自贸区.pdf

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1、 1 自贸区业务金融服务方案 2.0 版 自贸区业务金融服务方案 2.0 版 建设中国（上海）自由贸易试验区，是以开放促改革的重要支点，是上海落 实四个“中心”国家战略的重大机遇。十八届三中全会报告着重提到，建立中国 （上海）自由贸易试验区是党中央在新形势下推进改革开放的重大举措，要切实 建设好、管理好，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验。 浦发银行身处上海金融改革最前沿，作为国内股份制商业银行的排头兵，始 终坚持为国民经济发展勤勉耕耘，积极顺应国家发展战略，坚持“新思维、心服 务” ，立足上海、服务全国、面向世界，持续不断开展金融产品和服务创新。 作为首批获准设立自贸区分行的全国

2、性股份制商业银行， 浦发银行牢牢把握 建设上海自贸试验区带来的历史机遇，始终坚持以自贸区总体方案为依托、从战 略高度审视自贸区金融服务，并根据金融服务领域开放措施的逐步出台，同步完 善和优化浦发银行自贸区综合金融服务方案，形成了自贸区业务金融服务方案 2.0 版 。 方案在传统的存款和结算业务、贷款业务、现金管理业务、国际结算、资金 业务和贸易融资业务的基础上，针对金融服务业、航运服务业、商贸服务业、现 代服务业客户和海外客户的特点， 在自贸区领域内开展创新型的跨境贸易融资服 务与资本项目服务。 同时，我行也在此声明，由于一些政策细节尚未出台，金融服务方案仅作为 企业参考，后续随着政策的进一步

3、明确，我行将修订完善。 2 目录 目录 第一部分 自贸区概述 第一部分 自贸区概述 一、概念 二、重要历程 （一）综合保税区的设立 （二）建设自贸区的设想 （三）自贸区立项及中央政府的各项支持 （四）自贸区正式挂牌 三、政策支持 （一）国务院中国（上海）自由贸易试验区总体方案 （二）上海市政府中国（上海）自由贸易试验区管理办法 （三）各部委意见 （四）央行关于金融支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见 第二部分 浦发银行在自贸区的优势 第二部分 浦发银行在自贸区的优势 一、主场优势扎根上海，多元服务 二、业务优势成熟的跨境服务体系 三、网点优势集全行资源优势 四、牌照优势四家拥有离岸牌照的银

4、行之一 五、系统优势准备就绪的自贸区分账核算账户体系 六、先发优势成功续作自贸区首单业务的经验 第三部分 浦发银行“四位一体”自贸区金融服务方案 第三部分 浦发银行“四位一体”自贸区金融服务方案 一、贸易类板块 （一）跨境贸易金融产品 （二）转口贸易金融服务方案 二、投融资板块 （一）自贸区并购金融服务 （二）自贸区 RQFLP 试点企业股权基金综合金融服务 （三）自贸区投行债务融资服务 （四）跨境资本投资服务 三、资金池板块 （一）自贸区内跨境人民币双向资金池业务 （二）跨国公司总部外币资金池业务 3 第一部分 自贸区概述 一、概念 第一部分 自贸区概述 一、概念 自贸区的全称是“中国（上海

5、）自由贸易试验区”，范围涵盖上海市外高桥 保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等 4 个海关特殊监管区域，总面积为 28.78 平方公里。 自贸区将成为推进改革和提高开放型经济水平的 “试验田” ， 以 “一国之内” 自由贸易区的形式出现，采取特殊的监管政策和优惠税收，对于转口贸易、离岸 贸易将有极大促进作用。 二、重要历程 （一）综合保税区的设立 二、重要历程 （一）综合保税区的设立 2009 年 11 月，上海综合保税区成立，统一管理 2005 年 12 月启用的洋山保 税港区、1990 年 6 月全国第一个封关运作的外高桥保税区及 2010 年 9 月成立的

