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1、PPP模式一览表2016-08-11PPP工作中心序号PPP类型主要特征适用范围优点缺点1服务协议1.私营部门提供专业技术服务2.政府拥有项目资产所有权3.政府负责为项目融资4.政府需承担所有风险5.期限几个月-几年公用事业的一些特殊服务项目，如果公路收费、抄表、垃圾收集、清洁等服务项目1. 政府获益于私营部门方的专业服务2.潜在的节约成本3. 提高服务的质量4. 4.政府拥有所有权1. 政府仍承担投资、运营等大部分责任2.服务分割进行外包，也可能增加成本2运营和维护协议1. 私营部门运营和维护公共设施2.政府拥有项目资产所有权3.将运营风险转移给私营部门4.政府需承担融资、建设风险、商业风险
2、政府的许多服务，如水厂、污水处理，垃圾处理，道路的维护，公园的维护，景观的维护，停车场等等，都可以采用这种方式1. 潜在的服务质量与运营效率提高2. 节约成本3.提高服务的质量4.政府拥有所有权1. 公众不同意外包2.一旦私营部门毁约，那么在进入服务的成本则很大3.存在着削弱所有者控制的可能及降低了对公众的需求变化的反应力的可能3设计-建设1. 根据协议，将公共设施的设计建造交给私营部门2.政府拥有项目资产所有权3.政府负责为项目融资4.政府负责设施的运营和管理5.该模式主要目的在于转移项目设计及建造方面的风险运营过程比较简单的资本项目；政府必须发挥运营作用的资本项目；大多数公共基础设施和建设
3、项目，包括道路、高速公路、水和污水处理厂、排水和灌溉系统等以及其他政府设施都可以运用这种形式1.转移了项目的设计及建造风险2.能够利用私营部门的经验3.有利于加快项目建造的进度4.存在着创新和降低成本的可能1.降低所有者的控制权2.有可能与规划及环境的要求相冲突3.可能增大项目运作过程的风险4.激励作用有限，难以保证商务机时采用项目全生命周期的成本计算方法5.较高的运营和维持成本可能抵消较低的资本成本4承包经营1. 私营部门设计、建设，并且在一段时期内负责项目的运营2.政府拥有项目资产所有权3.该模式除转移了设计及建造风险之外，同时也转移项目的运营风险运营过程重要，运营责任重大的项目。因此政府
4、希望拥有所有权，但是又希望从私人的建设和运营中获取利益。大多数公共设施的建设和运营。包括水和污水处理厂、垃圾处理、体育场馆等已经其他政府设施1.转移了项目的设计、建造及运营风险2.有利于加快项目的建造进度3.运营的责任可以强化建设的质量4.风险的转移使得全生命周期成本计算方法得到应用5.推动适应机构创新以提高资金的价值及收益6.项目运营及维护的质量得到提高7.得以从整体角度全盘考虑协议条款，建立协议体系8.政府得以专注于政府的核心职责1.政府对设施运营的控制权降低2.政府可能面临融资的风险3.有可能与规划及环境的要求相冲突4.合同结构较为复杂，合同的达成需要较长时间5.要求建立合同管理及项目运
5、营监管体系6.如私营部门运营不利，政府需重新介入项目运营，增加了成本7.无法吸引足够的私营部门资本，需要政府进行长期融资5租赁1.政府保留对公共基础设施的所有权和适当的控制全权2.私营部门租赁市政设施，政府获得稳定的现金流3.转移了运营和商业风险4.私营部门还要承担项目改扩建的融资风险5.期限5-15年政府设施有独立的现金流，如交通项目、税务项目，政府所具有服务的要求，而无力投资和提供服务的情形1.改善运营的效率2.租赁的支出可能低于债务的成本3.具有形成“依照绩效付费”的租赁4.以较低的成本向公民提供服务5.双方都有得到和增加收入的机会1.减少政府对服务或者基础设施控制的可能2.在租赁交易过
6、程中，资产评估难度大3.减税的作用4.租赁合同难以将未来的设施更新包括进去5.可能带来设施的修理维护不当，尤其是接近于项目租赁期满6扩充后经营整体工程并转移1.私营部门特许期完成对已有设施的扩建、运营2.政府拥有项目资产所有权3.私营部门负责为项目融资4.转移了运营风险5.私营部门要承担改扩建的融资风险大多数公共设施和公共娱乐设施都可以采用这种形式1.政府不用为公共设施的扩建和更新提供资金上的投入2.融资风险由私营部门承担3.能够利用私营部门的经验4.政府采购的弹性化5.建设速度和效率的提高1.由于以后设施的更新不包括在契约中，这便为以后设施的建设和运营带来困难2.变更契约可能增进成本和费用3
