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1、贝克尔的人力资本理论概述加里贝克尔(Gary S.Becker)在人力资本理论方面作出了很大的贡献，其著作人力资本(1964年)被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命的起点”。在这本书中，他系统地阐述了形成人力资本的各类投资及其产生的收益。 贝克尔对人力资本理论的贡献在于他对人力资源的微观经济分析上。他对家庭生育行为的经济决策和成本效用分析，他提出的孩子的直接成本和间接成本概念，家庭时间价值和时间配置，家庭中市场活动和非市场活动的概念。他在人力资本形成方面、正规教育、在职培训和其他人力资本投资的支出与收入以及年龄收入曲线等问题展开分析，强调教育与培训对形成人力资本的重要作用。贝克尔的研
2、究方法和研究成果颇具开创性，为人力资本理论的发展奠定了良好的基础。 加里贝克尔（Gary S.Becker，1930-）被认为是现代经济学领域中最有创见的学者之一,他的著作人力资本被西方学术界认为是经济思想中人力资本投资革命的起点,他在1992年获得诺贝尔经济学奖。 贝克尔是芝加哥自由主义学派的典型思路之表现。这个学派坚持认为，关于经济人的假设是经济学最基本的标准假设，追求利益最大化是作为最小理性单位的个人的必然选择，从这一点出发，不但能够解释人类的经济行为，而且能够解释人类的一切行为。 贝克尔的人力资本理论研究成果集中反映在他在1960年后发表的一系列著作中。其中最有代表性的是生育率的经济分
3、析（1960）、人力资本（1964）和家庭论（1981）。贝克尔对人力资源理论的贡献，突出表现在对人力资源的微观经济分析上。他对家庭生育行为的经济决策和成本效用分析，他提出的孩子的直接成本和间接成本的概念，家庭时间价值和时间配置的概念，家庭中市场活动和非市场活动的概念，都令人耳目一新。他在人力资本形成方面，教育、培训和其他人力资本投资过程的研究方面取得的成果，也都具有开创意义。追求效用最大化、市场均衡和稳定偏好是贝克尔丰富的理论著述中贯穿始终的主线。 人力资本理论是西方新经济理论的重要分支之一自二十世纪五、六十年代兴起以来，随着科学技术发展和知识经济来临，受到了越来越广泛的关注。该理论坚持以人
4、为本经济发展思想，强调人本身生产能力的积累对于经济发展的重要意义，弥补了西方传统经济学研究以物为主、忽视作为生产要素之一的劳动者的个体差异对经济影响之不足。作为人力资本理论的奠基者之一，加里贝克尔(GaryBecker)长期致力于运用经济学方法和观点研究人类行为，开辟了以前只有社会学家、人类学家和心理学家关心的研究领域拓展了经济学研究范围，被称为“帝国创建者的经济学家”。在人力资本研究方面，贝克尔从家庭和个人的角度出发，做了许多开创性研究工作。奠定了人力资本理论的微观经济学基础其代表作(人力资本被认为是“人力资本革命”的起点，其丰硕的研究成果对西方新经济理论研究有深远影响，对于我们正确实施科教
5、兴国战略也有现实参考价值。 贝克尔的人力资本理论的内容(一)对人力资本概念的论述 在贝克尔人力资本一书出版之前，人力资本概念已存在很长时问。1766年，亚当斯密给人力资本下了较为完整的概念，他认为一个国家全体居民的所有后天获得的有用能力当作资本的重要组成部分，提出“在社会的固定资本中，可提供收入或利润的项目，除了物质资本外还包括社会上一切人学得的有用才能。这种优越的技能可以和职业上缩减劳动的机器工具，作同洋的看法就是社会上的固定资本”。 德国历史学派先驱李斯特进一步发展这一观点他在抨击古典学派将体力劳动看做是惟一生产力的观点时提出“物质资本”与“精神资本”概念。他认为由物质财富的积累形成的资本
