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1、商法-第四次考核-辅导资料说明：如果课程题目是随机的，请按CTRL+F在题库中逐一搜索每一道题的答案特殊说明请仔细：课程的题目每学期都可能更换，所以请仔细核对是不是您需要的题目再下载！第1题 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。对 错 正确的答案是“对”。第2题 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。对 错 正确的答案是“对”。第3题 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督
2、管理机构进行审计监督。对 错 正确的答案是“对”。第4题 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。对 错 正确的答案是“对”。第5题 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。对 错 正确的答案是“对”。第6题 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定中华人民共和国证券法。对 错 正确的答案是“对”。第7题 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说
3、明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。对 错 正确的答案是“对”。第8题 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。对 错 正确的答案是“对”。第9题 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。对 错 正确的答案是“对”。第10题 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对 错 正确的答案是“对”。第11题 证券衍生品种发行、交
4、易的管理办法，由国务院依照中华人民共和国证券法的原则规定。对 错 正确的答案是“对”。第12题 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用中华人民共和国证券法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。对 错 正确的答案是“对”。第13题 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。对 错 正确的答案是“对”。第14题 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。对 错 正确的答案是“对”。第15题 为股票的
5、发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反中华人民共和国证券法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。对 错 正确的答案是“对”。第16题 现行的中华人民共和国证券法自2006年1月1日起施行。对 错 正确的答案是“对”。第17题 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。对 错 正确的答案是“对”。第18题 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员
6、或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。对 错 正确的答案是“对”。第19题 证券公司违反中华人民共和国证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。对 错 正确的答案是“对”。第20题 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信
7、托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。对 错 正确的答案是“对”。第21题 违反中华人民共和国证券法第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。对 错 正确的答案是“对”。第22题 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。对 错 正确的答案是“对”。第23题 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。对 错 正确的答案是“对”。第24题 依法公开发行的
8、股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。对 错 正确的答案是“对”。第25题 非依法发行的证券，不得买卖。对 错 正确的答案是“对”。第26题 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。对 错 正确的答案是“对”。第27题 违反中华人民共和国证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责
9、任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。对 错 正确的答案是“对”。第28题 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。对 错 正确的答案是“对”。第29题 违反中华人民共和国证券法第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。对 错 正确的答案是“对”。第30题 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所
10、得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。对 错 正确的答案是“对”。第31题 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用中华人民共和国证券法；中华人民共和国证券法未规定的，适用中华人民共和国公司法和其他法律、行政法规的规定。对 错 正确的答案是“对”。第32题 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法
11、负责核准的机构或者部门规定。对 错 正确的答案是“对”。第33题 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。对 错 正确的答案是“对”。第34题 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。对 错 正确的答案是“对”。第35题 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。对 错 正确的答案是“对”。第36题 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。对 错 正确的答案是“对”。第37题 证券的发行、交
12、易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。对 错 正确的答案是“对”。第38题 无须何种理由，投保人都可根据自己的需要决定是否解除合同。对 错 正确的答案是“对”。第39题 保险合同成立后，投保人在任何情况下都可以随时解除保险合同。对 错 正确的答案是“对”。第40题 保险公司成立后须按照其注册资本金总额的20%提取保证金，存入保监会指定的银行。对 错 正确的答案是“对”。第41题 在保险人向第三者行使代位请求赔偿权利时，被保险人应当向保险人提供必要的文件和其所知道的有关情况。对 错 正确的答案是“对”。第42题 保险合同是被保险人与保险人约定保险权利义务关系的协
13、议。对 错 正确的答案是“对”。第43题 保险公司保证金除用于清算时清偿债务外，非经保监会批准，不得动用。对 错 正确的答案是“对”。第44题 投保人对保险标的不具有保险利益的，经当事人请求，可以撤销该合同的法律效力。对 错 正确的答案是“错”。第45题 财产保险合同，因第三者对保险标的的损害而造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保险金之日起，在赔偿金额范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利。对 错 正确的答案是“对”。第46题 人身保险的被保险人因第三人的行为而发生死亡、伤残或者疾病等保险事故的，保险人向被保险人或者受益人给付保险金后，享有向第三者追索的权利。对 错 正确的答案是“错
14、”。第47题 无效保险合同的认定由人民法院或仲裁机构经审理后做出。对 错 正确的答案是“对”。第48题 胁迫指当事人以一定的条件威胁，对方为避免威胁可能造成的损害而被迫接受不平等的条件订立合同的行为。对 错 正确的答案是“对”。第49题 保险人依法向第三者请求赔偿时，不影响被保险人就未取得赔偿的部分向第三者请求赔偿。对 错 正确的答案是“对”。第50题 经营财产保险业务的保险公司不得经营人寿保险业务。对 错 正确的答案是“对”。第51题 保险合同成立后，保险人可以根据自己的承保能力，决定继续履行保险合同还是解除保险合同。对 错 正确的答案是“错”。第52题 保险欺诈行为指当事人故意隐瞒真实情况
15、，致使对方做出错误判断的行为；对 错 正确的答案是“对”。第53题 重复保险的保险金额超过保险价值的，各保险人所应支付的赔偿总额必须限制在保险价值的范围内。对 错 正确的答案是“对”。第54题 未经保险监督管理机构批准，保险公司不得自行承保新的险种。对 错 正确的答案是“对”。第55题 设在省、自治区、直辖市、计划单列市政府所在地的保险公司分公司，其营运资金不得低于5000万元人民币。对 错 正确的答案是“对”。第56题 在特定区域内开办业务的保险公司实收货币资本金不低于人民币2亿元；对 错 正确的答案是“对”。第57题 当事人经协商同意变更保险合同的，应当由保险人在原保险单或者其他保险凭证上批注或者附贴批单，或者由投保人与保险人
