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1、19春福师投资银行业务与管理在线作业一4 - 一、单选题共10题，30分1、（ ）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。A系统性风险B非系统性风险C合规风险D经营风险本题正确的选项是：A2、（ ）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。A竞价交易制度B撮合成交制度C做市商制度D指令驱动制度本题正确的选项是：C3、机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为（ ）。A内幕交易B市场操纵C市场欺诈D虚假陈述本题正确的选项是：B4、（ ）是指作
2、为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A清算交割B证券存管C开立证券账户D交易委托成交本题正确的选项是：B5、已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（ ）。A柜台市场B第三市场C第四市场D场内交易市场本题正确的选项是：B6、（ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。A基金转换B转托管C基金申购D非交易过户本题正确的选项是：A7、安全性最高的有价证券是（ ）。A国债
3、B股票C公司债D金融债本题正确的选项是：A8、在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（ ）。A平行贷款B背对背贷款C短期贷款D银团贷款本题正确的选项是：A9、投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。A证券自营业务B证券经纪业务C风险投资业务D直接投资业务本题正确的选项是：D10、（ ）也称为金融并购，一般是指主要受到筹资动机的驱动而发生的并购。A战略并购B现金并购C财务并购D直接并购本题
4、正确的选项是：C二、多选题共10题，40分1、金融衍生工具按交易方法分类，可分为（ ）。A金融远期B金融期货C金融期权D金融互换本题正确的选项是：ABCD2、场外交易市场的特征有（ ）。A是一个高度组织化、制度化的市场B是一个拥有众多证券种类的市场C以议价方式进行证券交易D是一个分散的无形市场本题正确的选项是：BCD3、一般来说，证券的承销方式有（ ）。A公募发行B私募发行C代销D包销本题正确的选项是：CD4、证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。A买入限价委托B指令驱动型C报价驱动型D卖出限价委托本题正确的选项是：BC5、金融衍生工具交易的风险有以下特点（ ）。A管理层监管缺失B极大的流动性
5、风险C风险的突发性和复杂性D风险蔓延的网络效应本题正确的选项是：BCD6、资产证券化的基本原理有（ ）。A价值发现原理B资产重组原理C风险隔离原理D信用增级原理本题正确的选项是：BCD7、在资产证券化的理论中，基础资产的现金流分析主要解决以下哪些问题（ ）。A资产的估价B资产的风险与收益C资产重组问题D资产的现金流结构本题正确的选项是：ABD8、根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（ ）。A自营商和客户直接交易B自营商与经纪商的交易C自营商间的交易D客户和经纪商的交易本题正确的选项是：ABC9、在证券市场上，做市商制度的形式包括（ ）。A竞价交易制度B多元做市商制度C特许交
6、易商制度D指令驱动制度本题正确的选项是：BC10、金融衍生品交易的风险成因中，微观成因主要包括（ ）。A内部控制薄弱B衍生品业务的表外化C激励机制的滥用D管理层监管缺失本题正确的选项是：ACD三、判断题共10题，30分1、期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。A错误B正确本题正确的选项是：B2、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。A错误B正确本题正确的选项是：A3、封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。A错误B正确本题正确的选项是：B4、经过信用增级的证券化产
7、品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。A错误B正确本题正确的选项是：B5、价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。A错误B正确本题正确的选项是：B6、资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。A错误B正确本题正确的选项是：A7、转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。A错误B正确本题正确的选项是：A8、代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A错误B正确本题正确的选项是：A9、担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。A错误B正确本题正确的选项是：B10、期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。A错误B正确本题正确的选项是：B
