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1、19春福师投资银行业务与管理在线作业二2 - 一、单选题共10题，30分1、（ ）是基金在进行证券交易时发生的相关费用。A基金管理费B基金托管费C基金交易费D基金运作费本题正确的选项是：C2、（ ）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。A系统性风险B非系统性风险C合规风险D经营风险本题正确的选项是：A3、证券投资基金反映的是（ ）关系 。A产权B所有权C债权债务D委托代理本题正确的选项是：D4、期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（ ）。A欧式期权B美式期权C看涨期权D看跌期权本题正确的选项是：B5、（ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可
2、追溯到20世纪30年代的大萧条时期。AABSBMBSCCDODSPV本题正确的选项是：B6、（ ）是指合同的一方不履行义务的可能性，包括贷款、掉期、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失。A市场风险B信用风险C操作风险D流动性风险本题正确的选项是：B7、（ ）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A清算交割B证券存管C开立证券账户D交易委托成交本题正确的选项是：B8、（ ）是指因交易或管理系统操
3、作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。A市场风险B信用风险C操作风险D流动性风险本题正确的选项是：C9、在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（ ）。A平行贷款B背对背贷款C短期贷款D银团贷款本题正确的选项是：A10、（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。A契约型基金B公司型基金C开放型基金D封闭型基金本题正确的选项是：B二、多选题共10题，40分1、根据并购的支付方式分类，企业并购可分为（ ）。A直接并购B间接并购C现金并购D股票并购本题正确的选项是
4、：CD2、风险投资活动的参与者包括（ ）。A创业企业家B天使投资人C风险投资家D投资者本题正确的选项是：ABCD3、场外交易市场的特征有（ ）。A是一个高度组织化、制度化的市场B是一个拥有众多证券种类的市场C以议价方式进行证券交易D是一个分散的无形市场本题正确的选项是：BCD4、金融期货合约的交易特点是（ ）。A标准化合约B交易所结算C公开竞价D实物交割本题正确的选项是：ABC5、基金收入的来源包括（ ）。A利息收入B投资收益C公允价值变动损益D其他收入本题正确的选项是：ABCD6、基金的销售方式有（ ）。A直销B承销C电销D经代本题正确的选项是：AB7、证券交易所具有的特征是（ ）。A有固定
5、的交易场所和交易时间B投资者直接进入交易所买卖证券C通过公开竞价的方式决定证券交易价格D交易对象限于合乎一定标准的上市证券本题正确的选项是：ACD8、资产证券化的基本原理有（ ）。A价值发现原理B资产重组原理C风险隔离原理D信用增级原理本题正确的选项是：BCD9、金融衍生工具交易的风险有以下特点（ ）。A管理层监管缺失B极大的流动性风险C风险的突发性和复杂性D风险蔓延的网络效应本题正确的选项是：BCD10、证券发行的方式有（ ）。A公募发行B私募发行C代销D包销本题正确的选项是：AB三、判断题共10题，30分1、做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。A错
6、误B正确本题正确的选项是：B2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。A错误B正确本题正确的选项是：A3、基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。A错误B正确本题正确的选项是：A4、特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。A错误B正确本题正确的选项是：A5、清算与交割交收统称为证券结算。A错误B正确本题正确的选项是：B6、证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。A错误B正确本题正确的选项是：B7、担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。A错误B正确本题正确的选项是：B8、公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。A错误B正确本题正确的选项是：B9、在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。A错误B正确本题正确的选项是：A10、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。A错误B正确本题正确的选项是：A
