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1、内部文件安全生产监管执法手册（2016年版）国家安全生产监督管理总局目 录第一章 一般规定21-01.制定目的和依据21-02.适用范围21-03.基本要求21-04.违反手册规定的责任41-05.修订41-06.施行时间4第一编 执法信息来源6第二章 安全生产监管执法计划72-01.基本要求72-02. 编制原则及考量因素82-03. 执法计划的内容92-04. 编制程序112-05. 其他12第三章 安全生产举报投诉143-01. 基本要求143-02. 举报投诉方式143-03.举报投诉处理程序153-04. 举报投诉奖励183-05.其他19第四章 交办报请移送214-01.上级机关交
2、办214-02.下级机关报请214-03. 相关部门移送214-04.其他21第二编 现场检查23第五章 检查前准备245-01. 了解相关情况245-02. 文书及证件准备245-03. 装备准备245-04. 其他规定24第六章 现场检查266-01. 编制现场检查方案266-02. 现场检查一般程序266-03. 检查方式286-04. 现场检查内容296-05. 现场检查记录536-06. 现场处理措施546-07.其他处理措施：56第三编 行政处罚58第七章 行政处罚一般规定597-01. 行政处罚的种类597-02. 行政处罚的管辖59第八章 行政处罚简易程序628-01. 适用范
3、围628-02. 处罚程序62第九章 行政处罚一般程序659-01. 立案659-02. 调查取证659-03. 填写案件处理呈批表679-04. 作出行政处罚决定689-05. 文书及送达699-06. 特殊情况应对71第十章 行政处罚听证程序7310-01. 听证告知7310-02. 听证的组织7310-03. 听证基本程序75第十一章 行政处罚的实施7711-01.行政处罚的裁量7711-02.行政处罚的执行8011-03.结案8111-04. 备案81第四编 行政强制84第十二章 行政强制8512-01. 行政强制概念8512-02. 行政强制原则及要求85第十三章 行政强制措施871
4、3-01.一般规定8713-02. 查封、扣押8813-03. 通知有关部门停止供电、停止供应民用爆炸物品9013-04. 封存造成职业病危害事故或者可能导致职业病危害事故发生的材料和设备92第十四章 行政强制执行9314-01.一般程序9314-02. 对到期不缴纳罚款的加处罚款：9514-03.将查封、扣押的设施、设备、器材和危险物品拍卖所得价款抵缴罚款：9514-04.申请人民法院强制执行：97第五编 行政许可100第十五章 行政许可一般规定10115-01. 一般概念10115-02. 行政许可事项10115-03. 其他规定102第十六章 行政许可程序10316-01. 一般程序10
5、316-02.听证10816-03. 变更及延期11116-04. 吊销、撤销及注销11216-05.特别规定114第六编 案件移送116第十七章 一般案件移送11717-01.一般概念11717-02.移送的情形11717-03.移送的提出11817-04.移送的批准实施118第十八章 涉嫌犯罪案件移送12018-01. 移送情形12018-02. 移送标准.12118-03. 移送程序12918-04. 移送处理130第七编行政复议、诉讼和国家赔偿133第十九章行政复议13419-01. 行政复议一般规定13419-02. 行政复议范围与管辖13519-03. 行政复议的申请与受理1361
6、9-04. 行政复议的证据及材料要求13819-04. 行政复议的审理和决定139第二十章行政诉讼14420-01. 应诉机关14420-02. 应诉准备14520-03. 出庭应诉14820-04. 上诉和执行150第二十一章国家赔偿15221-01. 赔偿义务机关和赔偿范围15221-02. 申请受理15321-03. 审查决定15521-04. 赔偿157第八编 文书制作与案卷归档161第二十二章 安全生产行政执法文书16222-01立案审批表16222-02 现场检查方案16922-03 现场检查记录17222-04现场处理措施决定书17722-05责令限期整改指令书18122-06整
7、改复查意见书18422-07行政强制措施审批表18822-08行政强制措施决定书19222-09查封扣押(场所、设施、财物)清单19522-10延长行政强制措施（查封扣押）期限决定书19722-11行政强制措施处理决定书20022-12停止供电（供应民用爆破物品）通知书20322-13恢复供电（供应民用爆破物品）通知书20622-14 询问通知书20922-15 询问笔录21222-16 勘验笔录21822-17 抽样取证凭证22422-18 现行登记保存证据审批表22722-19 先行登记保存证据通知书23122-20 先行登记保存证据处理审批表23622-21 先行登记保存证据处理决定书2
