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1、江北区公共资源交易中心招标文件公开招标文件项目编号:JBZFCG201238 项目名称: 江北区投资审计管理系统及审计数据分析系统建设宁波市江北区公共资源交易中心2012年7月目 录第一部分 采购公告第二部分 采购需求第三部分 投标人须知第四部分 评标办法及评分标准第五部分 合同主要条款第六部分 投标文件格式第一部分 采购公告根据中华人民共和国政府采购法及有关办法，宁波市江北区公共资源交易中心就宁波市江北区审计局投资审计管理系统及审计数据分析系统项目进行公开招标采购，现邀请合格供应商参加投标。 一、采购编号：JBZFCG201238二、项目概况：投资审计管理系统及审计数据分析系统1套，详见招标
2、文件。 三、供应商资格要求：（一）符合中华人民共和国政府采购法第二十二条规定的投标人资格条件；（二）具有软件企业资质证书的独立法人；（三）不接受联合体投标；四、标书发售日期：自公告刊登日起至2012年7月19日止。 五、标书售价、地点及方式： 招标文件免费下载：“宁波政府采购http:/”及“江北区公共资源交易网”。在7月19日前，请将报名登记表传真到宁波市江北区公共资源交易中心。六、投标截止时间： 2012年7月25日14时30分 七、投标地点：宁波市江北区公共资源交易中心开标大厅八、开标时间： 2012年7月25日14时30分 九、开标地点：宁波市江北区公共资源交易中心开标大厅十、其他事项
3、：1、特别提醒：各供应商须按宁波市政府采购管理办公室、宁波市政府采购中心关于征集“宁波政府采购网”注册供应商的公告的要求完成在宁波政府采购网（http:/）的注册。2、本次政府采购活动有关信息在“宁波政府采购http:/”及“江北区公共资源交易网”上公布，公布信息视同送达所有潜在投标人。采购机构：宁波市江北区公共资源交易中心联系人：王先生 毛先生联系电话：87667692 87673296 传真：87667851联系地址：江北区白沙路1号，茗雅苑大楼4楼，宁波市第三医院斜对面采购单位：宁波市江北区审计局/张老师/87662878/第二部分 采购需求一、项目建设背景为全面掌握江北区政府投资项目的
4、总体情况，为进一步加强对政府性投资项目及资金审计监督和管理，规范投资行为，提高审计效率，形成及时有效的管理和监督机制，在组织审计实践基础之上，针对造价审计送审项目多，审计力量较为单薄的现状，从实际出发，基于金审工程建设成果，针对投资建设领域政府投资项目审计管理系统及投资审计数据分析系统进行本地化改造与实施。二、项目建设目标1、政府投资项目审计管理系统建设目标审计局可以通过网络实时掌握政府投资项目的项目批复、工程进展、资金拨付进度、资金使用情况、变更情况、工程造价结算及财务竣工决算审计情况，并且该系统可以自动汇总、统计相关的报表及数据。针对目前政府投资项目审计采取组织中介参与协审的模式。审计组长
5、（或主审）与中介委托审计项目负责人可通过系统平台，在网上进行资料审核、审计工作沟通、疑难问题交流、审计成果上报、协审资料打印自动生成等交互审核工作，促进审计效率和质量，规范管理制度，逐步向省级领导的绩效审计理念靠拢。2、投资审计数据分析系统建设目标审计局通过中介及相关单位提供的工程造价财务、业务数据，采用金审工程二期成果数据式审计平台（即审计署联网审计平台）对数据进行采集、清洗、转换过程，形成审计所需数据标准规划，利用“数据采集模板化、审计分析模型化”的建设思路形成一套审计局复核过程审计经验，提高审计效率、提升审计质量。三、项目建设原则1、实用性实用原性则是金审工程的基本要求，同时也是最高要求
