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1、新制度经济学,主讲：陈凤者 TEL：15818168585 E-mail : 2011年032011年07月,参考书：,1.卢现祥、朱巧玲:新制度经济学，北京大学出版社， 2007年版。 2.罗必良：新制度经济学，山西出版社，2005年版。 3.程恩富、胡乐同：新制度经济学，经济日报出版社，2007年版 。,真实世界的经济学 黑板经济学,“没有规矩不成方圆”,制度,管束人们行为的一系列规则,一、绪论 二、交易费用理论 三、产权理论 四、契约理论 五、企业理论 六、制度的功能与起源 七、制度变迁理论,课程结构,学习目的和要求 什么是新制度经济学 新制度经济学发展思想简史 新制度经济学的基本信念
2、新制度经济学的分析框架,第一讲 绪论,学习目的和要求,明确新制度经济学的研究对象； 掌握新制度经济学家的基本理念； 了解新制度经济学的学术地位； 弄清新制度经济学的分析框架。,第一节 什么是新制度经济学,本节主要内容 新制度经济学的“繁荣”获诺贝尔经济学奖的经济学大师 新制度经济学是对“黑板经济学”的批判继承 新制度经济学的概念、研究对象及基本假设 新制度经济学的特征,诺贝尔经济学奖,根据瑞典著名化学家、硝化甘油炸药发明人阿尔弗雷德.伯恩哈德.诺贝尔1895年留下的遗嘱，诺贝尔奖项只包括化学奖、物理学奖、文学奖、医学奖和和平奖。诺贝尔经济学奖是瑞典中央银行在1968年为纪念诺贝尔而增设的，19
3、69年第一次颁奖。截至2010年，已有67人获此奖。此前，曾有40位美国人获得此奖。 诺贝尔经济学奖由瑞典皇家科学院院士组成的评委会评定，评委会包括5名到8名成员。每年评委会从世界各地收到的诺贝尔经济学奖提名有200个到300个。在经过资格确认、初选、复选后，评选结果在10月的某一个星期一公布。,一、几位获诺贝尔奖经济学大师,什么是新制度经济学,12,在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师,博弈论为新制度经济学的发展提供了方法论支持,什么是新制度经济学,13,二、新制度经济学是对黑板经济学的批判继承,1.什么是“黑板经济学”？ 黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解
4、决实际经济（社会）问题。 例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件（假设）： 厂商规模很小且数目众多 市场是完备的，不存在不确定性 市场上信息是完备且对称的 不存在外部性.,什么是新制度经济学,14,新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1）,2.现代经济学的发展趋势 完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化； 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件，如从完全信息向不完全信息转变，从完全理性向有限理性转变等； 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济学理论分析历史变迁等。,什么是新制度经济学,15,新
5、制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2）,3.新制度经济学对新古典经济学的扬弃 放弃 完全信息假设 完全理性假设 确定性 继承 稳定性偏好 理性选择 均衡分析 例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一,什么是新制度经济学,Q = f（资本、土地、劳动）,Q = f（资本、土地、劳动、制度）,16,三、新制度经济学概念、研究对象及基本假设,1、概念 “新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。 2、研
6、究对象 “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）； “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界”（诺斯）,什么是新制度经济学,1）效用最大化。 新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。,3、新制度经济学的基本假设,2）有限理性。 新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人”或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全
7、能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的“经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为的现实，因而提出了“有限理性”的假设。,有限理性。这种假设源于： 现实生活是复杂的 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的 人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的 搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。,有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；
8、人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。,3）机会主义的行为倾向。基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。,22,4、新制度经济学的主要研究内容,新制度经济学的代表作 科斯：企业的性质（1937）、社会成本问题（1960）等； 诺斯：西方世界的兴起（1973）、经济史上的结构与变迁（1981）、制度、制度变迁与经济绩效（1990）等； 威廉姆森：资本主义经济制度（1985）等； 阿尔钦：不确定性、进化与经济理论（1950）、信息成本、定价与资源闲置（1969）等； 德姆塞
