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1、19春福师投资银行业务与管理在线作业二4 - 一、单选题共10题，30分1、（ ）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。A金融远期合约B金融期货合约C金融期权合约D金融互换合约本题正确的选项是：B2、从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。A横向并购B直接并购C混合并购D纵向并购本题正确的选项是：D3、场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的 。A公开竞价B连续竞价C议价方式D集中报价本题正确的选项是：C4、将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机
2、构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（ ）。AVaR方法B压力测试法C历史模拟法D蒙特卡洛模拟法本题正确的选项是：B5、已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（ ）。A柜台市场B第三市场C第四市场D场内交易市场本题正确的选项是：B6、（ ）是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。A套期保值B投机C相对价格交易D套利本题正确的选项是：D7、（ ）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。A证
3、券经纪业务B证券自营业务C证券做市商业务D证券发行业务本题正确的选项是：B8、安全性最高的有价证券是（ ）。A国债B股票C公司债D金融债本题正确的选项是：A9、证券投资基金反映的是（ ）关系 。A产权B所有权C债权债务D委托代理本题正确的选项是：D10、（ ）是指在固定场所交易的，规定在将来某一特定时间和地点交收一定金额某种货币的标准化合约。A贵金属期货B股指期货C利率期货D外汇期货本题正确的选项是：D二、多选题共10题，40分1、按发行主体划分，债券可分为（ ）。A政府债券B公司债券C金融债券D高收益债券本题正确的选项是：ABC2、封闭式基金的交易价格（ ） 。A并不必然反映基金净资产值B受
4、市场供求关系影响C固定不变D有可能会出现折价现象本题正确的选项是：ABD3、以下属于资产支持证券化的有（ ）。A信用卡应收款证券化B住房抵押贷款证券化C不良资产证券化D担保债务凭证本题正确的选项是：ACD4、金融衍生工具的主要功能有（ ）。A规避风险B价格发现C信用增级D获取收益本题正确的选项是：ABD5、根据并购的支付方式分类，企业并购可分为（ ）。A直接并购B间接并购C现金并购D股票并购本题正确的选项是：CD6、在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（ ）。A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C持有一
5、种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外本题正确的选项是：ABCD7、信用经纪业务的模式有（ ）。A分散信用模式B集中信用模式C双轨制模式D委托交易模式本题正确的选项是：ABC8、属于风险企业成长阶段的有（ ）。A种子期B成长期C成熟期D衰退期本题正确的选项是：ABC9、在资产证券化的理论中，基础资产的现金流分析主要解决以下哪些问题（ ）。A资产的估价B资产的风险与收益C资产重组问题D资产的现金流结构本题正确的选项是：ABD10、证券发行人包括（ ）。A政府B金融机构C股份公司D其他企业本题正确
6、的选项是：ABCD三、判断题共10题，30分1、在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。A错误B正确本题正确的选项是：A2、期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。A错误B正确本题正确的选项是：B3、证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。A错误B正确本题正确的选项是：B4、经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。A错误B正确本题正确的选项是：B5、资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵
7、押贷款市场。A错误B正确本题正确的选项是：A6、VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。A错误B正确本题正确的选项是：A7、兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。A错误B正确本题正确的选项是：B8、契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。A错误B正确本题正确的选项是：B9、公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。A错误B正确本题正确的选项是：B10、股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。A错误B正确本题正确的选项是：B