6、。系统是否实用，就是指它的有效性。系统的功能设置简单，易学易用，操作简便。简单地说，就是这个信息系统是否有优良的性能价格比，满足审计局审计业务的使用要求，能够实用、适用，满足为区政府及区级其他政府机关提供参考数据。2、扩展性由于经济的不断发展和随着政府转变职能、强化行政管理，将对审计信息化提出更高的要求，因此该平台必须具有开放式体系结构，以保证其可持续发展。在功能设计上完全采用审计署的技术架构，避免投资浪费。同时也充分考虑今后审计信息化发展的要求：在技术上采用当前先进的、成熟的计算机技术和网络技术，在满足现有业务需求的同时，考虑未来增加功能或提升性能，以满足可能新需求。3、共享性系统的设计在满
7、足审计机关自身审计业务要求的同时，还可以满足区领导、区政府及财政、发改委、监察等相关部门对区本级政府投资项目等方面实时监管。辅助区政府及相关部门更好地开展经济管理工作，保证本区经济建设的顺利推进，快速准确地发现本市经济活动中存在的一些问题，甚至有助于防止腐败现象的产生。在系统的设计上考虑到了多家单位共同利用统一的系统对政府投资项目进行实时监管，减少了系统的重复投资、重复建设，节约了建设资金。4、一致性遵循国标和行业标准、国家电子政务、审计署信息化、金审工程的相关标准执行。与国家金审工程保持一致，复用国家金审工程已有成果，在金审工程平台和工具构件基础上设计、开发及实施改造政府投资项目管理系统及审
8、计数据分析平台。5、安全性在数据式审计平台与被审计端之间由于不是采用专网互联，数据有被中间截取的可能性，因此使用加密技术，在电子政务的基础上构建加密通道，以保证实现“密道”传输信息。四、项目建设技术要求1、采用国家审计署建设成果，在此基础上使用标准技术与架构支持行业建设扩展；2、审计数据量较大，为了保证数据分析的速度，系统选用审计署制定的Microsoft SQL Server 2008;3、随着审计业务的不断增加，为了保证系统安全、稳定运行，系统必须具有相应的可扩展性，能够支持高性能的国产服务器和操作系统。五、建设内容1、政府投资项目审计管理系统：1）项目信息项目信息为投资审计项目的主体，是
9、审计的核心元素，项目可分为主体工程项目和单项工程项目，同时主体工程项目在没有单项工程的基础下，也可以认为是一个单项工程，他们之间的关系是一对多的关系。根据审计的权利范围、职责职能以及实际的业务，项目信息的申报，可分为建设单位申报、审计局申报和中介机构委托申报。系统可以灵活、快速的对申报权限进行切换，同时，并不影响数据的逻辑关系。2）项目分配项目分配环节为送审项目分配审计组长（主审）、审计组成员和财务等，有关审计项目分配的内容都可以放入项目分配环节中，分配的目的在于审计局内合理安排审计工作、明确各部门人员审计职责、协调审计人员之间的工作、监督审计内容等。项目分配中得项目，涵盖了送审项目审核、变更
10、审核、结算送审、财务决算、审计报告复核等等审计内容，凡需要进行审计分配的项目。3）业务审批业务办理人在特定环节需要对流程进行审批，如对项目分配结果不满意可退回重新分配，办理人填写审批意见，审核表例图如下，框中的日常用语可自定义。系统中得自定义日常用语可分为全局和个人，个人根据自身再流程中得审批权限进行意见定义，实现快速审批。4）协审分配及设置方案项目分配主审和审计组成员完成后，根据实际情况审批通过后，项目提交给审计组长进行协审分配和审计内容设置，分配协审单位、通知协审单位及时申报由审计组长设置协审内容等。5）上报协审情况表审计组组长可设置方案并以短信的方式提醒协审单位申报协审情况表；中介机构人