9、茨：所有权、控制与企业（1988）等； 张五常：佃农理论（1969）、企业的契约性质（1983）等。,什么是新制度经济学,23,新制度经济学的主要研究内容,新制度经济学的核心内容 产权理论 交易费用理论 组织理论（公司、国家治理理论） 制度变迁理论 新制度经济学的研究范围 交易成本和产权； 政治经济学和公共选择； 数量经济史 ； 认知，意识形态以及路径依赖的作用。,什么是新制度经济学,24,四、新制度经济学的特征,新制度经济学是真实世界的经济学。威廉姆森概括了新制度经济学的重要特征： 1.新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也就是说，不同制度下绩效是不一样的。 2.新制度经济学认为资本主
10、义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。 3.新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。 新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分,什么是新制度经济学,威廉姆森,学习目的和要求 什么是新制度经济学 新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学的基本信念 新制度经济学的分析框架,讲义结构,回 顾,新制度经济学的研究方法 新制度经济学的研究对象 新制度经济学的核心理论 新制度经济
11、学的基本假设,第二节 新制度经济学发展思想简史及评价,本节主要内容 新制度经济学发展思想简史 新制度经济学与旧制度经济学的比较 新制度经济学的理论发展 新制度经济学的创新 新制度经济学在中国的兴起,一、新制度经济学发展思想简史,亚当斯密经济学蕴含着丰富的制度思想； 马克思经济学理论也非常重视制度的作用。 规范产权是因为人们要解决他们所面临的资源稀缺问题，而且产权结构会以其特定而可预见的方式来影响经济行为。 德国历史学派的制度思想 主张摒弃古典经济学应用的抽象演绎法，提出要对社会经济制度进行更多的归纳的历史分析。,新制度经济学发展思想简史及评价,一、新制度经济学发展思想简史,旧制度经济学提供了关
12、于制度的重要研究视角和观点 旧制度经济学代表人物：凡勃伦、康芒斯 经济学研究的对象应该是人类经济生活中借以实现的各种制度，以及这些制度的起源和发展。 经济制度经历了许多个演变的阶段，世界上不存在一种普遍的经济制度，而是有许多形态的制度。 20世纪30、40年代步入低潮（？）。,新制度经济学发展思想简史及评价,30,新制度经济学发展思想简史（续1）,新制度主义（Neo-Institutional Economics)的经济思想 代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔 20世纪50年代兴起，在我国也成为后制度学派或现代制度主义学派 代表著作：丰裕社会、新工业国、经济学与公共目标等 沿着旧制度经济学的传统，
13、加尔布雷斯在其著作中分析了市场与社会组织制度和权力结构的整合，社会经济组织中抗衡力量的存在和种种表现以及国家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处理解决问题的尝试。,新制度经济学发展思想简史及评价,31,新制度经济学发展思想简史（续2）,新制度经济学（New Institutional Economics)的经济思想（20世纪60年代在美国兴起） 代表人物：科斯、诺斯、德姆塞茨、威廉姆森、阿尔钦、张五常等 主要内容：产权理论、交易成本理论、组织理论、制度变迁理论等 虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构成、运行以及制度在经济生活中的作用。 最初，制度
14、主义是处于异端的地位，但随着制度主义不断的演变与发展，尤其是新制度经济学的出现，其越来越受到经济学界的关注。 20世纪90年代初，科斯与诺思相继获得诺贝尔经济学奖，使新制度学派的影响达到了顶峰。,新制度经济学发展思想简史及评价,32,二、新制度经济学与旧制度经济学的比较,旧制度经济学不认同新古典经济学的分析方法和理论，持完全批判态度 新制度经济学对主流经济学做出了修正和发展，利用主流经济学的研究方法和理论范式去观察、研究问题。 新制度学派针对传统经济学认为的市场无摩擦，具有完备信息，无逆向选择和无道德风险，忽视产权和交易成本等问题，通过引入信息和交易成本以及产权的约束，修正和发展了新古典经济学
15、。,新制度经济学发展思想简史及评价,科 斯,交易费用,交易费用是人与人之间打交道的费用。,你想买可乐。 在你家附近有小店。你明明知道小店卖的可乐的价钱比繁华区、或 “ 大地方 ” 的超市中的价格高，比如一瓶可乐高出1块， 但你有时还在小店这里买可乐。 如果你能告诉我你为什么这佯做，你实际上就懂得什么叫作交易费用。到小贩那里，只需走几步路；而要到市中心或繁华区，则要坐车或骑车去；且不说要花车钱，就是时间也不愿搭。,究竟到哪儿去买，取决于交易费用和价格的高低。因此，从每个人的经验来看，交易费用也是进行经济决策时所要考虑的一个重要因素。,新古典经济学的零交易费用假设,新古典经济学中，并没有交易费用的
16、位置。在那里，交易发生在空间的一个点上，并且是在瞬间完成的；参加交易的人都是具有完全理性、全知全能的人； “ 他们之间的交易一拍即合，并且从不翻悔。类似于牛顿物理学中的绝对时空的世界，新古典经济学的世界是一个交易费用为零的世界。交易费用为零的假设确实给经济学的发展带来了不少便利，它使新古典经济学在形式化和数量化方面取得了辉煌的进展， 但同时也为之付出了代价缺少对现实经济问题的解释力。,科 斯,1910年10月29日出生在英国伦敦郊区维尔斯敦一个普普通通的家庭。 1929年进入伦敦经济学院学习商业；1932年10月受聘于邓迪经济与商业学院的助教，讲授的课程之一是商业企业组织；1934年，科斯被聘为利物浦大学助理讲师，讲授金融课程；1935年，科斯又受聘于伦敦经济学院任经济学助理讲师，讲授垄断理论方面的课程，并在工商管理系讲授公用事业经济学课程。 思考一个问题：既然市场是人们在生产活动中进行合作的最有效的形式，
