求趋势和自身生产能力及时调整生产规模，最大化地保证自身的赢利水平。,前向关联的技术外溢是外国投资企业向下游方向的企业或者是消费者的一种技术外溢。 外国投资企业对东道国消费者的技术外溢则主要表现为： 外国投资企业的进入，提升了当地消费层次和消费意识，开创了新的国内市场，为东道国企业提供了新的

12、市场机会； 提高了消费者的要求，间接地提高了对东道国企业产品的要求，迫使东道国企业提高其生产力水平，开发研究新的技术或引进新的技术。,2模仿和竞争水平溢出 由于跨国公司向其子公司转移新的产品与更为先进的技术，从而对当地企业产生了示范作用；或者通过增加竞争压力，迫使国内竞争对手谋求提高技术水平，并引起当地企业的模仿。 由于跨国公司母公司转移给子公司的技术一般要比外售的更加先进，所以子公司的技术进口引起了当地竞争对手的竞相模仿。,对于东道国当地厂商来说，一种非常重要和有效的模仿手段就是“逆向工程”。 所以，示范和竞争作用迫使当地企业竞相加大研发力度，增强东道国市场的淘汰性，保证原有东道国企业具备一

13、定的竞争力，为应对跨国子公司，主动地收集相关信息，开展技术研发活动，形成技术外溢中的正反馈机制。,3人员流动 发展中国家技术落后的根本原因是技术人才缺乏，影响自主创新和对引进技术的消化和吸收，影响了FDI技术溢出效应。母公司通常通过正式的培训或通过子公司人员对母公司的访问和实习来转移技术。因此，人力资源的培养是外商直接投资对发展中国家技术发展的关键。 东道国员工在外资企业工作期间积累了各种相关技能，“跳槽”到当地企业或自创公司时，其所学技术也随之外流，产生外溢。,（二）我国的技术外溢效应,1从国外跨国公司角度看 （1）跨国公司向我国转移的大多是二流技术。 （2）跨国公司实行核心技术锁定。 （3

14、）跨国公司实行绝对控股的投资方式。 （4）跨国公司吸收了我国大量的人才。 （5）跨国公司母国政府的政策限制。,2从我国自身角度看 （1）我国的技术吸纳能力较弱。 从企业层面看，溢出效应受东道国企业规 模、技术、管理水平等因素影响。 从人员角度看，国外直接投资对经济增长 的贡献是国外直接投资与当地人力资本共同 发挥作用的结果。 （2）我国市场竞争环境不完善，技术水平低。 （3）我国引资政策不合理。 （4）我国科研、政策环境不理想。,三、我国在技术引进 中对限制性商业惯例的掌握,（一）国际技术贸易中限制性商业惯例的内容 （二）限制性商业惯例的应对,（一）国际技术贸易 中限制性商业惯例的内容,在联合

15、国国际技术转让行动守则会议上，发展中国家列举了它们在技术引进过程中所遇到的大量不合理的限制性条款，并把其中带普遍性的二十种限制性条款提交大会进行了审议，包括：,（1）单方面的返授条款。 （2）对权利的效力不表示异议。 （3）独家经营。 （4）对研究和发展的限制。 （5）对技术人员使用方面的限制。 （6）限制产品的价格。 （7）限制修改适用技术。 （8）包销或独家代理权。 （ 9 ）搭售条款。 （10）出口限制。,（11）共同专利引起的限制。 （12）对广告宣传的限制。 （13）工业产权期满后的限制。 （14）合同期满后的限制。 （15）对生产能力的限制。 （16）质量控制的限制。 （17）对受

16、方商标使用的限制。 （18）要求合股经营或参与管理。 （19）对合同期限的限制。 （20）限制使用范围的扩大。,（二）限制性商业惯例的应对,我国在应对国际技术贸易中的限制性商业惯例可以采取以下对策： 1通过国家立法对商业惯例加以限制 2援引国际组织及各国管制限制性商业惯例的法规 3具体分析，区别对待,（1）美国、欧洲、日本采取“类选法” 。 （2）“安全地带”分析法。 （3）限制与发展平衡法。,第三节 我国的技术出口,一、我国技术出口现状 二、技术性贸易限制 三、知识产权保护,一、我国技术出口现状,（一）探索阶段（19801985年） 随着改革开放以来对外交往的加深，我国的技术基础和工业实力得到加强，科研成果和成果商品化不断增加，于是开始了技术出口的尝试。这一阶段技术出口纯属自发性质，没有计划和组织；没有管理部门、没有管理法规和政策；出口金额很小，每年约1000万美元左右；出口的项目多为新技术、新工艺等软件技术。,（二）起步阶段（19861988年） 从1986年开始，我国的技术出口走上了有组织、有管理的阶段。 这一