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1、【奥鹏】东北财经大学东财证券发行与交易实务X在线作业一试卷总分:100 得分:100第1题,独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。A、4B、6C、8D、10正确答案:B第2题,根据公司法的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A、20B、50C、10D、30正确答案:D第3题,不属于内部融资特点的是()。A、自主性B、有限性C、低成本性，低风险性D、高效率性正确答案:D第4题,公司法第一百二十三条规定：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受
2、聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。A、股东大会B、监事会C、董事会D、总经理正确答案:A第5题,召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。A、10B、15C、20D、30正确答案:C第6题,关于外部融资说法正确的是()。A、外部融资是来源于公司外部的融资B、外部融资效率低C、外部融资成本低D、外部融资风险小正确答案:A第7题,2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A、首次公开发行股票询价制度B、上市保荐制度C、上市审核制度D
3、、股票定价制度正确答案:A第8题,证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。A、3B、5C、2D、10正确答案:C第9题,依据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。A、10B、100C、30D、50正确答案:B第10题,证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。A、3000B、5000C、1000D、2000正确答案:D第11题,按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。A、股权融资与债务融资B、短期融资与债务融资C、短期融资与长期融资D、长期融资与债务融资正确答案:C第12题,证券公司承
4、销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。A、20B、30C、50D、100正确答案:A第13题,由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。A、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)B、直接或间接持有上市公司已发行股份1以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属C、在直接或问接持有上市公司已发行股份5以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属D、上述三类人员正确答案:A第14题,询价对
5、象是指符合证券发行与承销管理办法规定条件的()。A、证券投资基金管理公司、证券公司B、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者C、合格境外机构投资者D、经中国证监会认可的其他机构投资者正确答案:A,B,C,D第15题,净收入理论的理论假定包括()。A、当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B、债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降C、由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场
6、价值会趋于提高D、当企业以100的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大正确答案:A,B,C,D第16题,关于法人财产权，下列说法正确的是()。A、规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B、在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权C、法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题D、公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展正确答案:A,B
7、,C,D第17题,股份具有的特点包括()。A、股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量B、股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利C、股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分D、股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让正确答案:A,B,C,D第18题,关联交易主要包括()。A、购销商品B、买卖有形或无形资产C、各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等D、其他对发行人有影响的重大交易正确答案:A,B,C,D第19题,投资银行业务资格包括()。A、股票(含B股)承销及上市保荐资格B、可转换公司债
8、券承销及上市保荐资格C、国债承销及上市保荐资格D、企业债券的承销及上市保荐资格正确答案:A,B,C,D第20题,法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。A、是否合法合规B、是否真实有效C、是否存在纠纷D、是否存在潜在风险正确答案:A,B,C,D第21题,证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据证券发行与承销管理办法将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A、承销未经核准的证券B、在承
9、销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、包销经核准的证券正确答案:A,B,C第22题,发行方式中，属于网下发行的是()。A、有限量发行认购证方式B、无限量认购申请表摇号中签方式C、全额预缴款方式D、储蓄存款挂钩方式属于网下发行正确答案:A,B,C,D第23题,中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了首次公开发行股票辅导工作办法和首次公开发行股票并上市管理办法。主要内容有()。A、根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申
10、请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序B、保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责C、中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外D、凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。正确答案:A,B,C第24题,在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。A、股东大会B、董事会C、经理D、监事会正确答案:A,B,C,D第25题,首次公开发行股票的主体资格要求包括()。A、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票B、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算C、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发正确答案:A,B,C,D
