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1、2005年证券从业考试证券发行与承销最新模拟试题和参考答案一、单项选择题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会而设立的方式。A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募2.公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币元。A.1000万B.2000万C.4000万D.5000万3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的。A.40B.35C.25D.204.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数以上的认股人出席才能举行。 A.1/2B.3/4 C.2/3D.805.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起内不得转让。
2、A.6个月B.1年C.2年D.3年6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的同意。A.2/3以上B.半数以上C.3/4D.全部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的通过。A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部8.目前我国股份有限公司资本确定采取原则。A自定资本制B.法定资本制C授权资本制D.折衷资本制9.公司债券是公司与的社会公众形成的债权债务关系。A.特定B.不特定C.固定D.有限10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是。A.2人以上B.50人以下C.2人以上50人以下D.至少有5人，没有上限11.设立股份有限公司的，应于创立
3、大会结束后30日内由向公司登记机关申请设立登记。A.全体股东指定的代表B.董事会C.发起人D.董事长12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于。A50B.70C.65D.6013.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的。A.20B.50C.80D.4014提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经-名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A二B.三C四D.五15公司减少注册资本的决议作出后，应于日内通知债权人。A7B.10C20D.3016公司未弥补的亏损达股本总额的时，必须召开临时股东大会。A1/2B.1/4C1/3D.1/517负责
4、公司信息批露制度。A董事长B.总经理C.监事会D.董事会秘书18.公司分配当年税后利润，应当提取利润的列入公司法定公积金。A.10B.5C.20D.1519.资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A.单项B.部分C.多项D.整体20.上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于人。 A.10000B.5000 C.2000D.1000 21.净资产未全部折股的差额部分应计入_。A.负债B.资本公积金C.未分配利润D.其他业务收入22.发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币_万元。 A.1000B.3000 C.5000D.7000 23.公募增发是指上市公司以向_方式增
5、资发行股份的行为。A.社会公开募集B.向老股东发行C.公众配售D.老股东配售24.上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在_以上。 A.10%B.6% C.7%D.11% 25.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的_%。 A.20B.30 C.40D.35 26.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币_万元。 A.5000B.1000 C.3000D.1000027.证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现
6、在承销期内售出股票不足公开发行总数_%的记录。 A.30B.20C.25D.35 28.承销商的_一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。A.协议书B.承销保证书C.和发行人的合同D.尽职调查29.发行和辅导是由具有_资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。 RA.承销商B.主承销商C.主副承销商D.副承销商30._是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。A.合同书B.保证书C.责任书D.承销协议31.拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币_万元以上的，应有承销团承销。
7、 A5000B10000C20000D15000 32.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_%。 A.20B.30C.25D.35 33.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到_-，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。A.预定的收益率B.同行业的平均水平C.公司历年的平均收益率D.同期银行存款利率34.公司最近_年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。 A.3B.2C.4D.1 35.上市
8、公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_上分开。A.资产、人员、经营B.经营、财务、人员C.资产、人员、财务D.财务、人员、经营36.新股发行价格的市盈率应_股票市场上同类型股票的市赢率。A.低于B.高于C.等于D.无所谓37.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的_%。 A.50B.70C.80D.90 38.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_万元。 A.6000B.3000C.4000D.5000 39.发行公司债券筹集的资金用于以下的方面则
9、必须经有关部门的批准才可以进行。A.弥补亏损B.非生产性支出C.与本企业无关的风险性投资D.固定资产投资40.向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币_万元的，应由承销团承销。 A.5000B.4000C.3000D.6000 41.可转换公司债券自发行之日起_后方可转换为公司股票。A.六个月B.一年C.十个月D.一年半42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_.A.实现债权的费用B.转换的费用C.手续费D.交易的费用43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到_%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少
10、10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。 A.10B.15C.20D.25 44.网上定价，竞价方式是指_利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A.发行人B.承销商C.主承销商D.证券交易所45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为_。A.荷兰式B.美国式C.既是美国式又是荷兰式D.都不是46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用_。A.荷兰式B.美国式C.缴款期招标D.这三种都可以47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要
11、运用于_。A.可上市流通的凭证试国债的发行B.不可上市流通的国债发行C.可上市流通的凭证试国债的发行D.不可上市流通的凭证试国债的发行48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。57国际推介的对象主要是_。A.机构投资者B.承销商C.个人投资者D.主承销商58测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_。A、资信评级B、票面利率C、发行价格D、发行规模59资产流动性风险属于_。A.市场风险B.业务经营风险C.财务风险D.管理风险60依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_。A.国务院证券委员会B.证券业协会C.上海、深圳证券交易所D
12、.中国证券监督管理委员会61上市公司申请发行新股，应当符合_。A.公司法B.合同法C.票据法D.企业法62上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_。A.最近5年内有重大违法违规行为B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为63决定聘请主承销商的权力归于_。A.中国证监会B.上市公司股东大会C.上市公司董事会D.证券业协会64上市公司新股发行申请的审核意见_。A.由中国证监会作出B.由股票发行审核委员会作出C.由国务院证券委员会作出D.由证券业协会作出65发行新
13、股时的律师费用属于_。A.发行费用B.承销费用C.发行手续费用D.评估费用募股66内部控制制度的“三性”不包括_。A.完整性B.有效性C.合理性D.及时性67公司盈利预测报告的编制应遵循_。A.谨慎性原则B.及时性原则C.一贯性原则D.可比性原则68股权投资风险属于_。A.财务风险B.政策性风险C.管理风险D.募股资金投向风险69在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_。A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革C.内部职工股发生过转移或交易的情况D.内部职工股的审批及发行情况70在招股说明书中，发行人应披露其发起人（
14、应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括_。A.发行人股本结构的历次变动情况B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C.外资股份（若有）持有人的有关情况D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革二、多项选择题1.股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有的特征。A.有限责任性B.独立性C.平等性D.可分性2.关于公司债券，下列说法正确的有。A.公司债券可以任意转让B.公司债券持有人有权利参加股东大会C.同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同D.持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东E.记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可3.股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会：。A.董事人数不足10人或公司章程所定人数的2/3时B.公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时C.持有公司股份10以上的股东书面请求时D.董事长认为必要时E.监事会提议召开时4.董事会有聘任或者解聘的权利。A.总经理秘书B.公司经理C.董事会秘书D.监事会成员5
