证券投资学beach

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1、1、单项选择题（每小题 1 分，共 10 分)1.阳线上影线是（ B ） 。A、最高价与阳线开盘价之间连线 B最高价与阳线收盘价之间连线C最高价与阴线收盘价之间连线 D最高价与阴线开盘价之间连线2阳线+下影线表示（ A ） 。A多方力量强大，股价可能上升 B多方力量强大，但股价上升受到阻力C空方力量强大，股价可能上升 D空方力量强大，但股价下降受到阻力3企业债券收益要征收（D ）个人收入调节税。A5% B10%C15% D20%4上影线+阳线表示（ A ）A多方力量强，股价上升有阻力 B多方力量强大，股价上升没有阻力C空方力量强，股价上升有阻力 D空方力量强大，股价上升没有阻力5我国法律不允许

2、发行无面额的股票，目前股票每股的面额为（ A）A1 元 B100 元 C5 元 D10 元6真实、完整、及时、易得是反映证券交易的（ A ）原则A公开原则B公平原则C公正原则D知情者回避原则7股票交易采用以手为单位，即 1 手就是 1 个交易单位，1 手是指 B 。A面额为 1 元的股票 100 股 B任何 100 股股票 C任何 1000 股股票 D面额为 100 元的 1 股股票8投资者在多头市场中，可优先购买 D A01 的股票9下列经济活动中属于证券投机行为的是（C ）A买卖外汇 B赌博 C买空、卖空 D买进债券到期兑付10、以竞价方式进行股票竞争买卖的交易过程应遵循 A A 时间优先

3、原则 B 价格优先原则 C 量大优先原则 D 机构投资者优先原则E、散户优先原则11、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（C ） 。A最近半年连续亏损 B最近 1 年连续亏损 C最近 2 年连续亏损 D最近 3 年连续亏损12、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（B）亿元。A10 B12 C15 D20 13、基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（B） 。A顾客导向型 B营销导向型 C渠道导向型 D投资顾问型14、对我国证券投

4、资基金的叙述正确的是（D ） 。A 证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 B封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式 C1998 年 3 月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理 D截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司 15、 （ B ）是看跌的形态。A 、头肩底 B 、头肩顶 C 、 W 形 D 、圆弧底、某可转换公司债16、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为( C )A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费17、某一证券加

5、入到一个资产组合中时，以下说法正确的是（ D ）A 该组合的风险一定变小B 该组合的收益一定提高C 证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大D 证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大18、负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是（ D )A 中国证监会 B 中国人民银行 C 国资委 D 证券交易所19、对于受经济周期影响较大的行业，投资者在投资时应该注意的是（ D )A 避免在经济复苏阶段投资 B 避免在经济稳定阶段投资C 避免在经济繁荣阶段投资 D 避免在经济衰退阶段投资20、计算公司普通股票每股净收益时，其中的净收益为（ C )A 本年净利润减去普通股股息 B 本年净利润

6、减去盈余公积C 本年净利润减去优先股股息 D 本年净利润减去未分配利润21、证券按其性质不同，可以分为 （ A ） 。 .凭证证券和有价证券 .资本证券和货券 .商品证券和无价证券 .虚拟证券和有券 22、广义的有价证券包括 （ A ）货币证券和资本证券。 .商品证券 .凭证证券 .权益证券 .债务证券 23、有价证券是（ C ）的一种形式。 .商品证券 .权益资本 .虚拟资本 .债务资本 24、证券按发行主体不同，可分为公司证券、 （ D ） 、政府证券和国际证券。 .银行证券 .保险公司证券 .投资公司证券 .金融机构证券 25、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的

7、报酬。此收益的最终源泉是（ C ） 。 .买卖差价 .利息或红利 .生产经营过程中的价值增值 .虚拟资本价值 26、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ A ）关系。 .正比 .反比 .不相关 .线性 二、多项选择题（每小题 2 分，共 20 分）1、如发生（ABCD）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A公司股票交易发生异常波动 B有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C上市公司依据上市协议提出停牌申请 D中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时 2、证券