6、浦东机场综合保税区。 （二）建设自贸区的设想（二）建设自贸区的设想 4 2012 年 11 月，上海市第十三届人民代表大会常务委员会通过了上海推进 国际贸易中心建设条例。条例首次明确上海将探索建立符合国际惯例的自由贸 易园区。2013 年上海市政府工作报告中提出，浦东将试点建设自由贸易园区。 2013 年 3 月，国务院总理李克强在上海调研期间考察了外高桥保税区，并 表示鼓励上海在现有综合保税区基础上，研究建立一个自由贸易试验区。 （三）自贸区立项及中央政府的各项支持三）自贸区立项及中央政府的各项支持 2013 年 5 月，上海自由贸易园区建设总体方案获得国家层面立项。 2013 年 7 月，

7、国务院常务会议原则通过了中国(上海)自由贸易试验区总 体方案。 2013 年 8 月 22 日，国务院正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区。 2013 年 8 月 30 日，十二届全国人大常委会第四次会议做出决定，授权国务 院在中国（上海）自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审批。有关行政 审批的调整在三年内试行，对实践证明可行的，应当修改完善有关法律；对实践 证明不宜调整的，恢复施行有关法律规定。 2013 年 9 月 18 日，国务院发布中国（上海）自由贸易试验区总体方案。 （四）自贸区正式挂牌 （四）自贸区正式挂牌 2013 年 9 月 29 日，中国（上海）自由贸易试验区正式挂牌

8、，上海市人民政 府公布中国（上海）自由贸易试验区管理办法等六项管理办法。 2013 年 9 月-11 月，财政部、国家工商总局、海关总署、国家税务总局、质 检总局、银监汇、证监会、保监会分别出台支持自贸区建设的意见。 2013 年 12 月 2 日，中国人民银行出台关于金融支持中国（上海）自由贸 易试验区建议的意见。 三、政策支持 三、政策支持 自贸区肩负着我国在新时期加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促 进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重 要使命，是国家战略需要。 （一）国务院中国（上海）自由贸易试验区总体方案 （一）国务院中国（上海）自由贸易试验区

9、总体方案 国务院于 2013 年 9 月 18 日发布 中国 （上海） 自由贸易试验区总体方案 ， 普遍被外界认为是新一届政府为未来改革规划的一份蓝图。 5 总体方案的指导思想是：建立自贸区立，是紧紧围绕国家战略，进一步 解放思想，坚持先行先试，以开放促改革、促发展，率先建立符合国际化和法治 化要求的跨境投资和贸易规则体系， 使试验区成为我国进一步融入经济全球化的 重要载体。 总体方案明确了自贸区建设的总体目标：“经过两至三年的改革试验， 加快转变政府职能，积极推进服务业扩大开放和外商投资管理体制改革，大力发 展总部经济和新型贸易业态，加快探索资本项目可兑换和金融服务业全面开放， 探索建立货物

10、状态分类监管模式，努力形成促进投资和创新的政策支持体系，着 力培育国际化和法治化的营商环境，力争建设成为具有国际水准的投资贸易便 利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区，为我国扩 大开放和深化改革探索新思路和新途径，更好地为全国服务。” 总体方案在加快政府职能转变、扩大投资领域开放、推进贸易发展方式 转变、深化金融领域开放创新、完善法制领域制度等五大主要任务和九项措施： 加快政府职能转变 深化行政管理体制改革 扩大投资领域开放 扩大服务业开放 探索建立负面清单管理模式 构筑对外投资服务促进体系 推进贸易发展方式转变 推动贸易转型升级 提升国际航运服务能级 深化金融领域开放

11、创新 加快金融制度创新 增强金融服务功能 完善法制领域制度保障 完善法制保障 （二）上海市政府中国（上海）自由贸易试验区管理办法 （二）上海市政府中国（上海）自由贸易试验区管理办法 上海市人民政府于 2013 年 9 月 29 日公布中国（上海）自由贸易试验区管 6 理办法等六项管理办法，明确了自贸试验区的区域功能。 自贸区将开展以下四个方面的改革探索： 一是推进服务业扩大开放和投资管 理体制改革；二是推动贸易转型升级，创新监管服务模式；三是深化金融领域开 放；四是探索建立与国际投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系，培育国际 化、法治化的营商环境。 同时， 管理办法提出了自贸区外商投资管理方

