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1、【奥鹏】东北财经大学东财证券发行与交易实务X在线作业一试卷总分:100 得分:100第1题,()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。A、公司法人财产的独立性B、公司法人财产的完整性C、公司法人财产的稳定性D、公司法人财产的合法性正确答案:A第2题,对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。A、根据购人成本以及该项资产具备的获利能力B、根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C、根据该项资产具有的获利能力D、根据市价正确答案:C第3题,根据公司法的规
2、定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A、20B、50C、10D、30正确答案:D第4题,()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。A、董事会B、股东大会C、监事会D、经理层大会正确答案:B第5题,按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。A、股权融资与债务融资B、短期融资与债务融资C、短期融资与长期融资D、长期融资与债务融资正确答案:C第6题,发行监管制度的核心内容是()。A、发行规模控制B、股票发行决定权的归属C、发行价格决定D、保荐人监管正确答案:B第7题,产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管
3、理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。A、投资优先B、谁投资、谁拥有产权C、出资时问先后D、出资额多少正确答案:B第8题,根据公司法第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。A、合伙设立B、签约设立C、发起设立D、私募设立正确答案:C第9题,在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本发行前国有净资产)不得低于()。A、30B、65C、50D、10正确答案:B第10题,公司法第一百二十四条规定：上市公司设董事会秘书，负
4、责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。A、董事长董事会B、总经理董事会C、股东大会董事长D、董事长监事会正确答案:A第11题,公司法第一百二十三条规定：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。A、股东大会B、监事会C、董
5、事会D、总经理正确答案:A第12题,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A、10B、20C、30D、15正确答案:B第13题,我国采用资产评估的方法主要有()。A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法B、现行市价法和清算价格法C、重置成本法和清算价格法D、收益现值法和现行市价法正确答案:A第14题,直接融资的特点是()。A、直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B、流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C、间接
6、性D、流动性差正确答案:A,B第15题,我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。A、发行监管B、发行方式C、发行定价D、发行程序正确答案:A,B,C第16题,股份具有的特点包括()。A、股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量B、股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利C、股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分D、股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让正确答案:A,B,C,D第17题,账务清理是指对企业的()等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对
7、和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。A、各种银行账户B、会计核算科目C、库存现金D、有价证券正确答案:A,B,C,D第18题,关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。A、第一步：发起人认购股份，并缴纳股款B、第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书C、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议D、发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具
8、收款证明的义务E、发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明正确答案:A,B,C,D第19题,1952年，美国的大卫杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。A、净收入理论B、净经营收入理论C、介于两者之间的传统折中理论D、MM理论正确答案:A,B,C第20题,中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。A、根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人B、必须有半数以上的发起人在中国境内有住所C、根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人D、必须有23以上的发起人在中国境内有住所正确答案:A,B
9、第21题,中国保荐制度主要包括以下()内容。A、建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B、明确保荐期限C、确立保荐责任D、引进持续信用监管和冷淡对待的监管措施正确答案:A,B,C,D第22题,证券公司有下列()行为的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：A、提前泄露证券发行信息B、以不正当竞争手段招揽承销业务C、在承销过程中不按规定披露信息D、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致正确答案:A,B,C,D第23题,关于重置成本法说法正确的是()。A、重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功
10、能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法B、用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值C、或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值D、重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全成新率E、重置成本法的计算正确答案:A,B,C第24题,根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。A、向战略投资者配售B、向参与网下配售的询价对象配售C、向参与网上发行的投资者配售D、向战略投资者分配正确答案:A,B,C第25题,关联交易主要包括()。A、购销商品B、买卖有形或无形资产C、各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等D、其他对发行人有影响的重大交易正确答案:A,B,C,D
