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1、1 中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司 上海交易所开放式基金 TA系统接口介绍 2005年4月 2 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 内容提要 ?数据流程 ?业务原则 ?接口调整 3 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 数据流程 交易申请 申请回执 申请文件 帐户注销申请文件 注销帐户申请回报 申请文件 预汇总文件 帐户通知文件 基金净值 待确认文件 基金净值 基金净值 确认文件 交易回报文件 分红文件 对帐文件 交易回报文件 分红文件 对帐文件 确认、对帐、分红 资金交收指令 资金清算明细文件 券商上交所上海分公司TA系
2、统基金管理人 合法检查 闭市 文件转发 份额检查 T日 确认、清算、过户 T+1日 4 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 申报业务 ?认购 ?申购 ?赎回 ?转指定处理 5 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 申报业务认购 ?券商场内认购申请在认购期只计算费 用不计算份额，基金成立时确认份额 ?认购份额为整数，对于非整数份额取 整，取整后手续费不重新计算 ?认购采用非担保交收，对不足额支付 的代理人拉单，同一代理人采用先场 外后场内的原则 ?利息转份额的小数份额的资金归基金 资产 6 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司
3、申报业务申购 ?待确认/确认：在计费后给基金公司 的待确认份额不做取整处理，基金管 理人确认时也不必整数确认 ?清算/过户：TA根据基金管理人的确 认清算后对份额取整，基金管理人回 报中的份额为整数 ?计费：以申请日基金费率计算费用， 份额取整后，手续费不再重新计算 7 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 申报业务赎回 ?申请份额必须为整数 ?管理人如采用比例确认后产生的小数 份额取整处理，费用重新计算 ?以申请日的费率计算赎回费用 8 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 申报业务转指定处理 ?有未完成交易的投资人，应禁止其做 转指定交易 ?对有
4、未完成交易的转指定，完成交易 后回报发送到申请券商，资金交收通 过申请券商完成，对帐数据由转入券 商处理 9 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 接口调整 ?基金管理人接口 ?交易预汇总库KFJYHZ.DBF ?交易待确认库KFJYDQ.DBF ?交易回报库KFJYHB.DBF ?基金代理人接口 ?资金明细文件(文件类型25） 10 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 接口调整交易预汇总库 ?场内和场外申报的认购申购赎回等业 务分别汇总,统一发送给基金管理人 ?通过“备用字段”（HZBYBZ）区分场 外交易申请和场内申报交易 ?HZBYBZ为空“
5、 ”：表示场外交易申请 ?HZBYBZ为“1”：表示场内申报交易 11 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 接口调整交易待确认库 ?场外申报和场内申报的认购申购赎回等业 务预处理后，统一将成功记录通过待确认 库发送给基金管理人 ?通过“申请单号”(DQSQDH)字段来区分场外 交易申请和场内申报交易 12位开放基金帐户99nnnnnnnnTA 6位销售人 代码 10位股票帐户，右 对齐，左补空格 199nnnnnnn场内 DQDLRMDQJJZHDQSQDHDQDLRMDQJJZHDQSQDH 12 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 接口调整交
6、易回报库 ?场外申报和场内申报的认购申购赎回 等业务在确认清算后,统一通过交易 回报库发送给基金管理人 ?通过“申请单号”(HBSQDH)字段来区分 场外申报和场内交易的份额 6位销售人 6位销售人 或席位 HBDLRMHBDLRM 12位开放基金帐户99nnnnnnnnTA 10位股票帐户，右 对齐，左补空格 199nnnnnnn场内 HBJJZHHBSQDHHBJJZHHBSQDH 13 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 接口调整资金明细文件 ?场内委托与场外业务合并在一起清算，通 过各基金参与人在场外开立的开放式基金 帐户进行净额资金交收,交收结果可通过 上海PROP系统或深圳IST系统接收 ?交收结果对应的资金清算明细数据通过在 场外增加资金清算明细文件公布 ?文件名： ?OFD_99_XXX_CCYYMMDD.DBF ?OFD_98_XXX_CCYYMMDD.DBF 14 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 结束 谢谢