11、员登录系统，即可申报协审情况表信息，明确工作计划内容、完成时间，包括确认协审人员、初稿时间、审计报告出具时间等。申报完成后提交审计组组长进行审核。6）资料交接审计组组长审核即协审情况表，审核通过后，组长发送资料交接通知，明确资料交接时间、地点、人物，并以短信方式通知。进行资料交流过程。7）审计实施阶段审计实施阶段过程中，协审单位可以随时开始申报协审内容提交审核。审计组组长对协审单位申报的审计内容进行审核，如审核通过此审计内容就结束预警。协审大致分为：审计补充证据记录、联系单上报、问题反馈、现场踏勘、对账前审核初稿、审计对账、会议纪要、组织审计业务复核情况表等内容。8）协审延期协审延期指单位工程
12、结算委托审计过程中，由于某种不定性的因数，导致工作无法继续执行或者无法在规定时间内完成，则需要出示协审延期报告。它要与结算进行关联，用户选中需要申请延期的单项工程项目名称，填写延期天数以及延期原因，有必要时添加相关的附件，提交审计局审核，通过后，纳入审计时间中。9）审计协调通知审计过程中，协审中介机构上报审计过程中的问题反馈，需要进行协调的重大问题，区审计局应向建设单位提出审计协调通知，建设单位应当在限定工作日内组织建设、施工、监理等单位相关人员，就存在的问题进行协调。10）协审收费中介完成协审工作后，提交审计费计算清单，审计组审核，提交财务支付协审单位费用。11）审计结果统计与分析审计结果汇
13、总包含了项目统计分析、单项统计分析、结算信息统计、协审费用分析、协审进度统计、业务进度统计、协审项目统计、协审人员统计、预警统计。12）全过程预警根据政府性投资项目审计管理实施细则规定，审计过程中的实施工作有规定时间，系统中每个过程的执行超出了规定工作日，应给予预警处理，并在预警之前给予短信通知办理人。通过预警功能，对审计局工作人员、建设单位和中介机构进行考评打分等。2、投资审计数据分析系统（即审计署联网审计系统）： 1）系统总体方案依照联网审计业务流程逻辑，系统的总体设计方案分为数据采集、数据传输、数据整理、数据分析、审计操作与系统监控五个部分，分别在相关软件、硬件的支持下完成相应功能。参见
14、图一：图一：联网审计总体方案设计图数据采集部分由设置在被审计单位的前置服务器、符合审计目标且保证生产系统正常运行的数据采集策略组成，其作用是依据审计目标的需要、按照设定的采集周期从被审计单位备份系统中定时、持续获取数据。数据传输部分由连通被审计单位与审计机关之间的网络、单刀双掷网络开关和定时传输策略组成，其作用是将前置服务器所获取的数据定时向审计机关传输，并且保证审计机关网络与被审计单位网络在任一时间点均不能直接联通。数据整理部分由设置在审计机关的数据库服务器、数据存储设备、数据清洗转换策略、依照审计目标规划的基础表和分析表、数据访问安全策略等组成，其作用是将传输至审计机关的数据按照规划的主题
15、重新汇聚、装载、存储，为审计应用安全、快捷地提供数据。数据分析部分由设置在审计机关的应用服务器、根据审计人员工作经验构建的预警模型、模型构建工具、数据查询分析工具和联网审计软件服务器端组成，其作用是通过运行预警模型实现自动审计、提示疑点，响应审计人员查询分析请求，将审计人员的有效审计思路构建为新的审计模型。审计操作与系统监控部分由审计人员使用的计算机终端和联网审计软件客户端组成，其作用是提供人机交互的界面，实现审计人员对数据采集传输的监控、数据整理策略的管理、数据访问权限的调整、审计模型的维护、预警信息和疑点的处理，形成分析报告、建议纠正函件等文书材料，与OA、AO进行数据交互。2）系统结构为保障实现被审计单位数据的定期、持续采集，对所采集的数据进行集中存储、集中处理、集中分析、分散核实的业务需求，系统所设计的系统结构由数据支撑层、联网审计应用平台层、工具构件层和基于各行业审计特点的联网审计应用层组成。参见图二。图二：联网审计系统结构图数据支撑层。处于系统结构的最底层，它依据审计数据