12、面的新制度，即以“外商 投资准入特别管理措施（负面清单）”为基础的外商投资管理新模式。具体内容 为，对外商投资试行准入前国民待遇，对负面清单以外的领域，将外商投资企业 合同章程审批、外商投资项目核准改为备案管理（国务院规定对国内投资项目保 留核准的除外）。将境外投资的一般项目和投资开办企业由核准和审批改为备案 制管理。 备案制与审批制的区别主要在于：在审批制管理模式下，在外资准入阶段， 商务主管部门首先对其投资主体资格、投资领域行业、投资方式、投资金额、拟 设立公司的合同章程等的真实性、合法性进行审查、认可，是一种事前管理的模 式。在试验区备案制管理模式下，对负面清单以外的领域，在外资准入阶段

13、，商 务主管部门只对其投资主体资格、投资领域行业等基本信息进行备案，投资管理 由事先审批转为注重事中、事后监管，外资企业设立由工商一口受理，管委会、 工商、质监、税务并联办事，大大缩短办事时限，由原来的 29 个工作日缩短到 4 个工作日。 （三）各部委意见 （三）各部委意见 国家工商总局 试点工商登记制度改革，优化试验区营商环境 优化企业设立流程，提升试验区登记效能 转变市场主体监管方式，维护试验区市场秩序 质检总局 积极开展质检制度创新、探索建立试验区检验检疫监管新模式 支持试验区创新建立质量技术监督和执法体制 支持深化试验区质量监督行政审批制度改革 交通运输部 7 扩大开放水平、创新航运

14、政策、拓展中心功能、提高服务水平、加 强基础建设 国家税务总局 对区内注册的国内租赁公司或其设立的项目子公司的增值税优惠 试行对区内内销货物按进口料件或按实际报验状态征收关税 对区内生产企业和生产服务业企业进口所需的机器、 设备等货物 予以免税 允许在特定区域设立保税展示交易平台 银监会 支持中资银行入区发展 支持区内设立非银行金融公司 支持外资银行入区经营 支持民间资本进入区内银行业 鼓励开展跨境投融资服务 支持区内开展离岸业务 简化准入方式 完善监管服务体系 证监会 同意区内筹建上海国际能源交易中心 支持区内单位和个人双向投资于境内外证券期货市场 区内企业的境外母公司在区内市场发行人民币债

15、券 支持证券期货经营机构在区内注册专业子公司 支持区内证券期货经营机构开展面向境内客户的大宗商品和金融 衍生品的柜台交易 保监会 支持区内试点设立外资专业健康保险机构 支持开展人民币跨境再保险业务 支持区内保险机构开展境外投资试点 支持国际著名专业型保险中介机构 8 支持上海开展航运保险 拓展责任保险服务 推动功能型保险机构建设 支持与上海国际金融中心建设的联动 （四）央行关于金融支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见 （四）央行关于金融支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见 中国人民银行于 2013 年 12 月 2 日发布关于金融支持中国（上海）自由贸 易试验区建设的意见 ，共三十条，包括账户体系、投融资汇兑便利、扩大人民 币跨境使用、推进利率市场化、深化外汇管理改革等五个方面的金融支持政策。 重要意义 贯彻落实中央重要战略部署 支持试验区建设，促进实体经济发展 加大对跨境投资和贸易的金融支持 深化金融改革、扩大对外开放 总体原则 坚持金融服务实体经济 坚持改革创新、先行先试 坚持风险可控、稳步推进 金融支持政策 创新有利于风险管理的账户体系 探索投融资汇兑便利 扩大人民币跨境使用 稳步推进利率市场化 深化外汇管理改革 9 第二部分 浦发银行在自贸区的优势 第二部分 浦发银行在自贸区的