7、.政府需要比较复杂的契约管理程序7转让-经营-转让1.某一现存的公共设施的所有权转移到改善和扩建此设施的私营部门的手中2.设施的所有权和经营权在一段时间内归私营部门，直到其收回投资并得到合理的回报3.在特许经营期满后，所有权转让给政府，转移了运营风险4.私营部门还要承担项目改扩建的融资风险大部分基础设施和其他公共设施1.如果与私营部门的契约得到良好的履行的话，政府能够对标准和绩效进行一定的控制，而且不承担所有和经营的成本2.资产的转移能够降低政府经营的成本3.私营部门能够保证施建设和经营的效率4.能够利用私营部门资本进行公告设施的建设和经营1.在私营部门破产或者经营绩效不佳的情况下，要替代其存
8、在着困难2.在将来，存在着政府重新成为一项公告设施提供者的可能3.政府的工作人员也可能因为暂时的民营化而失业，在民营化的过程中也可能出现其他劳动问题8建设-转让-经营1.私营部门投资兴建公告设施和运营2.政府拥有项目资产所有权3.政府将设施租赁给民营合作者4.私营部门负责为项目融资5.转移建设风险、融资风险、运营风险大部分基础设施和其他公共设施1.政府能够从私营部门建设的专业经验中得到益处2.政府能够从私营部门的经验中得到益处并且节约成本3.政府能够保持对服务水准和绩效的标准，政府可以终止契约4.政府还可以建设、设计和运营的成本5.与建设-经营-转让模式相比，这种模式可以避免法律、管制和民事责
9、任问题1.如果出现破产和绩效的欺诈问题，要替代私营部门或者终止协议，会遇到一些困难和麻烦2.由于私营部门资本的逐利性较强，政府的购买成本也相对较高，因此，对于解决财政困难多发挥的作用也是有限的9建设-运营-或建设-所有-经营-转让1.私营部门负责公共设施的设计、建造，运营及融资2.私营部门在特许期内拥有资产所有权，并通过政府提供的补贴收回成本3.在特许经营期满后，所有权转让给政府4.私营部门负责为项目融资5.该模式的主要目的在引入、利用私人资本，并转移项目的设计、建造及运营风险6.根据不同的权限划分及组合有多重不同的形式运营过程重要，运营责任重大的项目。尤其适用于道路、污水及垃圾处理项目1.具
10、有BOT模式的一般优点2.对私营部门资本有较大吸引力3.较易进行债务融资4.项目成本相对稳定，更易预见5.极有可能加快项目建设的进程6.更多的风险转移大大刺激了私营部门采用全项目生命周期的成本计算方法1.有可能与规划及环境的要求相冲突2.设施可能在经营和管理的成本上涨时，转让给政府3.政府可能丧失对资本建设和运营对控制权4.与以上模式相比，合同结构更为复杂，合同的达成需要更多时间5.要求建立合同管理及项目运营监管体系6.如运营者运营不利，公共部门需重新介入项目运营，增加了成本7.可能要求资金担保8.需要灵活可变的管理体系10特许权经营1.与一般特许模式基本相同，唯一不同的是从政府得到排他性的特
11、许权，通过向使用者收费收回成本2.项目主要目的在于根据使用者付费原则，应用私人资本，并转移项目的设计、建造、运营风险3.在特许经营期满后，所有权转让给政府对使用者进行收费的项目。尤其适用于高速公路、污水及燃气项目1.具备一般特许模式的一般优点2.采用了使用者付费原则3.能够最大限度地使用私人部门的财务资源4.所有项目启动时所遇到的问题都由私营部门来解决5.增大了需求风险转移的程度，并且提高了第三方的收益1.具备一般模式的缺点2.部分项目可能不符合政治上的要求3.私营部门有权决定收费上的标准，而政府则无权，除非政府愿意补助4.由于私营部门决定使用者付费的水平，因此使用者付的费用可能高于政府控制时
12、的费用5.要求提供几种选择的经营方案并进行高校管理，如不同的运输路线，不同的垃圾处理方法11合资新建1.政府和私营部门共同出资2.投资者通过持股拥有设施，通过选举任命董事会成员对设施的运作进行管理3.政府一般处于控股地位4.政府与私营部门共同承担各种风险地方发展有重要作用的战略性项目、对公共利益有重要影响的项目，水管网建设、通信网等、轨道交通网等1.能够利用私营部门的技术2.政府能够从私营部门的建设和经营中得到经验3.能够利用私营部门资本进行公告设施的建设和经营4.经营的风险由双方共同部门承担1.政府需要付出一定的资金2.政府控股有可能影响经营效率12股权转让1.政府将现有设施的一部分所有权转
13、让给私营部门持有2.政府一般处于控股地3.政府与私营部门共同承担各种风险政府需要保持一定控制的项目1.能够利用私营部门的技术2.政府能够从私营部门的建设和经营中得到经营3.能够利用私营部门资本进行公共设施的建设和经营4.经营的风险由双方共同部门承担政府控制有可能影响经营效率13购买-扩建-运营1.私营部门购买现有设施2.私营部门拥有资产所有权3.私营部门承担项目的所有风险大多数能产生一定现金流量的公共基础设施，如电力、燃气、污水处理、机场、停车场、体育场馆等1.政府能够得到资金2.政府不用为设施的更新投资3.双方都有得到和增加收入的机会4.遂于使用者而言，设施的更新能够使服务的质量得到改善4.设施建设和经营的效率也能够得到提高1.