6、是物质资，本由人类智力成果积累而成的资本是“精神资本”。李斯特特别强调，青少年和成年的教师、作曲家、音乐家、医师和行政官都应当被列入生产者之列，而且他们的生产性要比单纯的体力劳动者的生产性要大得多。但人力资本概念产生以后，由于受传统伦理道德的束缚，在很长一段时间内，人力资本理论研究处于停滞状态，直到20世纪中叶，科学技术在生产领域得到越来越广泛的运用，人力资源状况对经济发展的作用越来越重要同时，传统的资源禀赋学说不能解释象日本、德国这样资源相对贫乏的国家何以能从二战废墟中迅速崛起，以及美国对外贸易结构中存在的所谓“里昂惕夫之谜”，部分学者终于冲破传统伦理道德及人性自由束缚，掀起了“人力资本革命
7、”。贝克尔是这场革命的主要倡导者之一。关于人力资本投资，贝克尔认为用于教育、在职训练、卫生保健、劳动力迁移以及收集价格与收入信息等实际活动的支出都是一种投资而不是消费因为它们不仅在短期内提高劳动生产率而且可以长期起作用。 关于人力资本的内涵，贝克尔认为人力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康和寿命。 关于人力资本的特性，贝克尔认为人力资本首先是一种人格化的资本，表现为人的能力与素质，与人本身不可分离。因此，工作性质、种类等都会影响人力资本的使用，同时也意味着人力资本具有私有性质，如何使用取决于个人。 其次，人力资本生产率取决于拥有这种资本的人的努力程度因此适当而有效的刺激可以
8、提高人力资本的使用效率这是人力资本与物质资本最大的区别。 再次，人力资本的价值是由人力资本的各项开支所构成，但是人力投资的成本计量除这些实际费用支出外，还必须计算“放弃收入”，即“机会成本”或“影子成本”(“放弃收入”是人力资本投资的主要成本)。如某人在校学习或在企业接受培训，显然某人就没有时间来从事商品或劳务。由此而失去的收入，即所谓的“放弃收入”。贝克尔认为人力资本可以通过后天投资获得并影响以后时期的生产率和收益因此，用于物质资本的投资收益分析方法，也同样适用于人力资本研究。贝克尔对人力资本的理解极大地突破了囿于物质资本的传统经济学局限使经济学研究朝着主体化的方向发展。 人力资本概念诞生以
9、来引起了诸多争议。对人力资本持异见的主要来自两方面：一是资本泛化对现有的经济理论造成了混乱，使得投资、消费等概念之间的界限十分模糊，给诸多研究工作带来了困难。二是将经济因素看作人类行为的唯一动因，过分夸大了经济利益在社会活动中的作用，与现实情况差异较大，同时也有悖于传统的伦理道德观念。上述异见， 使得人力资本理论在较长的时间不为人们所接受。但随着科学技术的发展，这种局面有所改观 特别是进入九十年代后，知识经济的兴起人力资本理论受到越来越广泛的重视从马克思主义政治经济学的观点来看，贝克尔的人力资本观点与传统西方经济学的一贯做法一样舍弃了资本的阶级属性与社会属性，因而不能揭示人力转化为资本的深刻社
10、会原因容易混淆马克思关于“资本雇佣劳动”的历史论断，使得资本与劳动之间的对立关系变得模糊不清。但除此之外，贝克尔在既定的社会制度下研究人力资本所揭示的一些论点具有积极意义，对于我国社会主义市场经济建设也有重要的参考价值。 (二)关于人力资本投资模型的建立及含义 贝克尔的突出贡献之一是首次用传统的微观均衡分析方法建立了人力资本投资均衡模型。贝克尔认为人力资本与物质资本投资一样，与个人未来收入之间是存在着紧密联系的在假设每个家庭(或个人)都追求效用最大化的基础上，贝克尔证明了在人的生命周期的某个阶段，人力资本投资的均衡条件为：“人力资本投资的边际成本的当前价值等于未来收益的当前价值。 贝克尔的人力