8、市场监管的原则是（ABCD） 。A依法监管原则 B保护投资者利益原则 C “三公 ”原则 D监督与自律相结合的原则3、 按记息方式分类，债券可以分为( ABCD )。 A、单利债券 B、复利债券 C、累进利率债券 D、贴现债券 4 金融期货的功能主要有( BD )。A、投资功能 B、套期保值功能C、筹资功能 D、价格发现功能5、金融期权的功能主要有( BD )。A、投资功能 B、套期保值功能C、筹资功能 D、价格发现功能7、上影线是（BD ） 。A、最高价与阳线开盘价之间连线 B最高价与阳线收盘价之间连线C最高价与阴线收盘价之间连线 D最高价与阴线开盘价之间连线8、本身不能使持券人或第三者取得

9、一定收入的证券称为（ BC ） 。 .商业汇票 .证据证券 .凭证证券 .资本证券 9、广义的有价证券包括很多种，其中有（ ACD ） 。 .商品证券 .凭证证券 .货币证券 .资本证券 10、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ ABCD ） 。 .商业汇票 .商业本票 .银行汇票 .银行本票 11、下列属于货币证券的有价证券是（ AB ） 。 .汇票 .本票 .股票 .定期存折 12、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（ BCD ） 。 .银行证券 .股票 .债券 .认股权证

10、13、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ABC ） 。 .非挂牌证券 .非上市证券 .场外证券 .场内证券 14投资基金的当事人组成主要是由（ ACD）A基金持有人 B基金公司 C基金托管人 D基金管理人 E 基金操作人15证券流通市场分为（ AB） 。A证券交易所 B场外交易市场C第三交易市场 D场内交易市场16阳线表示（ BC） 。A股价下降 B股价上升 C收盘价高于开盘价 D收盘价低于开盘价17十字线表示（ BC）A收盘价与开盘价不同 B收盘价与开盘价相同C.红十字线表示开盘价高于昨日收盘价 D黑十字线表示开盘价高于昨日收盘价18证券交易所中交易出价方式有（AD ）

11、 。A市价 B最高价 C最低价 D限价 E、委托价19下列属于证券交易主要原则的有（ AE） 。A公开原则 B时间优先原则C知情回避原则 D真实原则E、价格优先原则20证券交易费用主要有（ BD ） 。A保证金 B佣金 C准备金 D交易费 E、设施使用费三、判断正误题（每小题 1 分，共 10 分）(A 正确、B 错误)1、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。 ( A )2、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。 ( B )3、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。 ( B ) 4、对操纵市场行为的监管可分为

12、事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。 （ A ）5、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。 ( A )6、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。( A )7、开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费( B )8 集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。( A )9、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。( B )10、在深圳证券交易所，B 股的交易过户费为成交金额的 0.35%。 ( B )11、上影线表示股价先降后升

13、。 （ B ）12、阳线+下影线表示股价先涨后跌。 （ B ）13、股票是股东对股份公司享有权利的依据。 （ A ）14、债券表示一种债权、债务关系，是一种债权凭证。 （ A ）15、证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。 （ B ） 16、证券业协会是证券市场的监管机构。 （ B ） 17、证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。 （ A ） 18、证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。（ A ） 19、即国民生产总值，是指一定时期内在一国国内新创造的产品和劳务的价值总额。 （ B ） 20、宏观经济因素对证券市场价格

14、的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。（ A ） 21、一国证券市场总是与该国的成正相关的变化。 （ B ） 22、一般而言，利率与股票价格成反相关变化。 （ A ） 23、严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。 （ A ） 24、股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的。 （ A ） 25、紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。 （ A ） 26、汇率上升时，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀。为维持汇率稳定，政府可能动用外汇储备，抛售外汇，从而将减少本币的供应量，使得证券市场的价格下跌

15、，反面效应可能是证券价格回升。（A ） 27、行业分析的主要内容是对不同的行业进行横向比较，为最终确定投资对象提供准确的行业背景。 （ B） 28、行业分析的重要任务之一是挖掘最具投资潜力的行业和上市公司。 （ A ） 29、所谓市场结构就是指市场中不同行业的上市公司的组成情况。 （ B ） 30、在不同的国家，同一行业可能处于生命周期的不同阶段。 （ A ） 31、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较低的行业，属于典型的周期性行业。（ B ） 32、不同的行业会为公司投资价值的增长提供不同的空间，行业是直接决定公司投资价值的重要因素之一。行业有自己特定的生命周期，处于生命周期不同发展阶段的行业，其投资价值也不一样。 （ A ） 33、增长型行业的运动状态与