8、3922-22 鉴定委托书24222-23行政处罚告知书24522-24当事人陈述申辩笔录24922-25行政处罚听证告知书25422-26行政处罚听证会通知书25822-27听证笔录26122-28听证会报告书26722-29案件处理呈批表27122-30行政处罚集体讨论记录27422-31行政（当场）处罚决定书（单位）27822-32行政（当场）处罚决定书（个人）28222-33行政处罚决定书（单位）28522-34 行政处罚决定书（个人）28822-35 罚款催缴通知书29122-36 延期（分期）缴纳罚款审批表29422-37 延期（分期）缴纳罚款批准书29722-38 文书送达回执3
9、0022-39行政强制执行事先催告书30322-40 强制执行申请书30622-41 案件移送审批表31022-42 案件延期审批表31322-43 案件移送书31622-44 结案审批表32022-45案卷（首页）32422-46 卷内目录327第二十三章 案卷归档33124-01. 立卷归档33124-02.移交登记33424-03.保密借阅33524-04.保管销毁336355 / 363第一章 一般规定1-01.制定目的和依据为加强安全监管执法规范化建设，进一步统一执法程序，规范执法行为，保障安全生产监督管理部门依法履行职责，依照现行有关法律、行政法规、司法解释、部门规章和其他规范性文
10、件规定，制定本手册。1-02.适用范围1.本手册是指引安全生产监督管理部门及其行政执法人员严格、规范、公正、文明执行法律、行政法规、司法解释、部门规章规定的内部规范，仅限安全生产监督管理部门内部适用，不得在任何法律文书中引用，不向外部单位、个人公开。2.本手册所称的安全监管执法，是指安全生产监督管理部门及其行政执法人员依照法定的职权和程序，对生产经营单位遵守有关安全生产和职业卫生的法律、法规、规章等情况，进行的行政检查、行政许可、行政处罚、行政强制等影响行政相对人权利、义务的具体行政行为的总称。3.安全生产监督管理部门及其行政执法人员，应当遵守本手册规定。1-03.基本要求1.安全生产监督管理
11、部门行政执法人员，应当坚守法治信仰，模范遵守宪法和法律，忠于职守，坚持原则，秉公执法。2.安全生产监督管理部门行政执法人员在开展安全监管执法过程中，应当符合下列基本要求：（1）按照规定的权限和程序，在法定职责范围内实施监督检查，不得影响被检查单位的正常生产经营活动；（2）在执行监督检查任务时，应当出示有效的安全生产监管执法证；（3）调查取证合法、及时、客观、全面，案件事实清楚，证据确实充分，适用强制措施法律手续完备，程序合法；（4）行使行政处罚自由裁量权，应当遵循合法、公平、公正、公开的原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益；（5）清正廉洁，公道正派，服从和执行上级依法作出的决定和命令；
12、（6）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密；（7）执法文书规范、完备，案卷装订规范。3.安全生产监督管理部门行政执法人员开展监管执法，严禁下列行为：（1）推诿或者拒绝履行法定职责，越权执法，滥用职权；（2）在监督检查工作中，索取或者接受生产经营单位的财物或者为自己、亲友或者他人谋求其他利益；（3）参加生产经营单位安排、组织或者支付费用的宴请、娱乐、旅游、出访等活动；（4）对涉及安全生产的事项进行审查、验收，收取费用；要求接受审查、验收的单位购买其指定品牌或者指定生产、销售单位的安全设备、器材或者其他产品；（5）以任何形式从事安全生产中介活动，或收取中介机构提供的钱物；（6）违反“
13、收支两条线”规定，私自处理、留置罚没财产；（7）弄虚作假，隐瞒、包庇、纵容违法行为；（8）其他违法乱纪的行为。1-04.违反手册规定的责任安全生产监督管理部门及其行政执法人员违反本手册规定，应当对直接责任人员予以批评教育；情节较重或者屡次违反的，予以调离执法岗位，取消当年评优评先资格或者视情给予处分。同时违反有关法律、法规规定的，应当依法追究相应法律责任。1-05.修订本手册定期进行修订，必要时，随时修订。1-06.施行时间本手册自印发之日起施行。有关法律、法规、司法解释、规章及规范性文件：中华人民共和国安全生产法第61条、第64条中华人民共和国公务员法第12条、第53条、第55条安全生产许可
14、证条例（2004年1月13日国务院令第397号）第15条安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定（2009年7月25日国家安全监管总局令第24号）第31条安全生产行政处罚自由裁量适用规则（试行）（2009年7月25日国家安全监管总局令第31号）第6条关于进一步加强安全生产监管和煤矿安全监察队伍建设的若干意见（安监总党字200519号）关于印发安全生产执法人员履职行为“四个零”规定的通知（国家安全监管总局党组 安监总党201327号）第一编 执法信息来源第二章 安全生产监管执法计划2-01.基本要求1.监管执法计划。执法计划是指安全生产监督管理部门依照安全生产法和其他有关法律、法规、规章和本级人民政府、上级安全监督管理部门规定的安全监管职责，根据各自的监管权限、行政执法人员数量、监管的生产经营单位状况、技术装备和经费保障等实际情况，实施安全生产监督检查工作预先拟定的行动指南。通过计划检查避免工作的盲目性和随意性，提高监督检查工作的针对性、有效性
