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1、交易押题卷六（题目）单选题(1) 证券交易所特别会员享有的权利有（）。A、选举权和被选举权 B、对证券交易所事务的提议权和表决权 C、列席证券交易所会员大会 D、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 (2) 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（)。A、追溯调整B、不追溯调整C、部分追溯调整D、无法判断(3) 以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（ ）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为单一客户办理大宗交易业务C、为客户办理专项资产管理业务D、为多个客户办理集合资产管理业务(4) 按照中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）的
2、规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务(5) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。A、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”B、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”C、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”D、“集合资产管理计划名称”(6) 根据我国证券交易
3、所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前（ ）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。A、3B、4C、5D、6(7) 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。A、9:30至11:30、13:00至14:57B、9:15至11:30、13:00至15:00C、9:30至11:30、13:00至15:00D、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57(8) 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收
4、数据时，应当核对所接收数据的（）。A、真实性B、及时性C、准确性D、完整性(9) 网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。A、市场性B、连续性C、经济性D、高效性(10) 在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。A、3B、5C、7D、10(11) 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。A、5000万B、8000万C、1亿元D、99 999 900元
5、(12) 证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%(13) 融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。A、证券公司B、证券交易所C、登记结算机构D、证监会(14) 从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（ ）。A、风险性B、决策的自主性C、收益的不确定性D、中介性(15) 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。A、存管银行B、登记结算公司C、证券交易所D、证券
6、公司(16) TA系统是指（）。A、中国结算公司基金登记结算系统B、中国结算公司股票型基金登记结算系统C、中国结算公司开放式基金登记结算系统D、中国结算公司封闭式基金登记结算系统(17) 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（ ）。A、证券投资基金账户B、证券账户C、人民币普通股票账户D、开放式基金账户(18) 某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。A、TB、T+1C、T+2D、T+3(19) 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（ ）。A、客户的指令具有
7、权威性B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意(20) 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。A、股票交易申报价格不高于前收盘价的300%B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50%C、基金交易申报价格不低于前收盘价的50%D、债券交易申报价格不低于前收盘价的50%(21) 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不
8、包括（）。A、已在营业部开立的客户证券账户B、客户具有支配权的资产证明C、融资专用资金账户D、已在营业部开立的普通资金账户(22) 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。A、证券公司的合法会员B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行(23) 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A、业务对象的广泛性B、行为的自主性C、证券经纪商的中介性D、客户指令的权威性(24) 尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易
9、系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)A、T+2B、T+3C、T+5D、T+6(25) 深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A、证券公司，境外托管机构B、境外托管机构，证券交易所C、境外托管机构，证券公司D、境内托管机构，证券公司(26) （）不是场外交易市场。A、店头市场B、债券柜台交易市场C、证券交易所D、银行间债券市场(27) 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则（）。A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价
10、格时，以中间价格成交C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交(28) 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A、20%B、30%C、40%D、25%(29) 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。A、证券交易所B、证监会C、证券经纪商D、中国结算公司(30) 我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（ ）。A、0.001元人民币B、0.01元人民币C、0.005元人民币D、1元人民
11、币(31) 证券营业部负责人应当至少每（ ）年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。A、1B、2C、3D、4(32) 下列违规行为不属于全国银行间债券市场交易管理办法中规定的违规行为的是()。A、擅自从事借券、租券等融券业务B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D、制造并提供虚假资料和交易信息(33) 上市开放式基金采取（ ）的原则。A、份额申购，金额赎回B、金额申购，份额赎回C、份额申购，份额赎回D、金额申购，金额赎回(34) （）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A、集合竞价B、集成竞价C、协议竞价D、连
12、续竞价(35) 会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A、1B、3C、5D、10(36) 根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。A、500万份 B、100万元人民币 C、300万元人民币 D、100万份 (37) 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。A、10B、20C、30D、停牌至14:57分(38) 根据市场需要，（ ）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券信息公
13、司(39) 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ ）个月。A、3B、2C、4D、1(40) 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。A、甲、乙、丙、丁B、丙、甲、乙、丁C、丙、甲、丁、乙D、丁、乙、甲、丙(41) 非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在（ ）。A、中国结算公司B
14、、证券交易所C、基金账户D、推荐主办券商(42) 在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。A、普通股票B、国债C、基金D、B股(43) ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易B、ETF可以在交易所上市交易C、ETF申购、赎回与一篮子股票有关D、开放式基金可以在场外交易(44) 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。A、0.794B、0.795C、0.805D、0.804(45) 对在上海证券交易所上
15、市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A、5B、3C、1D、8(46) 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、最后交易日B、配股登记日前一天C、配股登记日D、配股登记日后一天(47) 某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为()。A、10.4元B、9.4元C、7.9元D、6.7元(48) 目前，我国通过（）达成的交易，多