11、资本投资均衡条件有以下含义： 1、在人的一生中，最优投资量是随着年龄的增长而下降的。因为随着年龄的增长，积累的资本增多，工资在上涨，进一步投资的边际成本变大；另一方面，随着年龄的增长，可预期的收益在下降，因为寿命有限，留下来采集这些投资收益的年限减少了。因此，从个人经济利益角度考虑，每个人都应当在年青时加强人力资车投资这样做是最合算的。 2、人力资本投资随着年龄的增长而变化。一般年轻时，人力资本投资增长快收入增长也快，后来增长慢投资量趋于下降；年老时继续工作的年限不多了，投资可能不足于抵销人力资本折旧收入可能下降。 3、人力资本折旧率越大，投资的动力越小。因为随着折旧率提高，边际收益就要降低，
12、人力资本投资量必然减少。 4、打算在劳动力队伍中逗留年限较短的人或一年中较少工作的人，对人力资本投资的动力较小，因为他们的投资收益也较步。 5、从工资率定义分析，a取决于人的努力程度，如果a变小收益会变小，对人力资本投资动力也小。也就是说，进行适当而有效的刺激一方面能使人们更加努力地工作另一方面，也能使人们对自己的技术和训练作更大的投资。 (三)在职培训对收入、就业和其他经济变量的影响 在人力资本投资各种形式中，贝克尔重点考察在职培训。他将在职培训分为“一般培训”和“特殊培训”。关于“一般培训”贝克尔指出“一般培训在提供这种培训之外的许多企业都是有用的。”大多数一般培训在提高提供这种培训的企业
13、的工人未来边际生产力的同时也增加了许多其他企业的边际产品。按照完全竞争假定任何一个企业所支付的工资率都是由其他企业的边际生产力所决定的。这样，在提供一般培训的企业边际产品的增加大于工资率时它们才能获得培训的部分收益，完全一般性培训在许多企业中都是同样有用的，而且在所有这些企业中，边际产品都按同样的幅度增加。所以工资率和边际产品增加的量完全相同，而提供这种培训的企业就得不到任何收益。那么，一些企业为什么还要提供一般培训呢?原因是只有在企业不付出任何费用时，它才愿意提供一般培训。所 ，工人通过领取低于他们在不接受培训时能得到的工资的方法来支付一般性在职培训的费用。一般培训对收入与年龄之间的关系有重
14、要的影响。贝克尔指出：“受过培训的人在培训期间将得到较低的收入，因为在这段期间要为培训付出代价。而在以后的年龄中可得较高的收入。”0因为受过培训的人的年龄收入曲线比没有受过培训的人的年龄收入曲线更加倾斜，投资成本与从投资中得到的收益越大，这种差别也越大。而且，一般培训不仅使曲线倾斜也使曲线更凹，这说明：“培训对青年时的收入增加率比对老年时的收入增加率的影响更大。”关于正规学校教育、保健等其他人力资本投资形式，贝克尔也有自己独到的见解，他把学校看作是专门从事教育生产的机构，并认为学校正规教育与企业在职培训之间并不一定总是有明显的区别，在某些方面，可以把学校作为一种特殊企业，把学生学习作为一种特殊
15、培训。关于保健，贝克尔认为，身心健康在世界各地日益作为决定收入的重要因素，保健投资与在职培训有同样的影响。 (四)关于抚养孩子的成本问题 贝克尔认为每个家庭都要根据有限的资源情况，在多生孩子。还是要给孩子们多进行训练、教育或多消费这两者之间进行选择而作出决定，并引入“影子价格”概念，按照家庭追求效用最大化的原则，证明了孩子的质量与父母买其他消费品是接近的替代物，孩子的质量和数量通过影子价格发生作用而构成最好的相互替代关系，由此解释了人口增长与人力资本投资的互动关系。对如何降低发展中国家过高的人口增长率问题，贝克尔认为除了采取措施降低每个普通家庭对孩子的投资成本，同时完善工资制度提高有技术人员的工资以刺激劳动生产率，改善人们对投资选择，提高人力资本投资而减少人口供给。 (五)关于人力资本投资回收率问题 贝克尔认为，人力资本投资的多少取决于其回收率不能小于利率和有形资本的回收率。在具体计算时要考虑经济增长耐未来收入提高的作用，也要考虑不劳动者的人数的变化等。许多国家的情况表明，在企业、工人之间都存在竞争，如竞争使收入高于生产力。就会降低收入；而低于生产力就会提高收入。这时，企业就会通过奖盒或其它形式为工人分配利润。如工人生产力超过收入则会刺激企业招收更多工人。以进一步提高利润。当然如工人生产力低于收入，将会出现相反情况。可见追求最大利润的途
